【正文】 續(xù)批的檢查）》（ GB／ T 2828—1987））。技術(shù)交底應(yīng)由技術(shù)員或技術(shù)隊長交到施工的班組長，檢驗記錄應(yīng)該是檢驗員在施工現(xiàn)場實際檢測的結(jié)果，而不是事后由別人在屋子里補填記錄。該廠無奈，于是就在標準中規(guī)定成品檢驗按 GB／ T 2828執(zhí)行，但在 實際中又不照辦。 ” 審核員要求索看筆記本，經(jīng)理事來一個項目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很多的內(nèi)容，多 是平時做試驗的記錄，沒有一定的格式。 ” 案例分析： 由于該廠涂料品種有十余種，價格也相差十余倍，可見產(chǎn)品的性能肯定也有很大差別。 該廠提供了每年按國家標準規(guī)定做的型式試驗報告，但沒有說明是送哪個品種去做的型式試驗，報告 僅記錄了按國標要求各項參數(shù)結(jié)論為 “合格 ”，但沒有提供高于國家標準要求的試 驗證據(jù)。這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)策劃的安排，在 產(chǎn) 品 實 現(xiàn) 過 程 的 適 當 階 段 進 行 。 案例分析； 公司這樣的做法顯然是不對的，為了保密可以將文件根據(jù)實際情況按密級分類保管．保管在個人手里， 實際上很難確保對這些資料進行控制。 案例 6， 審核員在審核某建筑公司第一項目經(jīng)理部時，看到技術(shù)交底和檢驗記錄填寫的筆體非常相似，于是詢問項目經(jīng)理： “技術(shù)交底和檢驗記錄是由誰填寫的？ ”項目 經(jīng)理說： “是資料員填寫的。 審核員問： “你們怎樣控制該車間的質(zhì)量 ?” 供銷科長說： “我們只要對其進貨檢驗合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同， 你得問廠長去 .” 審核員在廠長處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳的利潤． 案例分析 : 雖然該車間承包給了一個員工負責，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)把他僅僅當做一個供方來管理，而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來管理．僅僅對其產(chǎn)品進行進貨檢驗是遠遠不夠的。 ” 在技術(shù)科，審核員繼續(xù)查問關(guān)于三車間那兩臺設(shè)備的事。 ” 審核員要求查看有關(guān)的試驗記錄，管理員說； “我們做過試驗，就是沒有記錄。 ” 審核員問： “那么對于上批產(chǎn)品發(fā)出的去向是否進行了跟蹤，并把說明書進行了更換？ ” 銷售科長說 “沒有，因為我們的用戶都是老用戶，他們對于產(chǎn) 品很熟悉，一般不會出問題的。 審核員問檢驗科長 “這樣能由成品追溯到原材料的來源嗎？ ”科長說； “這是個問題，不能追溯到來源。 ” 審核員看到，在包裝箱的外面已經(jīng)標識著 “不能倒置 ”的符號，于是問包裝工： “這符號怎么理解？ ” 包裝工說： ”我們把瓶子擰得很緊，不會漏水的。 案例 531 在模具庫審核員檢查了模具出入庫臺賬，上面有領(lǐng)出和返還的日期及檢查合格的記錄。我們決定本周起停止使用電解拋光工藝、 ”審核員在車間主任的生產(chǎn)會議記錄本中看到了上 述決定。 案例 59 在表面處理車間合金鉻酸陽極化槽旁，墻上掛著的工藝表明處理用液分析周期是半個月。 ” 審核員又看了那些在使用的氣動扳手，工人說： “這些扳手已經(jīng)用了很多年了，離合器磨損較大，常不 能把螺栓擰緊，往往工人還要再用手扳手去再擰幾下，很耽誤工夫。工人說 “這個軸臺階很多，用卡尺一段段量，既費時，也不準確，用樣板量又快又好，這是我們革新成果，還受到車間表揚呢。因此在《合格供方評定記錄表》上應(yīng)針對技術(shù)協(xié)議的要求，逐項提供實際的檢驗結(jié)果，而不是泛泛的描寫。 該檢驗規(guī)程的封面上有經(jīng)總工程師批準的簽字和批準日期，并蓋有受控印章。 ” 審核員請陪同人員到人事科取有關(guān)人員的名單材料，人事科長說； “我們不管這些事，我們只管人事檔案和人員招 聘。這違反了標準 “設(shè)計和開發(fā)輸出 ”的 “設(shè)計和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計和開發(fā)的輸入進行驗證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準。 ”的規(guī)定。 ” 案例分析； 相同的設(shè)備，但在設(shè)備分類登記表上所屬的類別不同，這是由于歷史原因造成的、既然形勢發(fā)生了變化，相應(yīng)的文件規(guī)定也應(yīng)進行必要的更改。內(nèi)控標準嚴于企業(yè)標準，是值得肯定的，但是如果用內(nèi)控標準來控制產(chǎn)品質(zhì)量，就應(yīng)對吸光度值大于內(nèi)控指標的產(chǎn)品，進行返工以達到內(nèi)控標準要求，這樣才真正達到了內(nèi)控標準的本意。