【正文】 ；無效的制度變遷則是一種本來有效的制度被無效的制度代替了。誘致性制度變遷有時(shí)是政府或國家力量默許、默認(rèn)的情況下進(jìn)行的，或在政府的精心安排但不是直接發(fā)動(dòng)下，用獲利的機(jī)會(huì)去誘導(dǎo)人們?nèi)プ园l(fā)地變革舊的制度，創(chuàng)設(shè)新的制度。組織和談判成本不同?！靶菘睡煼ā边@一醫(yī)學(xué)術(shù)語于20世紀(jì)80年代中期被美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里① 市場規(guī)模的變化（電子商務(wù)）② 技術(shù)的影響③ 社會(huì)團(tuán)體收入預(yù)期的改變（凱恩斯革命、當(dāng)前我國的收入分配改革）④ 知識(shí)的積累及教育體制的發(fā)展。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業(yè)下崗等原因造成家庭負(fù)擔(dān)過重，只能靠女方的收入維持生活，為了符合規(guī)定，一些家庭想出了這個(gè)辦法?！爱?dāng)時(shí)聽了以后就想趕快要出去冷靜一下，我說你先坐，我給你倒一杯水，然后出去冷靜一下，要不然的話，如果讓別人看出來你內(nèi)心一種變化的話，可能會(huì)瞎這一件事情。然而接下來，從電視新聞上看到打狗隊(duì)勇猛捕殺無證狗的鏡頭，又實(shí)在慘不忍睹，妻子一咬牙，為跳跳交了“狗頭費(fèi)”，買得了“生存權(quán)”。這些河流在深度和泄洪閘的規(guī)模上都非常不同。問題：（1）你認(rèn)為這些煤炭可能使用一般的駁船還是使用專用駁船運(yùn)輸？（2）首先假設(shè)使用一般的駁船運(yùn)煤：你認(rèn)為誰擁有這些駁船重要嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你認(rèn)為EDF會(huì)與上述供應(yīng)商簽訂長期合同還是短期合同？（3）現(xiàn)在假設(shè)使用專用駁船運(yùn)煤，你認(rèn)為誰擁有這些駁船重要嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你認(rèn)為EDF會(huì)與上述供應(yīng)商簽訂長期合同還是短期合同？6．讓我們看看一個(gè)雇用了18個(gè)人制造“祖父表”的工廠?？紤]下列兩種情境：情境一是17個(gè)工作在同一個(gè)地點(diǎn)從事自我經(jīng)營的人生產(chǎn)“祖父表”。1978年冬，鳳陽縣梨園公社一個(gè)最窮的小崗生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行了包干到組，將20戶人家分成4個(gè)包干組，后又分成8個(gè)包干組，每組二三戶，但存在矛盾。但是，小崗農(nóng)民冒險(xiǎn)分田的秘密沒過幾天就被公社知道了，硬讓他們并到組里干，不并就不發(fā)給種子、肥料和耕牛等。峨山鎮(zhèn)政府在上級(jí)文件規(guī)定的離“通道”周圍30米的基礎(chǔ)上擅自將拆遷范圍擴(kuò)大到百米甚至兩百米。隨之而來的，不是著手解決問題，而是追查所謂上訪帶頭人。D．產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性在于事實(shí)上它能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期。D．邊際成本曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。D．制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對(duì)那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。？答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。① 假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級(jí)結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；② 通過考察各種可能的制度安排對(duì)收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；③ 認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。(3)種制度變遷模式差別：① 制度變遷的主體不同。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(4)形成和演變的時(shí)間長短和穩(wěn)定性不同。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。但非正式制度其可移植性就差得多。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。？答：(1)兩者相互補(bǔ)充：① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對(duì)較小的人均受損額。對(duì)于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠砗透鼮橛行У漠a(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。D．市場契約是新古典契約，而企業(yè)契約是關(guān)系型契約。D．邊際成本曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加?！边@句話是哪位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家說的（）A．諾思B．張五常 C．阿羅D．威廉姆森 6．一國（或地區(qū)）總交易費(fèi)用等于（）A．政治型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+市場型交易費(fèi)用B．市場型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用C．