【正文】 E.） （ 1962， 1967）發(fā)現(xiàn)美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有近 2/3來(lái)自要素投入增加以外的因素，他稱之為 余值增長(zhǎng)（ Residual growth） * ? 索洛的改進(jìn)，提出余值增長(zhǎng)主要來(lái)自技術(shù)進(jìn)步，使生產(chǎn)函數(shù)向上移動(dòng) 余值分析法 ? 索洛修正了生產(chǎn)函數(shù)，用技術(shù)進(jìn)步表示余值 LLLKKKYYAAAALLLKKKYYLKAFY???????????????????????),(余值分析法 ? 索洛對(duì) 1909－ 1949年間美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的實(shí)證分析（ %： %） * ? 肯德里克（ Kendrick, J. W.）對(duì)美國(guó) 1889－ 1957年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的實(shí)證分析（ 48%： 52%） * 全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)分析及其應(yīng)用 ? 余值增長(zhǎng)不僅包括技術(shù)進(jìn)步，是全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng) ? 丹尼森的分析 ? 應(yīng)用（美日對(duì)比及東亞奇跡） TFP增長(zhǎng) ? 余值增長(zhǎng)不僅包括技術(shù)進(jìn)步，還包括資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)引進(jìn)等 ? 余值增長(zhǎng)為全要素生產(chǎn)力（ Total Factor Productivity）增長(zhǎng)，簡(jiǎn)稱 TFP增長(zhǎng) ? 丹尼森將 TFP增長(zhǎng)進(jìn)一步分解為資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)進(jìn)步 丹尼森的計(jì)算結(jié)果 ? 1929－ 1969年美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為 %，其中 TFP增長(zhǎng)率貢獻(xiàn) %(占 %)，再分解資源配置改善貢獻(xiàn) %(占 %)，規(guī)模經(jīng)濟(jì) %(占 %)，知識(shí)進(jìn)步%(占 %)—； ； ? 1948－ 1981年 TFP對(duì)總增長(zhǎng)率貢獻(xiàn)率上升到 66%，在 TFP中知識(shí)進(jìn)步占 47%，教育因素占 19% TFP增長(zhǎng)的應(yīng)用（ 1） ? 為什么 1950s1960s美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于日本和歐洲？ ? 丹尼森發(fā)現(xiàn)要素增長(zhǎng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與TFP增長(zhǎng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之比美國(guó)是60%/40%，日本和歐洲為 40%/60%，知識(shí)、技術(shù)、教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更大 TFP增長(zhǎng)的應(yīng)用（ 2） ? 東亞奇跡：從 1965－ 1990年，東亞地區(qū)（韓國(guó)、香港、新加坡、臺(tái)灣、泰國(guó)）等經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高于世界上其他任何國(guó)家和地區(qū) ? 世界銀行認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有 2/3是物質(zhì)資本和人力資本的積累，教育有利于人類資本積累，而另 1/3為 TFP增長(zhǎng)，主要源于它們實(shí)行的對(duì)外開(kāi)放政策，引進(jìn)世界上的先進(jìn)技術(shù)和管理，而高水平的勞動(dòng)力能夠保證企業(yè)理解、掌握和運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)趕超式發(fā)展 中國(guó)的 TFP ? Chow和 Li的研究表明 19781998年間GDP的增長(zhǎng)中 TFP增長(zhǎng)所作的貢獻(xiàn)占 ％，世行的研究這一比例為 43％，而Maddison的結(jié)果是 30％， Sachs和 Woo的結(jié)果是 17％左右不到 20％ ? 胡鞍鋼和鄭京海（ 2020）提出 1995－2020年中國(guó)全要素生產(chǎn)率明顯下降 第三節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段和限度 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度 羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論 ? 以前的階段理論（斯密、李斯特） ? 羅斯托的六階段及其特征 ? 經(jīng)濟(jì)起飛的條件 ? 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策 ? 歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛 ? 