【正文】 ow和 Li的研究表明 19781998年間GDP的增長中 TFP增長所作的貢獻占 ％，世行的研究這一比例為 43％，而Maddison的結果是 30％， Sachs和 Woo的結果是 17％左右不到 20％ ? 胡鞍鋼和鄭京海（ 2020）提出 1995－2020年中國全要素生產率明顯下降 第三節(jié)、經濟增長的階段和限度 ? 經濟增長的階段 ? 經濟增長的限度 羅斯托的經濟增長階段理論 ? 以前的階段理論（斯密、李斯特） ? 羅斯托的六階段及其特征 ? 經濟起飛的條件 ? 促進經濟起飛的政策 ? 歷史上的經濟起飛 ? 對經濟起飛理論的批評 ? 經濟含義 羅斯托以前的階段理論 ? 亞當 ?斯密分為?狩獵社會?、?畜牧社會?和?農業(yè)社會? ? 李斯特在斯密基礎上又加上?農工業(yè)社會?和?農工商社會? 羅斯托的六階段及其特征（ ） ? 傳統(tǒng)社會階段及其特征 * ? 為起飛創(chuàng)造條件的階段及其特征 * ? 起飛階段及其特征（發(fā)展中國家的關鍵階段） * ? 成熟階段及其特征 * ? 高額群眾消費階段及其特征 * ? 追求生活質量階段及其特征 * 經濟起飛的條件 ? 經濟起飛是發(fā)展中國家的轉折點，一般20－ 30年 * ? 條件一：較高的資本積累率（ 5％上升到10％以上） * ? 條件二：主導部門（詳解） ? 條件三：合理的政治、社會制度（如經濟制度、政治制度、社會結構、法律制度、意識形態(tài)、發(fā)展觀等） * 帶動經濟起飛的主導部門 ? 資本稀缺的結果 ? 主導部門的要求（高增長率、經濟地位、技術能力、帶動作用） * ? 帶動作用的表現(xiàn)：規(guī)模經濟、展拓市場、有利于新部門的產生、擴大出口 * 歷史上的主導部門 ? 美－糧食、鐵路部門 ? 俄、加拿大－糧食部門 ? 英－紡織部門 ? 瑞典－木材部門 ? 丹麥－肉類乳類 ? 澳大利亞、新西蘭－畜牧 促進經濟起飛的政策（ 1） ? 儲蓄部門和資本市場的現(xiàn)代化 * ? 合理消費 * ? 控制人口 ? 引進外資，防止資本和人才外流 ? 促進出口 ? 支持主導產業(yè)的發(fā)展 * 促進經濟起飛的政策（ 2） ? 建立保護私有財產的法律和制度 * ? 建立專利制度 * ? 政府投資基礎產業(yè) * ? 意識形態(tài)方面 * ? 社會階層結構方面 * ? 擴大市場 * 歷史上的經濟起飛 ? 與特殊的刺激有關，如英國（ 1783－1802）、法國（ 1840－ 1860）、日本（ 1878－ 1900）、美國（ 1843－ 1860）、俄國（ 1890－ 1914）、德國（ 1850－1873） ? 1950s－ 1980s日本、亞洲四小龍、亞洲四小虎 * ? 中國（不足人均 100到超過 1000美元） * ? 都滿足了三個條件 * 對經濟起飛理論的批評 ? 以庫茲涅茨為代表，認為該理論缺乏經驗和統(tǒng)計數據的驗證 ? 以諾思（ North, D. C.）等歷史學家為代表，認為定義含糊不清，一些時間區(qū)間的確定（如美國）有誤 經濟含義 ? 理論上揭示了經濟增長和發(fā)展的若干特點，如有次序的階段序列、發(fā)展的前提條件、政府的作用 * ? 對發(fā)展中國家的經濟起飛戰(zhàn)略有指導意義* 經濟增長的限度 ? 古典和新古典的觀點 ? 羅斯托的經濟增長限度理論 ? 米香的?反增長?理論 ? 羅馬俱樂部的?零增長?理論（ 《 增長的極限 》 ） ? 理論評述 古典和新古典的觀點 ? 馬爾薩斯的悲觀觀點 * ? 新古典增長理論（索洛模型）認為經濟增長最終將受制于人口增長 羅斯托的觀點 ? 經濟進入成熟階段以后，經濟增長動力開始減弱（技術創(chuàng)新、夕陽產業(yè)與朝陽產業(yè)等） * ? 經濟進入大規(guī)模群眾高消費階段以后，其他因素出現(xiàn)（耐用消費品普及、環(huán)境、精神危機等） * 米香的“反增長”理論 ? 1960s的背景 ? 1967年米香（ Mishan, E. J.）出版 《 經濟增長的代價 》 一書 ? 人類效用的多元化 * ? 經濟增長的代價是人類生活質量下降 * 環(huán)境、資源等因素 ? 單純的經濟增長是不值得的 羅馬俱樂部的“零增長”理論 ? 羅馬俱樂部及 《 增長的限度 》 1972 ? 影響經濟增長的五大因素 ? 世界模型及世界末日 ? 改善人類處境的措施（四條） 羅馬俱樂部及 《 增長的限度 》 ? 1968年， 30多個學者組成了?羅馬俱樂部?，專門討論人類的處境于發(fā)展問題 ? 