市場型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+給定制度下各種交易的交易費(fèi)用 D．政治型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+市場型交易費(fèi)用7．在威廉姆森看來，以下三個(gè)因素對(duì)交易費(fèi)用有決定性作用，缺一不可，但除外的是（）A．人的有限理性B．資產(chǎn)專用性C．交易的不確定性D．機(jī)會(huì)主義行為8．科斯定理思想最早是在以下哪一篇文章中提出來的（）A．《社會(huì)成本問題》B．《企業(yè)的性質(zhì)》C．《社會(huì)成本問題的注釋》D．《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》 9．“在交易費(fèi)用大于零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定將對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響。拆遷后，大多數(shù)被拆遷農(nóng)民只能憑借一點(diǎn)積蓄在廢墟上搭起簡易的窩棚居住。1979年底，小崗生產(chǎn)隊(duì)獲得了大豐收，全年糧食產(chǎn)量由原來的3萬多斤提高到12萬多斤。第一，夏秋兩季每戶打的頭場糧食就要把國家的公糧和集體提留交齊，誰也不能裝孬種；第二，我們是明租暗戶，不準(zhǔn)對(duì)上級(jí)和外隊(duì)人講。9月1日，安徽省委召開緊急會(huì)議，研究對(duì)策。四個(gè)人將表殼、表面連同指針安裝成為完整的鐘表。這些專用駁船比一般的駁船更有效率，因?yàn)樗鼈兛梢宰畲笙薅鹊乩煤恿鞯纳疃群托购殚l的規(guī)模。但是它們也會(huì)使用國外進(jìn)口的煤。跳跳是一只很平民化的叭兒狗，雖非名門之后，但在妻子的悉心調(diào)教下，居然也有了幾分狗德。這是一枚明朝的金錠，上面刻著“永樂十七年四月西洋等處買到九成色金壹錠五十兩重”。案例分析1．最近在哈爾濱市一些中小學(xué)里出現(xiàn)了一個(gè)怪現(xiàn)象：很多女老師高高興興地拉著自己的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。制度變遷的誘致因素是什么？諾思的制度變遷模型假定制度變遷的誘致因素在于制度變遷主體希望獲得制度變遷的最大潛在利潤（外部利潤），這種利潤在現(xiàn)有的制度安排中無法獲得。漸近式制度變遷與激進(jìn)式制度變遷的比較。（2）強(qiáng)制性制度變遷是指政府憑借國家的力量，根據(jù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的需要，不管其社會(huì)成員是否愿意，所進(jìn)行的制度創(chuàng)新都帶有強(qiáng)制性，所以，由政府自上而下推行的制度創(chuàng)新也稱為行政性制度創(chuàng)新或強(qiáng)制性制度創(chuàng)新。這種機(jī)制使得制度變遷一旦走上某條路徑，它的既定方向就會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化，從而形成對(duì)制度變遷軌跡的路徑依賴。第二，統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。(一）諾斯國家理論的特征 把國家視為一種組織揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系國家理論關(guān)鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權(quán)類型以及行使的有效性（諾思）揭示了國家的內(nèi)在矛盾國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn) 的侵害者（強(qiáng)制性國有化、征稅等）。掠奪之手的分析會(huì)尋找限制政府的方法，反對(duì)擴(kuò)大政府的范圍。所以，大集團(tuán)或潛在集團(tuán)不會(huì)受到激勵(lì)為獲取集體物品而采取行動(dòng)，在小集團(tuán)，集體物品就有可能被提供——甚至不需要任何集團(tuán)協(xié)議或組織。制度的非中性: 中性制度，即對(duì)社會(huì)的每一個(gè)人而言有益、或至少不受損的制度；非中性制度，即給社會(huì)的部分成員帶來好處并以另一部分人受損失為代價(jià)的制度。”分利聯(lián)盟、選擇性激勵(lì)、尋租：就是在非市場領(lǐng)域，通過政治行動(dòng)獲得比通過市場活動(dòng)所獲更多的報(bào)酬。推動(dòng)異地產(chǎn)權(quán)交易。國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與規(guī)范公司制改造并舉階段（1997現(xiàn)在）十五大以后，明確提出股份制和股份合作制是公有制的實(shí)現(xiàn)形式。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)特征。剩余控制權(quán)：剩余控制權(quán)的概念則是由格羅斯曼和哈特（1986）提出的，如前所述，他們將剩余控制權(quán)定義為沒有在契約中明確規(guī)定的權(quán)利，并認(rèn)為擁有剩余控制權(quán)的一方，有權(quán)決定資產(chǎn)除最終契約限定的特殊用途以外的所有用途。敲竹杠問題的解決。敲竹杠:在具有專用性資產(chǎn)安排的契約關(guān)系中，產(chǎn)生了一種可占用的專用性準(zhǔn)租，出現(xiàn)了一種事后的機(jī)會(huì)主義行為，這就是前面所提到的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人們把這種行為叫做“敲竹杠”（holdup）問題、“套牢”“要挾”。關(guān)系契約是長期契約 關(guān)系契約的作用：關(guān)系契約可以減少機(jī)會(huì)主義行為。當(dāng)契約的自我履約機(jī)制失效時(shí)，這就要求輔助性的機(jī)制，即來自契約外的第三方的干預(yù)?！