其生產(chǎn)作業(yè)指導書規(guī)定在調(diào)試工位上應(yīng)鋪導電地毯，調(diào) 試工在工作時應(yīng)穿導電拖鞋、戴導電手鐲。審核員打開烘箱門時看到有兩包焊條沒有打開原包裝就放在烘箱內(nèi)了． 審核員問； “這樣能烘干嗎？ ” 車間主任不好意思地回答： “這個供用原來是放在食堂烤面包的．這次由于要審核了臨時做到車間，工人就這么把焊條放進去了。 案例 98 在質(zhì)量管理部審核員問部門經(jīng)理： “你們是如何在公司內(nèi)建立溝通過程的？ ” 經(jīng)理說： “我們主要是通過每月的質(zhì)量例會來了解情況。 ” 審核員要求看這臺不合格品的處理單，主任說： “這種處理方式已成慣例，不用按常規(guī)填寫不合格處理單． ” 案例分析： 本案違反了標準 “ 不合格品控制 ”的 “應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄， ??”的規(guī)定。 項目的技術(shù)要求主要是業(yè)務(wù)員帶回來的，他當然應(yīng)該參加設(shè)計輸出的評審，并保留他參加評審的意見的記錄。 本案違反了標準 “ ”的 “組織應(yīng)采用措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。好在我們這些檢驗員經(jīng)驗很豐富，用手一捏就能估計水份有多少，而且這樣做快得多，所以檢驗科長同意我們現(xiàn)在就用手捏來 檢測含水量，只要合格的一律按標準要求填寫合格品規(guī)定的含水量值，即 ≤10%。 案例 116 某建筑施工企業(yè)的總經(jīng)理在公司內(nèi)部會議上說； “今后本企業(yè)外雇的勞務(wù)工，對外一律宣稱是本企業(yè)的職工，這樣可以避免許多麻煩。 ” 審核員進一步追查原因，發(fā)現(xiàn)在第一車間的隨工單上有緊急放行的標注，但是在轉(zhuǎn)到第二車間時，由于更換了隨工單，車間主任忘了標注緊急放行．因此工序檢驗員沒有按規(guī)定進行加嚴檢驗。 ” 在生產(chǎn)部審核時，審核員詢問生產(chǎn)部經(jīng)理： “是什么原因造成顧客甲的線路板不干凈？ ” 生產(chǎn)部經(jīng)理說； “他們每次來了都是急活，以前加工的產(chǎn)品從來沒要求清洗，他們也沒意見．就這次他們提出來賺臟，我們已經(jīng)返工進行了清洗，并交給了顧客，他們很滿意． ” 在技術(shù)部審核員順帶詢問了工藝員： ”對顧客甲的產(chǎn)品．你們編排的工藝要求進行清洗嗎？ ” 工藝員回答： “我們在工藝上每次都編排了清洗工序． ” 案例分析： 生產(chǎn)部沒有按工藝要求執(zhí)行，是生產(chǎn)的有章不循，違反了標準 “ 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 ”的 “組織應(yīng)策劃并在受控余件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供． ”的規(guī)定。好在兩個廠使用相同類型的發(fā)動機，否則就要耽誤交貨了。這種培訓是沒有什么效果的． 本案違反了標位 能力、意識和培訓的 “評價所采取措施的有效性 ”的規(guī)定。 ”審核員問公司經(jīng)理 :“為什么不把設(shè)計開發(fā)納入質(zhì)量管理體系控制 ?”經(jīng)理回答 :“聽說標準對技術(shù)開發(fā)的控制要求很麻煩，因此我們就不納入管理了。審核員進一步要求查看具體在現(xiàn)場進行安裝的施工隊人員資質(zhì)的證明文件。這些代理商都是經(jīng)過多年形成的授權(quán)代理商。 ” 案例分析 :對于經(jīng)銷的代理商，其相當于是企業(yè)的顧客 ；對于代銷的代理商，其相當于是為企業(yè)提供銷售服務(wù)的外包商。2cm。審核員問檢驗員 :“你們使用紅外測溫儀多長時間了 ?”檢驗員不好意思地說 :“也就這次為了認證才買的，大家使用不習慣，就沒有用。跟當?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒發(fā)下來就進駐工地了，其他手續(xù)都是后補的。組織的質(zhì)量管理體系文件是受控文件，是組織的法規(guī)性文件，各級員工必須認真遵照執(zhí)行。本案違反了標準 “ ”的規(guī)定。 案例 10 某化工廠在內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核時，針對不同部門，組成審核組。 ” 案例分析 :違反紀律的事情屢次發(fā)生，說明沒有針對問題的原因采取有效的糾正措施。我司將結(jié)合本公司實際情況，加強對安全生產(chǎn)工作的檢查 … 本文由第一文庫網(wǎng) ()首發(fā)，轉(zhuǎn)載請保留網(wǎng)址和出處！ 。 ”的規(guī)定。 案例分析：不合格事實：在對第四車間審核時， 審核組審核成員中包括三車間主任和四車間技術(shù)副主任。 ”的規(guī)定。 本案違反了標準 “ 文件控制 ”的 “a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的； ”的規(guī)定。 