會后委托 梅多斯（ D. L. Meadows）將討論情況整理成書 《 增長的限制 》 于 1972年出版 影響經濟增長的五大因素 ? 人口增長 ? 糧食供給 ? 資本投資（工業(yè)化） ? 環(huán)境 ? 能源 世界模型及世界末日 ? 羅馬俱樂部以五大因素建立了一個世界模型，經電子計算機模擬運算得出結論： ? 1970年以后，資源（尤其是非再生性資源）儲量將降低并日趨枯竭；此后，環(huán)境污染將加劇并阻礙經濟增長；人口增長也將由于糧食短缺和醫(yī)療衛(wèi)生條件的限制而逐漸停止 ? 到 2100年，世界體系將面臨崩潰 改善人類處境的措施 ? 為避免世界末日的來臨，羅馬俱樂部指出，必須 ? 1975年開始停止人口增長 ? 1980年起停止工業(yè)資本增長，工業(yè)品的單位物質消耗降至 1970年的 1/4，污染降至 1970年的 1/4，增加糧食生產，經濟增長重點由生產物質產品轉向服務 ? 總之，要使主要的增長因素實現(xiàn)?零增長?，所以這一理論又被稱為零增長理論 理論評述 ? 悲觀主義色彩過濃，預期也大都沒有出現(xiàn)* ? 警醒作用 * ? 理論意義（新概念、增長的后果影響增長本身、可持續(xù)發(fā)展等） * ? 值得發(fā)展中國家重視 中國效應與中國引擎 ? 對世界經濟 ? 對亞洲經濟 ? 對發(fā)達國家 ? 對發(fā)展中國家經濟 對世界經濟 ? 雖然中國目前的經濟總量占全球的 4%，貿易總量占全球的 9%，但中國的經濟增量占世界經濟增量的 17－ ％ ? 美國經濟增量占世界經濟增量的 30％，因此《 2020年世界貿易與發(fā)展報告 》 將中國與美國列為世界經濟增長的兩大?火車頭? ? 原因在于中國經濟的對外開放程度非常高（一是外貿依存度高達 70%以上，超過日本的 25%、美國的 20%；二是外資利用相當多） 對亞洲經濟 ? 中國成為東亞國家和地區(qū)與美國和歐盟市場的中介。 但阿 馬蒂亞 索洛模型是新古典經濟增長模型的最重要代表，因此人們經常把 索洛模型與新古典經濟增長模型同義使用。 ? 如 果 GwGn，將會出現(xiàn)資本過剩，生產實際水平將低于預期水平， 于是企業(yè)將在下一個時期減少投資，儲蓄將大于投資，引起資本剩余或投資不足，引發(fā)經濟衰退。兩者不一致時，經濟也會波動 。這就是羅斯托 10%以上比例的來源 * 新古典增長模型 ? 模型簡介 ? 前提假設 ? 基本方程式 ? 平衡增長 ? 儲蓄率變化對產出的影響 ? 索洛模型與哈羅德問題 ? 經濟含義 ? 理論缺陷 模型簡介 ? 索洛（ Solow, R. M.）于 1956年以新古典經濟學為基礎，修正了哈羅德 — 多馬模型而得出了新的模型。 ? 索洛認為只要放棄了固定的資本 — 勞動比，? 刀刃上的均衡 ? 問題就消失了。楊對這一思想進行了發(fā)展 勞動分工與專業(yè) 化 可 以實 現(xiàn)收 益遞增 ? 管理專業(yè)化 ? 更合理的地理分布 ? 迂回式（ Roundabout）生產方式（汽車、造房）（越來越復雜的生產工具、半成品、中間工序、行業(yè)） * ? 實現(xiàn)規(guī)模經濟、學習曲線 * 帶來市場規(guī)模的擴大 ? 供求互聯(lián) * ? 交易規(guī)模擴大 ? 交易效率提高 ? 反過來促進分工深化 ? 突破新古典提出的增長限制 E、規(guī)模收益遞增 ? 新古典理論認為要素規(guī)模收益遞減或不變（以種卷心菜為例） * ? 如果加入第三個要素 ——內生化的技術等，就可以否定李嘉圖定律 * ? 可以解釋一系列問題（ 馬爾薩斯 （人口學家） 的預言沒有實現(xiàn)、發(fā)達國家經濟持續(xù)增長、資本沒有大規(guī)模從富國流向窮國 ）* ? 一個國家經濟增長主要取決于知識積累、技術進步、專業(yè)分工和人力資本水平 經濟含義 ? 強調了對外開放和國際貿易的重要性（技術的?外溢?、趕超式發(fā)展、跨國公司的作用） * ? 強調了政策對經濟增長的積極作用（教育、產權保護、 Ramp。許多國家的城市化和工業(yè)化是同步的，而我國的城市化遠遠滯后于工業(yè)化。發(fā)展中國家的資本市場不完善，信貸市場起著主要的投融資作用。這筆貸款是無息的，分期還貸額很低。他由此得出了著名的結論：?一國窮是因為它窮（ A country is poor because it is poor）? . 具體分析 ? 供給方面：人均收入低 → 生活消費比重高，儲蓄低 → 資本形成不足 → 生產規(guī)模小，生產率低 → 產出低 → 收入低 ? 