對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng) ? 經(jīng)濟(jì)含義 羅斯托以前的階段理論 ? 亞當(dāng) ?斯密分為?狩獵社會(huì)?、?畜牧社會(huì)?和?農(nóng)業(yè)社會(huì)? ? 李斯特在斯密基礎(chǔ)上又加上?農(nóng)工業(yè)社會(huì)?和?農(nóng)工商社會(huì)? 羅斯托的六階段及其特征（ ） ? 傳統(tǒng)社會(huì)階段及其特征 * ? 為起飛創(chuàng)造條件的階段及其特征 * ? 起飛階段及其特征（發(fā)展中國(guó)家的關(guān)鍵階段） * ? 成熟階段及其特征 * ? 高額群眾消費(fèi)階段及其特征 * ? 追求生活質(zhì)量階段及其特征 * 經(jīng)濟(jì)起飛的條件 ? 經(jīng)濟(jì)起飛是發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一般20－ 30年 * ? 條件一：較高的資本積累率（ 5％上升到10％以上） * ? 條件二：主導(dǎo)部門（詳解） ? 條件三：合理的政治、社會(huì)制度（如經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)、法律制度、意識(shí)形態(tài)、發(fā)展觀等） * 帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛的主導(dǎo)部門 ? 資本稀缺的結(jié)果 ? 主導(dǎo)部門的要求（高增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)地位、技術(shù)能力、帶動(dòng)作用） * ? 帶動(dòng)作用的表現(xiàn)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、展拓市場(chǎng)、有利于新部門的產(chǎn)生、擴(kuò)大出口 * 歷史上的主導(dǎo)部門 ? 美－糧食、鐵路部門 ? 俄、加拿大－糧食部門 ? 英－紡織部門 ? 瑞典－木材部門 ? 丹麥－肉類乳類 ? 澳大利亞、新西蘭－畜牧 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策（ 1） ? 儲(chǔ)蓄部門和資本市場(chǎng)的現(xiàn)代化 * ? 合理消費(fèi) * ? 控制人口 ? 引進(jìn)外資，防止資本和人才外流 ? 促進(jìn)出口 ? 支持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 * 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策（ 2） ? 建立保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的法律和制度 * ? 建立專利制度 * ? 政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) * ? 意識(shí)形態(tài)方面 * ? 社會(huì)階層結(jié)構(gòu)方面 * ? 擴(kuò)大市場(chǎng) * 歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛 ? 與特殊的刺激有關(guān)，如英國(guó)（ 1783－1802）、法國(guó)（ 1840－ 1860）、日本（ 1878－ 1900）、美國(guó)（ 1843－ 1860）、俄國(guó)（ 1890－ 1914）、德國(guó)（ 1850－1873） ? 1950s－ 1980s日本、亞洲四小龍、亞洲四小虎 * ? 中國(guó)（不足人均 100到超過(guò) 1000美元） * ? 都滿足了三個(gè)條件 * 對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng) ? 以庫(kù)茲涅茨為代表，認(rèn)為該理論缺乏經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的驗(yàn)證 ? 以諾思（ North, D. C.）等歷史學(xué)家為代表，認(rèn)為定義含糊不清，一些時(shí)間區(qū)間的確定（如美國(guó)）有誤 經(jīng)濟(jì)含義 ? 理論上揭示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的若干特點(diǎn)，如有次序的階段序列、發(fā)展的前提條件、政府的作用 * ? 對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)起飛戰(zhàn)略有指導(dǎo)意義* 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度 ? 古典和新古典的觀點(diǎn) ? 羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)限度理論 ? 米香的?反增長(zhǎng)?理論 ? 羅馬俱樂(lè)部的?零增長(zhǎng)?理論（ 《 增長(zhǎng)的極限 》 ） ? 理論評(píng)述 古典和新古典的觀點(diǎn) ? 馬爾薩斯的悲觀觀點(diǎn) * ? 新古典增長(zhǎng)理論（索洛模型）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終將受制于人口增長(zhǎng) 羅斯托的觀點(diǎn) ? 