【正文】 源/儲(chǔ)量相關(guān)的情況、包括坑深、鉆探資料和取樣分析報(bào)告；（包括但不限于匯交憑證、勘查成果等）、儲(chǔ)量評(píng)審中心的儲(chǔ)量評(píng)審意見及評(píng)審備案證明 。保險(xiǎn)：公司所有的財(cái)產(chǎn)和責(zé)任保險(xiǎn)清單，公司員工的保險(xiǎn)政策和所有保單。第三篇：私募股權(quán)基金律師盡職調(diào)查私募股權(quán)基金運(yùn)作中的律師盡職調(diào)查涉及文件包括：公司成立的文件：公司成立的合同、可行性研究報(bào)告和申請(qǐng)文件；公司營業(yè)執(zhí)照，工商局的批復(fù)文件；公司章程的最新版本；公司章程和合同的修改的申請(qǐng)和批復(fù)文件；所有股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)下屬各個(gè)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議的記錄；公司最新的組織框架圖和分支機(jī)構(gòu)圖；設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)文件；公司注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告；公司法人代碼證書；工商局的年審報(bào)告。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰決定書、補(bǔ)繳稅款及罰金憑證）； 請(qǐng)確認(rèn)是否存在逾期未繳的稅款，如有，請(qǐng)說明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式； 7公司對(duì)享受任何財(cái)政補(bǔ)貼的書面說明與給予公司任何財(cái)政補(bǔ)貼相關(guān)的政府文件（如有）。（二）房屋 公司擁有的全部自有房產(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請(qǐng)?zhí)峁┓课莸姆课菟袡?quán)證、房屋購買協(xié)議； 請(qǐng)說明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請(qǐng)?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件； 3 公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件）、租金支付憑證等； 擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議文本； 5 請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。結(jié)語律師盡職調(diào)查是份非常奔波辛苦的工作，為了回報(bào)委托人對(duì)我們的信任，為了對(duì)得起委托人支付的律師費(fèi)，在為企業(yè)提供盡職調(diào)查法律服務(wù)過程中，必須要做到“勤勉、盡職”，只有這樣才能幫委托人防范風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也為律師自己的執(zhí)業(yè)減少失誤和風(fēng)險(xiǎn)。由于，受調(diào)查資料是否真實(shí)、有效、周全的限制、受調(diào)查對(duì)象是否配合的限制、以及受相關(guān)法律及規(guī)定的限制，律師調(diào)查不可能窮盡了解所有的客觀真實(shí)情況。這時(shí)律師應(yīng)作好工作記錄，對(duì)于調(diào)查時(shí)間、走訪查詢的機(jī)關(guān)、科室名稱和接待人員的職務(wù)、姓名及其辦公室門牌號(hào)碼、辦公電話號(hào)碼，等等盡可能地詳盡記載，尤其對(duì)查詢的結(jié)果以及口頭答復(fù)的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)場用筆記錄明白詳細(xì)。等等律師在上述調(diào)查事項(xiàng)的工作中，必須與審計(jì)或財(cái)務(wù)人員緊密配合，及時(shí)充分溝通。（2）土地出讓（轉(zhuǎn)讓）、設(shè)計(jì)、建設(shè)施工等重大合同及其履行情況的調(diào)查核實(shí)。（4）資質(zhì)等級(jí)評(píng)定是否符合相關(guān)規(guī)定。對(duì)于不符合原定資質(zhì)條件或者有不良經(jīng)營行為的企業(yè)，由原資質(zhì)審批部門予以降級(jí)或者注銷資質(zhì)證書”。根據(jù)《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，我國對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)實(shí)行資質(zhì)認(rèn)證制度，未取得房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)等級(jí)證書（以下簡稱資質(zhì)證書）的企業(yè)，不得從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營業(yè)務(wù)。與一般公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓不同，房地產(chǎn)及建筑企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有其特殊性。第一篇：淺談律師在房地產(chǎn)及建筑企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓中提供盡職調(diào)查法律服務(wù)的淺談律師在房地產(chǎn)及建筑企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓中提供盡職調(diào)查法律服務(wù)的工作內(nèi)容及要點(diǎn)受全球金融危機(jī)的影響，房地產(chǎn)市場又經(jīng)歷著新一輪動(dòng)蕩和洗牌，由于資金及市場的壓力，很多房地產(chǎn)企業(yè)以及建筑企業(yè)不得不考慮砸鍋賣鐵，以度時(shí)艱。