【正文】 入司時間 所在單位全稱 現(xiàn)任職級 申請晉升職級 申請晉升職級 申請人簽名： 年 月 日 晉升考核期業(yè)績（公司管理人員填寫） 任現(xiàn)職級時間 自 年 月 日 至 年 月 日 考核情況 (1)考核期內(nèi)月均 FYC ； (2)考核期內(nèi)月均主險新單件數(shù)達到 件； (3)考核期內(nèi)綜合持續(xù)率 ； (4)考核期內(nèi)品質(zhì)管理達到 分； (5)是否獲得專業(yè)晉升資格？ 是□ 否□ (6)是否通過晉升綜合測評？ 是□ 否□ 理財營業(yè)部 意見 理財營業(yè)部經(jīng)理簽名： 年 月 日 所在公司 意見 公司領(lǐng)導(dǎo)簽名： 年 月 日 30 地市級 公司意見 公司領(lǐng)導(dǎo)簽名： 年 月 日 31 附表 3： 中國 XX 人壽保險股份有限公司 理財管理系列人員晉級 申請審批表 姓名 入司時間 所在單位全稱 現(xiàn)任職級 申請晉升職級 申請晉升職級 申請人簽名： 年 月 日 晉升考核期業(yè)績（公司管理人員填寫） 任現(xiàn)職級時間 自 年 月 日 至 年 月 日 考核情況 (1)考核期內(nèi)團隊月平均合格人力 人 。 （六）本辦法中有下劃線“＿”的指標(biāo)為參考指標(biāo)，各分公司可根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況進行調(diào)整。 （六）保證人變更后，提供的保證人在 30 日內(nèi)未提供新的經(jīng)公司認可的公 民作為保證人的。 25 總分 100 第八章 法律責(zé)任和解約處理 第五十條 理財銷售人員在公司授權(quán)范圍內(nèi)，以公司名義代理個人人身保險業(yè)務(wù)的行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任，由公司承擔(dān)。品質(zhì)管理考評結(jié)果作為晉 /降級考核和獎金發(fā)放的依據(jù)之一，考核項目包括： 考核項目 扣分標(biāo)準參考 分值 會議管理 按時參加晨夕會、周例會、月度經(jīng)營會等會議，遲到一次扣一分，無故缺席一次扣 5分。發(fā)放時發(fā)放對象應(yīng)為在職狀態(tài)，離職人員不予發(fā)放。 第四十三 條 各系列人員每月績效部分發(fā)放說明 （一）業(yè)務(wù)系列人員績效部分包括新單提獎、續(xù)期提獎；管理系列人員績效部分包括管理津貼、新單提獎、續(xù)期提獎。 業(yè)務(wù)計劃≥基本法考核 FYC ，發(fā)放第一個月的基礎(chǔ)待遇不低于 60%。 ，由地市分公司上報到省級分公司，由省級分公司負責(zé)審核批準，晉級人員名單在本人所在理財營業(yè)部予以公布。 (2)團隊月均 FYC≥ 125X； (3)考核期內(nèi)團隊綜合持續(xù)率≥ 85%； (4)團隊品質(zhì)管理達到 80 分。 (2)團隊月均 FYC≥ 25X； (3)考核期內(nèi)團隊綜合持續(xù)率≥ 85%； (4)團隊品質(zhì)管理達到 80 分。 第二 十一條 高級理財經(jīng)理職級維持條件： (1)考核期內(nèi)月均 FYC≥ 3X； (2)考核期內(nèi)月均主險新單件數(shù)≥ 2件； (3)考核期內(nèi)綜合持續(xù)率≥ 85%； (4)考核期內(nèi)品質(zhì)管理達到 80分。 （ 1）達成晉升上級職級條件的可以申請晉升，晉升上級職級要求管理系列人員在原職級任職時間不少于六個月，不受晉升級數(shù)限制，可直接晉升為能夠達成晉升條件的相應(yīng)職級。 （ 1）各職級人員在季度考核時首先要進行保險代理合同維持考核，達不到合同維持條件的原則上終止保險代理合同?？己藭x升后，參與下一考核季考核。 （二）委任規(guī)定 1. 理財營業(yè)部管理人員由各級公司銀行保險部、人力資源部推薦、所在公司總經(jīng)理室審批產(chǎn)生。 《保險代理從業(yè)人員基本資格證書》或保險監(jiān)管部門認定不宜從事保險代理工作者。 ：待錄用人員需由一名具備完全民事行為能力、且 具有當(dāng)?shù)貞艨凇⒄?dāng)職業(yè)、固定住所 的個人對其提供擔(dān)保 。對于二次開發(fā)成功率較低的銷售人員，在下一次客戶資源分配時應(yīng)適當(dāng)減少客戶數(shù)量，直至其達到公司規(guī)定的標(biāo)準后方可恢復(fù)到該職級應(yīng)分配的客戶數(shù)量。 根據(jù)自身條件可申請轉(zhuǎn)為高級理財經(jīng)理（含）以上職級。 第二章 組織管理 第六條 各級公司銀行保險部是銷售人員組織和業(yè)務(wù) 3 活動管理的主管部門， 接受上級公司銀行保險部門的指導(dǎo)監(jiān)督。 根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司的規(guī)章制度，特制定本辦法。本辦法中管理系列人員為員工制身份， 在接受本辦法管理的同時，還應(yīng)按照公司人 力資源有關(guān)制度進行管理。管理系列人員由公司任命，直接對理財營業(yè) 4 部進行管理。 ，按 照客戶投保所在網(wǎng)點進行分配，盡量將同一網(wǎng)點的客戶分配給同一銷售人員。 ：分支機構(gòu)銀行保險管理部門負責(zé)初步面試，并簽署初試意見。 ： 分支機構(gòu)銀行保險管理部門會同人力資源部門將通過崗前培訓(xùn)合格人員的名單及應(yīng)聘材料一并審核、歸檔。 第十三條 管理系列人員委任 （一）委任條件 45 周歲以下，具有國家承認的大學(xué)本科 （含）以上學(xué)歷。 管理系列人員的考核期為半年，考核 時間為每年度的 1 月和 7 月進行，根據(jù)結(jié)果決定晉升（轉(zhuǎn)正）、維持或降級。 X 值經(jīng)分公司總經(jīng)理室批準，報總公 司銀行保險部備案后執(zhí)行。 理財專員在第二個考核期仍未達到晉升條件，直接 終止保險代理合同。 第 十八條 理財專員晉升理財經(jīng)理條件： (1)3 個月內(nèi)累計 FYC≥ ； (2)考核期內(nèi)品質(zhì)管理達到 80分； (3)通過 理財專員晉升理財經(jīng)理 綜合測評。 第二 十六條 見習(xí) 理財營業(yè)部經(jīng)理晉升理財營業(yè)部經(jīng)理條件： (1)考核期內(nèi)團隊月平均合格人力≥ 10 人（不含本人，下同） 。 第三十 條 高級理財營業(yè)部經(jīng)理晉升理財營業(yè)部總監(jiān)條件： (1)考核期內(nèi)團隊月平均合格人力≥ 50 人 。 （二）經(jīng)理財銷售人員所在公司主管部門審核同意。 第四十 條 續(xù)期提獎 續(xù)期提獎比例按公司各險種提獎比例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 部經(jīng)理，發(fā)放第一個月的基礎(chǔ)待遇不低于 60%。并在公司各項評優(yōu)活動優(yōu)先評選。 （二）管理系列人員執(zhí)行“ 321”的管理模式，即每天至少打 3個業(yè)務(wù)員追蹤電話，至少進行 2個輔導(dǎo)面談，至少完成 1個陪訪。 25 服務(wù)品質(zhì) 移單、調(diào)單及 用 不當(dāng)手段爭 搶業(yè)務(wù) 的 ，扣 10分。 （三）不符合理財銷售人員條件或喪失理財銷售人員資格。 （三）綜合測評：包括履行職責(zé)、管理水平、執(zhí)行公司政策等內(nèi)容。 (2)團隊月均 FYC ； (3)考核期內(nèi)團隊綜合持續(xù)率 ；