經(jīng)濟(jì)進(jìn)入成熟階段以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力開(kāi)始減弱（技術(shù)創(chuàng)新、夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)與朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)等） * ? 經(jīng)濟(jì)進(jìn)入大規(guī)模群眾高消費(fèi)階段以后，其他因素出現(xiàn)（耐用消費(fèi)品普及、環(huán)境、精神危機(jī)等） * 米香的“反增長(zhǎng)”理論 ? 1960s的背景 ? 1967年米香（ Mishan, E. J.）出版 《 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià) 》 一書(shū) ? 人類效用的多元化 * ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)是人類生活質(zhì)量下降 * 環(huán)境、資源等因素 ? 單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不值得的 羅馬俱樂(lè)部的“零增長(zhǎng)”理論 ? 羅馬俱樂(lè)部及 《 增長(zhǎng)的限度 》 1972 ? 影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五大因素 ? 世界模型及世界末日 ? 改善人類處境的措施（四條） 羅馬俱樂(lè)部及 《 增長(zhǎng)的限度 》 ? 1968年， 30多個(gè)學(xué)者組成了?羅馬俱樂(lè)部?，專門討論人類的處境于發(fā)展問(wèn)題 ? 會(huì)后委托 梅多斯（ D. L. Meadows）將討論情況整理成書(shū) 《 增長(zhǎng)的限制 》 于 1972年出版 影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五大因素 ? 人口增長(zhǎng) ? 糧食供給 ? 資本投資（工業(yè)化） ? 環(huán)境 ? 能源 世界模型及世界末日 ? 羅馬俱樂(lè)部以五大因素建立了一個(gè)世界模型，經(jīng)電子計(jì)算機(jī)模擬運(yùn)算得出結(jié)論： ? 1970年以后，資源（尤其是非再生性資源）儲(chǔ)量將降低并日趨枯竭；此后，環(huán)境污染將加劇并阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人口增長(zhǎng)也將由于糧食短缺和醫(yī)療衛(wèi)生條件的限制而逐漸停止 ? 到 2100年，世界體系將面臨崩潰 改善人類處境的措施 ? 為避免世界末日的來(lái)臨，羅馬俱樂(lè)部指出，必須 ? 1975年開(kāi)始停止人口增長(zhǎng) ? 1980年起停止工業(yè)資本增長(zhǎng)，工業(yè)品的單位物質(zhì)消耗降至 1970年的 1/4，污染降至 1970年的 1/4，增加糧食生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重點(diǎn)由生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向服務(wù) ? 總之，要使主要的增長(zhǎng)因素實(shí)現(xiàn)?零增長(zhǎng)?，所以這一理論又被稱為零增長(zhǎng)理論 理論評(píng)述 ? 悲觀主義色彩過(guò)濃，預(yù)期也大都沒(méi)有出現(xiàn)* ? 警醒作用 * ? 理論意義（新概念、增長(zhǎng)的后果影響增長(zhǎng)本身、可持續(xù)發(fā)展等） * ? 值得發(fā)展中國(guó)家重視 中國(guó)效應(yīng)與中國(guó)引擎 ? 對(duì)世界經(jīng)濟(jì) ? 對(duì)亞洲經(jīng)濟(jì) ? 對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家 ? 對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì) 對(duì)世界經(jīng)濟(jì) ? 雖然中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)總量占全球的 4%，貿(mào)易總量占全球的 9%，但中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增量占世界經(jīng)濟(jì)增量的 17－ ％ ? 美國(guó)經(jīng)濟(jì)增量占世界經(jīng)濟(jì)增量的 30％，因此《 2020年世界貿(mào)易與發(fā)展報(bào)告 》 將中國(guó)與美國(guó)列為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩大?火車頭? ? 原因在于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放程度非常高（一是外貿(mào)依存度高達(dá) 70%以上，超過(guò)日本的 25%、美國(guó)的 20%；二是外資利用相當(dāng)多） 對(duì)亞洲經(jīng)濟(jì) ? 中國(guó)成為東亞國(guó)家和地區(qū)與美國(guó)和歐盟市場(chǎng)的中介。四個(gè)月后 WTO保護(hù)期結(jié)束 ? 資源環(huán)境制約 趨緊的時(shí)期。在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)， 更 是前無(wú)古人的偉大創(chuàng) 舉（ 制度完善的艱巨性 ） 我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的必要性 ?