下面就律師在房地產(chǎn)及建筑企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓中為收購方提供盡職調(diào)查法律服務(wù)的工作內(nèi)容及要點(diǎn)，詳細(xì)論述如下：一、律師在房地產(chǎn)及建筑企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓中盡職調(diào)查的范圍。要不然，如果獅子因?yàn)闆]捕到獵物或者吃肉磕到牙而遷怒于禿鷹，那禿鷹可就要倒霉了！下面，以某大房地產(chǎn)商以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式收購某小房地產(chǎn)商及其開發(fā)中的地產(chǎn)項(xiàng)目為例，具體談?wù)劚M職調(diào)查的范圍：對(duì)目標(biāo)公司房地產(chǎn)開發(fā)質(zhì)證調(diào)查。根據(jù)建設(shè)部《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第十七條：“房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)實(shí)行年檢制度。但是，有些企業(yè)往往在完成工商變更登記后，忽視資質(zhì)證書也應(yīng)作相應(yīng)變更，造成資質(zhì)證書所載內(nèi)容與工商營業(yè)執(zhí)照所載內(nèi)容不一致的結(jié)果。（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收以及消防、人防等審批手續(xù)和文件的核實(shí)。（9）正在訴訟、仲裁或執(zhí)行中的案件的調(diào)查核實(shí)。第三、對(duì)于政府相關(guān)主管部門，由于個(gè)別地區(qū)和工作人員的觀念問題，往往只準(zhǔn)許查詢而不提供加蓋印章的書面證明材料。其次，盡職調(diào)查報(bào)告的限制條件。（三）律師建議采取的相應(yīng)措施。四、公司主要資產(chǎn)情況（包括土地、房屋、機(jī)器設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）（一）土地 公司所占用的全部土地的清單及附圖； 土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等； 3 有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)；建世紀(jì)名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 4 與土地使用權(quán)有關(guān)的所有協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）； 如為劃撥地，請(qǐng)?zhí)峁﹪临Y源部門出具的關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費(fèi)用的支付憑證，包括但不限于土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償； 土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的支付憑證；對(duì)于出租的土地，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明； 請(qǐng)說明是否存在占用集體土地的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件 請(qǐng)確認(rèn)上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。六、企業(yè)稅務(wù)情況資料建世紀(jì)名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 1 前公司適用/執(zhí)行的主要稅費(fèi)品種以及稅率、費(fèi)率； 請(qǐng)說明公司是否享有任何稅收優(yōu)惠，如有，請(qǐng)?zhí)峁┡鷾?zhǔn)文件及優(yōu)惠依據(jù)（包括相關(guān)法規(guī)、政策等）； 最近三年的納稅申報(bào)表及完稅憑證的復(fù)印件； 公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件（如果可以）； 請(qǐng)說明公司自設(shè)立以來是否受到過稅務(wù)（包括關(guān)稅）處罰。7 相關(guān)律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調(diào)查提供的法律意見和備忘錄。訴訟：正在進(jìn)行的、或已受到威脅的訴訟、仲裁或政府調(diào)查情況清單，包括當(dāng)事人、損害賠償情況、訴訟類型、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)公司的態(tài)度等；所有的訴訟、仲裁、政府調(diào)查的有關(guān)文件；所有由法院、仲裁委員會(huì)、政府機(jī)構(gòu)作出的對(duì)目標(biāo)企業(yè)及其附屬機(jī)構(gòu)有約束力的判決、裁決、命令、禁令、執(zhí)行令的清單；由律師寫給審計(jì)師的有關(guān)訴訟和其他法律糾紛的函件；所有提出專利、商標(biāo)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的函件；所有有關(guān)受到威脅的政府調(diào)查或宣稱目標(biāo)企業(yè)違法的函件；是否存在被進(jìn)行反傾銷調(diào)查的情況；訴訟和仲裁中權(quán)利的主張和放棄情況；生效法律文件的執(zhí)行情況。