案例分析 :這種現(xiàn)象在實際中常有看到，從質(zhì)量管理體系標準的角度來看，公司這樣做明顯地違反了國家有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，這也說明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于應(yīng)符合法律法規(guī)要求的意識太差。 ” 案例分析 :既然測溫儀是剛剛校準完畢，說明儀器是好的，檢驗員不使用儀器測溫，違反了《熔煉檢驗規(guī)程》的規(guī)定，是檢驗員有章不 循。 案例分析 :本案的《焊接工藝》和《焊接檢驗規(guī)程》對 焊接的要求不同，說明文件之間沒有協(xié)調(diào)一致。即使是經(jīng)銷，由于企業(yè)向經(jīng)銷者收取的是較低的協(xié)議價格，而經(jīng)銷者利用代理關(guān)系，按較高的市場價格銷售，這個差價相當于是企業(yè)支付給經(jīng)銷者的，因此在這種意義上，經(jīng)銷商也是向企業(yè)提供銷售服務(wù)的外包商。他們的貯存條件，我們有的去過現(xiàn)場調(diào)查，有的沒有去過。 ” 案例分析 :安裝公司是建筑公司的外包方，在施工時應(yīng)該納入建筑公司的質(zhì)量管理體系統(tǒng)一管理。 案例分析 :對引進工藝的消化、吸收、轉(zhuǎn)化也存在著設(shè)計開發(fā)的工作。 審核員查看設(shè)計輸人文件清單，發(fā)現(xiàn)該項設(shè)計沒有把國家標推《鋼制壓力各器》（ GB 150—1998）作為設(shè)計怕人的依據(jù)． 案例分析： 該例沒有確定適用法律法規(guī)規(guī)定的國家標準要求，違反了標準 “ ”的 “b)適用的法律、法規(guī)要求； ”的規(guī)定． 案例 147 在人事部，審核員想了解公司對于人力資源的控制情況．人事部經(jīng)理拿出了公司今年制定的各部門員工崗 位責任制的文件，并出示了今年 2 月份在全公司進行的一次崗位培訓的考試題答案． 審核員間人事部經(jīng)理： “你們對于各崗位員工的能力是如何確定的？ ” 經(jīng)理答： “我們?nèi)藛T流動性太大，你根本沒法對他們提出什么要求． ” 案例分析： 現(xiàn)在許多企業(yè)仍然受 94版 ISO 9000 標準的影響，一提起人力資源，往往仍然理解為培訓．實際上 2020 版標準已經(jīng)把這方面的內(nèi)容極大擴展了，提出了對能力、意識和培訓的要求。 ” 實例分析： 顧客提供的發(fā)動機屬于顧客對產(chǎn)，沒有征得顧客同意之前是不應(yīng)該挪用的．本案違反了標準 “ ”的規(guī)定。 ”的規(guī)定。 案例 130 在審查一個企業(yè)時發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目前使用的一些管理文件與實際運作不相符，例如文件規(guī)定 “技術(shù)科副科長負責所有技術(shù)檔案的歸檔工作 ”，而實際上技術(shù)科一年前就沒有副科長了。 本案違反了標準 “ ”的 “a）向組織傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； ”的規(guī)定、也違反了標準 “求 ”的 “新時組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實施控制。 ” 案例分析 這是明顯的在檢驗方面有章不循，違反了標準 “ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 ”的 “這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行。 案例 112 在書刊裝幀布印制廠，質(zhì)檢員大量使用卷尺對每卷產(chǎn)品長度進行測量，審核員發(fā)現(xiàn)有三把卷尺上面的刻度已經(jīng)模糊不清了，便間檢驗員： “這些卷尺能看清嗎？ ” 檢驗員回答 “我們經(jīng)驗很豐富，估摸著讀數(shù)一般不會錯的 ”。在拉制車間對于拉制成的鋁型材是進行抽樣檢驗，對這批讓步放行的鋁棒進行加工后，檢驗員沒有提供對該批鋁棒拉制成的型材檢驗記錄。設(shè)計室主任說： “我們一般是由銷售部業(yè)務(wù)員帶回客戶的需求意見，意見可以是文字描述也可以是勾畫的草圖然后我們根據(jù)這些意見出效果圖，經(jīng)我們設(shè)計評審后由業(yè)務(wù)員帶給顧客，如果顧客滿意則由業(yè)務(wù)員與顧客洽商合同、如果合同簽定了，則我們再根據(jù)合同和效果圖的要求設(shè)計模型模具交車間生產(chǎn)。 ” 審核員： “到下面檢查有沒有規(guī)定檢查哪些內(nèi)容，有什么記錄沒有？ ” 經(jīng)理： “沒有特定的檢查項目，發(fā)現(xiàn)問題一般當時就解決了，沒留什么記錄． ” 案例分析： 質(zhì)量 例會和管理部門對所管轄部門工作的例行檢查，都是進行質(zhì)量管理體系過程控制的有效方法．既然公司對此作出了規(guī)定，就應(yīng)該嚴格執(zhí)行?，F(xiàn)在許多企