低成本競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式受到很大沖擊 ?糧食或土地資源的問(wèn)題 ?能源和礦產(chǎn)資源約束 ?環(huán)境污染嚴(yán)重 ?資源利用效率低下 ?經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡 ? 悲慘式增長(zhǎng) 低成本競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式受到很大沖擊 ? 2020年下半年開(kāi)始的新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，低成本競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式受到很大沖擊。最近珠江三角洲發(fā)生了民工的嚴(yán)重短缺 ? 還搭進(jìn)去大量的不可再生資源 ? 搭上了環(huán)境，污染都留在我們這兒 ? 而且人民幣在匯率問(wèn)題以及出口稅收上對(duì)于出口企業(yè)是一向有優(yōu)惠的，實(shí)際上就是國(guó)家拿資源進(jìn)行補(bǔ)貼 ? 換匯的用途：回流美國(guó) 本章重要的概念 ? 哈羅德的三個(gè)增長(zhǎng)率、刀刃上的均衡和第一個(gè)、第二個(gè)哈羅德問(wèn)題 ? 索洛模型與哈羅德問(wèn)題 ? 邊干邊學(xué) ? 技術(shù)內(nèi)生化 ? 全要素生產(chǎn)力（ TFP） ? 經(jīng)濟(jì)起飛 ? 經(jīng)濟(jì)零增長(zhǎng) 本章小結(jié) ? 哈羅德 —多馬模型及其意義 ? 索洛模型及其意義 ? 新增長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)及主要的幾種思想 ? 主要的幾種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析方法 ? 羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段及經(jīng)濟(jì)起飛理論 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度 第三章、資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 在經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家，發(fā)展問(wèn)題的核心就是資本形成。 ? 下面以農(nóng)業(yè)和農(nóng)村為主導(dǎo)的發(fā)展中國(guó)家的信貸市場(chǎng)為例加以說(shuō)明 發(fā)展中國(guó)家的信貸市場(chǎng) ? 三種需求 ? 兩類供給者 ? 非正式信貸市場(chǎng)的特點(diǎn)及其原因分析 三種需求 ? 固定資本需求 * ? 運(yùn)營(yíng)資本需求 * ? 消費(fèi)信貸需求 * ? 在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的發(fā)展中國(guó)家，運(yùn)營(yíng)資本和消費(fèi)信貸非常重要 * 兩類信貸供給者 ? 正式的放貸者 ? 非正式的放貸者 正式的放貸者 ? 什么是正式的放貸者 ? 正式的放貸者的缺點(diǎn) 什么是正式的放貸者 ? 又稱機(jī)構(gòu)放貸者，包括政府政策性銀行，商業(yè)銀行、財(cái)務(wù)公司等信貸機(jī)構(gòu)，一般實(shí)行公司制，有正式的機(jī)構(gòu)和組織 正式的放貸者的缺點(diǎn) ? 缺乏關(guān)于其客戶及其活動(dòng)的私人信息，無(wú)法精確的監(jiān)督客戶如何使用貸款，成本高昂 * ? 由于存在較高的賴帳率（原因），機(jī)構(gòu)放貸者往往要求貸款抵押，而這進(jìn)一步成為窮人無(wú)法獲得正式信貸的障礙（原因） * ? 非生產(chǎn)性借貸 非正式的放貸者 ? 哪些是非正式的放貸者 ? 非正式放貸者的優(yōu)勢(shì) ? 在一些國(guó)家，非正式的放貸者超過(guò)正式的放貸者 哪些是非正式的放貸者 ? 親戚、朋友 * ? 信貸合作社 * ? 關(guān)聯(lián)型放貸者 * 非正式放貸者的優(yōu)勢(shì) ? 正式的放貸者不愿接受的抵押物，非正式的放貸者愿意接受（地主對(duì)土地） ? 由于關(guān)系密切或經(jīng)常接觸，非正式放貸者獲得信息及監(jiān)督的成本大大低于正式的放貸者 ? 非生產(chǎn)性借貸 在一些國(guó)家，非正式的放貸者超過(guò)正式的放貸者 ? 1951年，印度的正式放貸只占所有信貸的 % ? 1975年，泰國(guó)的非正式放貸占所有信貸的 90%，到 1980s下降到 50% ? 在尼日利亞等非洲國(guó)家?guī)缀跬耆糠钦讲块T放貸 非正式信貸市場(chǎng)的特點(diǎn)及其原因分析 ? 特點(diǎn) ? 原因分析 非正式信貸市場(chǎng)的特點(diǎn) ? 分割性 * ? 排他性 * ? 關(guān)聯(lián)性 * ? 利率存在巨大的差異 * ? 信貸配給 * 原因分析 ? 最終都為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化 * ? 信息差異（每個(gè)人的情況都不一樣） * ? 市場(chǎng)分割 * ? 風(fēng)險(xiǎn)控制 * 中國(guó)農(nóng)村的正式金融機(jī)構(gòu)（ 1） ? 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行曾經(jīng)充當(dāng)過(guò)政