【摘要】證券交易第六章證券自營業(yè)務(wù)12目錄第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點第二節(jié)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理第三節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為第四節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任3證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點一、證券自營業(yè)務(wù)的含義證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)
2025-05-12 13:16
【摘要】證券交易第八章融資融券業(yè)務(wù)12目錄第一節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理第二節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的管理第三節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制第四節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任3融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理一、融資融券業(yè)務(wù)的含義國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理
2025-05-03 08:13
【摘要】證券交易第三章特別交易事項及其監(jiān)督12目錄第一節(jié)特別交易規(guī)定和交易事項第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理3特別交易規(guī)定和交易事項一、特別交易規(guī)定(一)大宗交易大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。1、上海證券交易所大宗交易
【摘要】證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算12目錄第一節(jié)證券登記第二節(jié)證券交易清算與交收第三節(jié)結(jié)算賬戶的管理第四節(jié)證券交易的結(jié)算流程第五節(jié)結(jié)算風(fēng)險及防范3證券登記一、證券登記概述證券登記是指證券結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的
2025-05-03 08:04
【摘要】證券交易第四章特別交易事項及其監(jiān)督12目錄第一節(jié)特別交易規(guī)定和交易事項第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理3特別交易規(guī)定和交易事項一、大宗交易大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。(一)上海證券交易所大宗交易大宗交易的證券品種及數(shù)額
【摘要】第一章證券交易概述1、證券交易的3個主要特征:流動性、收益性、風(fēng)險性。(區(qū)別于有價證券的4個特征,另外一個是期限性。)2、證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系,兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面,證券發(fā)行為證券交易提供了對象,決定了證券交易的規(guī)模,是證券交易的前提;另一方面,證券交易使證券的流動性特征顯示出來,從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。3、新中國證券交易市場的建立始于1986年。
2025-06-06 16:35
【摘要】《證券交易》模擬試卷(一)一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分。1.在競價市場中,證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的,這屬于()的特點。
2025-08-15 10:25
【摘要】第四章一、單項選擇題1.( ?。┲缸C券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。A.證券交易????B.證券回購交易C.證券抵押????D.證券清算行為答案:B2.一筆回購交易涉及的兩次交易契約行為是指( ?。?。A.開始時的初始交易及相應(yīng)的清算行為B.回
2025-01-15 06:23
【摘要】1、證券交易的3個主要特征:流動性、收益性、風(fēng)險性。(區(qū)別于有價證券的4個特征,另外一個是期限性。)2、證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系,兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面,證券發(fā)行為證券交易提供了對象,決定了證券交易的規(guī)模,是證券交易的前提;另一方面,證券交易使證券的流動性特征顯示出來,從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。3、新中國證券交易市場的建立始于1986年。當(dāng)年,沈陽開始試辦企業(yè)債
2025-06-06 19:17
【摘要】深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見稿)2009年05月08日目 錄第一章????總??則????3第二章????信息披露的基本原則及一般規(guī)定????3第三章??
2025-04-18 12:33
【摘要】我國證券交易印花稅研究財政部科研所研究生部胡浩導(dǎo)言新中國的證券和證券市場(主要是股票市場)是隨著改革開放的不斷深入而逐漸恢復(fù)和發(fā)展起來的。早期證券及證券市場誕生的主要原因是由于股票具有在資金供給制的約束下為改革籌集資金的功能,這一點可以從我國股票市場的誕生與城市經(jīng)濟(jì)體制改革的推行都始于1984年而得到印證。當(dāng)然,隨著證券市場的不斷發(fā)展,證券市場又逐漸被賦予了為建立現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)造良
2025-06-28 19:35
【摘要】第一章證券交易概述知識點101(P1-3):證券交易的概念及原則。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。(□證券發(fā)行與交易的相互關(guān)系在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)中已有)?!踝C券交易的三特征:證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。(不包括期限性)。證券之所以能夠流動,是因為它可能帶來一定得收益。新中國證券交易市場的建立始于1986年。1988年我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。1990年12月19日和
2025-06-28 06:03