需求方面：人均收入低 → 低消費、低購買力 → 市場需求有限 → 投資引誘不足 → 資本形成不足 → 低生產率 → 低產出 → 低收入 ? 供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結在一起，形成一個死圈，很難打破 政策含義 ? 資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關鍵，從供給和需求兩方面同時作用，進入良性循環(huán) * ? 促進資本形成必須大規(guī)模增加儲蓄，擴大投資，各行業(yè)產生相互需求，擴大市場容量 * 對該理論的批評 ? 認為儲蓄和投資增加就能促進經濟增長、打破貧困惡性循環(huán)的觀點過于樂觀和簡單（儲蓄結構和消費行為） * ? 即使有了足夠的儲蓄和資本形成，經濟增長還受到其他許多因素的限制 * ? 納克斯將個人儲蓄作為儲蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲蓄和政府儲蓄，低估了發(fā)展中國家的儲蓄能力（實則不小，如中國）* 納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論 ? 主要觀點 ? 具體分析 ? 政策含義 ? 對該理論的批評 主要觀點 ? 1956年，納爾遜（ Nelson, R. R.）在《 不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷阱理論 》中提出發(fā)展中國家的人口過快增長是阻礙人均收入提高的?陷阱?，必須進行大規(guī)模的資本形成，使投資和產出的增長超過人口增長，才能跳出?陷阱?，實現(xiàn)人均收入的大幅提高和經濟增長 具體分析 ? 人口增長與人均收入變動的關系 ? 經濟增長率與人均收入變動的關系 ? 低水平均衡陷阱 人口增長與人均收入變動的關系 ? 如第 67頁圖 ? 人均收入水平很低，人口增長率低 * ? 人均收入提高，人口增長率提高 * ? 人均收入到一定水平后，人口增長率穩(wěn)定下來 * 經濟增長率與人均收入變動的關系 ? 如第 67頁圖 ? 在經濟增長初期，人均收入提高，經濟增長率提高 * ? 到一定水平后，經濟增長率開始下降（消費、邊際生產力遞減） * 低水平均衡陷阱 ? 將兩圖結合，可以清楚的開出三個變量的關系，第 68頁圖 ? 人均收入低于 OE時 * ? 人均收入超過 OE，但低于 OF時 * ? E是低水平均衡點（收斂） * ? 越過 F點才能跳出陷阱 * 政策含義 ? 資本形成不足 → 人均收入低 → 發(fā)展中國家經濟貧困 ? 越過 F點必須靠大規(guī)模的投資拉動，以跳出陷阱 ? 人口過快增長是經濟增長的障礙。社會生活深刻變革，社會矛盾相互交織，社會問題大量出現(xiàn) ? 我們面對的困難比其他國家多得多。一個廠商的識識會被其他廠商低成本或無成本地學習和運用 * 遞增的邊際生產力 ? 由于邊干邊學，知識、技術和經驗作為生產要素具有遞增的邊際生產力，在擴大資本投入的同時，由于知識、技術和經驗的積累，產出可以表現(xiàn)出不同于新古典模型的收益遞增的特征 人力資源 ? 經驗、技能、知識 B、技術內生化與技術擴散 ? 技術是內生的 ? 技術進步分為技術創(chuàng)新和技術擴散 ? 無成本的技術擴散有負的外部性 ? 技術創(chuàng)新領域壟斷是合理的 技術是內生的 ? 新古典增長理論認為技術進步是外生的，是隨機的、偶然的東西，就像甘露從天上掉下來一樣（瓦特、青霉素） * ? 新增長理論認為， 技術進步就象勞動和資本一樣，是內生的要素，源于廠商利潤最大化的投資決策，是可控的因素 技術進步分為技術創(chuàng)新和技術擴散 ? 技術創(chuàng)新 是廠商有意識地將資源從生產性活動中轉移出來進行研究和開發(fā)所產生的技術進步，往往包括產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新等 * ? 技術擴散 指新技術從一個或一組創(chuàng)新企業(yè)向其他經濟實體的轉移，包括直接利用、奠定基礎等 * 無成本的技術擴散有負的外部性 ? 無成本的技術擴散會對原創(chuàng)性的技術創(chuàng)新產生嚴重的 負激勵 ? 以藥廠為例 * ? 搭便車、沒有良好的保障措施也是今天中國企業(yè)缺乏創(chuàng)新進取的原因之一 ? 因