第四篇：盡職調(diào)查清單與股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一、轉(zhuǎn)讓方（一般為企業(yè)）的情況的調(diào)查項(xiàng)目和內(nèi)容對(duì)轉(zhuǎn)讓方的情況進(jìn)行調(diào)查，主要目的是為了了解轉(zhuǎn)讓方的主體資格情況，企業(yè)資產(chǎn)情況等，對(duì)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓有重要的意義?，F(xiàn)甲方有意轉(zhuǎn)讓其在 公司擁有的 %股權(quán)，并且甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的要求已獲得 公司股東會(huì)的批準(zhǔn)。乙方保證按本合同第一條第2款所規(guī)定的條件支付價(jià)款，作為保證，乙方應(yīng)在本合同生效之日 天之內(nèi)一次向甲方支付本合同第一條第1款所規(guī)定價(jià)款的 %作為保證金。第九條 違約責(zé)任如果本合同任何一方未按本合同的規(guī)定適當(dāng)?shù)?、全面地履行其義務(wù)，應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。私募股權(quán)投資基金（Private Equity簡稱“PE”），在中國通常稱為私募股權(quán)投資，一般是指通過私募形式對(duì)具有融資意向的非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，在交易實(shí)施過程中附帶考慮了將來的退出機(jī)制，即通過上市、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或管理層回購等方式，出售所持股份而獲利的投資行為。在國際資本市場，私募股權(quán)基金已成為目前僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。該項(xiàng)法律服務(wù)，律師既可以向私募股權(quán)投資者提供，也可以向融資企業(yè)提供，本文僅從律師服務(wù)于私募股權(quán)投資者的角度專門闡述律師盡職調(diào)查問題。律師盡職調(diào)查范圍：境內(nèi)公司的法定主體情況；包括設(shè)立、登記、股東變更、公司章程，股本總額以及變更登記情況，股東出資情況，公司是否發(fā)生過合并、分立、重組、資產(chǎn)置換、不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營記錄方面有無重大問題，是否存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制。審查目標(biāo)公司的債權(quán)債務(wù)情況目標(biāo)公司的各種負(fù)債會(huì)增大收購方的責(zé)任，因?yàn)檫@些債務(wù)在收購后還是由目標(biāo)公司承擔(dān)的，當(dāng)然，債務(wù)剝離式的收購除外。審查目標(biāo)公司的管理人員與普通員工的安排目標(biāo)公司的雇傭人員的數(shù)額，目標(biāo)公司是否對(duì)重要人員進(jìn)行了相應(yīng)的激勵(lì)措施，是否存在對(duì)此次并購造成障礙的勞動(dòng)合同，這些都需要在盡職調(diào)查時(shí)充分注意到，并提出可行的解決方案或規(guī)避措施。律師在進(jìn)行了全面、客觀的盡職調(diào)查之后，應(yīng)出具詳盡的調(diào)查報(bào)告提交給私募股權(quán)投資者。對(duì)于并購、管理層回購等退出方式，則要在投資協(xié)議中對(duì)其退出程序、退出條件、退出時(shí)間、對(duì)方違約的責(zé)任等方面作明確具體的規(guī)定，以防控風(fēng)險(xiǎn)。律師法律風(fēng)險(xiǎn)的提示除說明企業(yè)本身的問題導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)外，有時(shí)也應(yīng)對(duì)一些關(guān)鍵特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，在投資協(xié)議中也應(yīng)當(dāng)相關(guān)約定。對(duì)目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度的調(diào)查主要是審查目標(biāo)公司的章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)決議、公司規(guī)章制度等文件。律師對(duì)這些合同進(jìn)行審查，目的是：第一，確定收購?fù)瓿珊笫召彿讲⒉粫?huì)喪失合同中規(guī)定的預(yù)期利益，這是因?yàn)?，有些公司之所以能夠簽訂的一些重要的合同是利用了其公司大股東的關(guān)系，所以，這種合同中往往規(guī)定，當(dāng)目標(biāo)公司因被收購等原因出現(xiàn)控制權(quán)變化時(shí)，該合同將需提前履行支付義務(wù)，或終止使用權(quán)或相關(guān)權(quán)利。對(duì)目標(biāo)公司主體的合法性的調(diào)查主要包括兩個(gè)方便：一是其資格，即目標(biāo)公司是否依法成立并合法存續(xù)，包括其成立、注冊(cè)登記、股東情況、注冊(cè)資本交納情況、年審、公司變更、有無吊銷或注銷等。這些風(fēng)險(xiǎn)中的任何一種都可以直接導(dǎo)致投資失敗，可見任何一種風(fēng)險(xiǎn)都不能輕視。后兩者均有一整套嚴(yán)密的運(yùn)行機(jī)制和法律監(jiān)管體系，而私募股權(quán)投資則沒有。美國對(duì)PE有嚴(yán)格的定義，我國目前還沒有正式的官方定義，但從我國私募股權(quán)投資業(yè)發(fā)展軌跡看，遵循政府主導(dǎo)、外商投資、民營積極