窳?xí)俗和習(xí)慣法；科斯定理1－2－3的含義和意義?！粲谰眯裕ɑ虬踩裕褚坏┊a(chǎn)權(quán)不能保證個(gè)人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會(huì)失去創(chuàng)造這些凈收益的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)的可分割性可以增加財(cái)產(chǎn)的有用性，使具有不同需求和知識(shí)的人們將某項(xiàng)獨(dú)特的資產(chǎn)投入他們所能發(fā)現(xiàn)的最有價(jià)值的用途上去。產(chǎn)權(quán)的屬性？ ◆排他性●排他性是私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征?！傲己媒缍ǖ漠a(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。外部性、公地悲劇、科斯第一定理： 科斯認(rèn)為，解決外部性問題的宗旨是使社會(huì)總產(chǎn)值最大化，而不應(yīng)該拘泥于使A的私人成本與社會(huì)成本相等。私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對(duì)所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的?！褙?cái)產(chǎn)使用的三種情形：第一，使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。（菲呂博藤和平喬維奇）產(chǎn)權(quán)是一些社會(huì)制度，即界定或劃定了個(gè)人對(duì)某些特定財(cái)產(chǎn)，如土地和水所擁有的特權(quán)范圍。威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用的存在取決于三個(gè)因素：受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專用性。威廉姆森的“交易”：威廉姆森對(duì)交易的解釋：為了完成一項(xiàng)活動(dòng)，如生產(chǎn)一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)等，該活動(dòng)從技術(shù)上可分為一系列獨(dú)立的活動(dòng)過程，每個(gè)活動(dòng)過程都可看作完成該項(xiàng)活動(dòng)的一個(gè)階段，一個(gè)活動(dòng)過程完成后就進(jìn)人另一個(gè)活動(dòng)過程。這一概念的首要含義是“交易”活動(dòng)是稀缺的、可計(jì)量的，也是可比較的，因此可納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的軌道。（5）組織交易的方式：市場、企業(yè)和混合組織 市場型交易費(fèi)用：合約的準(zhǔn)備費(fèi)用（搜尋和信息費(fèi)用）決定簽約的費(fèi)用（談判和決策費(fèi)用）監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)旅行費(fèi)用管理型交易費(fèi)用（組織設(shè)計(jì)、組織運(yùn)行費(fèi)用）：信息費(fèi)用，即與制定決策、監(jiān)管命令的執(zhí)行、度量工人的績效有關(guān)的費(fèi)用與有形產(chǎn)品和服務(wù)在可分的技術(shù)界面之間轉(zhuǎn)移有關(guān)的費(fèi)用，如在企業(yè)內(nèi)的運(yùn)輸費(fèi)用 政治性交易費(fèi)用（集體行動(dòng)提供公共品所產(chǎn)生的費(fèi)用）：建立、維持和改變一個(gè)體制中的正式和非正式政治組織的費(fèi)用； 政體運(yùn)行的費(fèi)用重要問題：試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。（理性互惠模式）薩林斯：論證了互惠的普遍性，認(rèn)為親屬關(guān)系的遠(yuǎn)近、合群度和慷慨度是決定饋贈(zèng)與交換的變量。國家間人均收入的差別無法通過生產(chǎn)資料的人均 分配解釋。在此共同體成員能獲取收益，而成本卻由少數(shù)人來承擔(dān)，因此,制度必須要提供一種激勵(lì)，使這些人在這樣做時(shí)進(jìn)行懲罰。社會(huì)資本的作用是什么？ 互惠制度是如何形成的？簡述制度與合作的關(guān)系。合作與合作剩余：可能某種資源配置方式比另外其它的資源配置方式出現(xiàn)的頻數(shù)高出很多倍，從而這種資源分配方式就變成一種慣例：分別規(guī)定誰擁有在草場A和草場B放牧的權(quán)利。第三章社會(huì)資本主要指社會(huì)聯(lián)系或網(wǎng)絡(luò)、準(zhǔn)則以及信任，社會(huì)資本的主要特征是它促進(jìn)了協(xié)會(huì)成員相互利益的協(xié)調(diào)與合作，并最終能對(duì)經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生作用。制度有助于約束人類某些有礙于合作的本性，有助于增進(jìn)可預(yù)見性，有利于緩解人類知識(shí)的不足，從而擴(kuò)展人的有限理性。重要問題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為分析的假定有哪些？人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化，另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。創(chuàng)新理性是指企業(yè)家偶然地打破已知限制，如資源、技術(shù)和制度等方面的約束，作出發(fā)現(xiàn)并利用這些發(fā)現(xiàn)。探討的問題是那些現(xiàn)實(shí)世界提出來的問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的兩個(gè)核心問題制度如何影響經(jīng)濟(jì)增長制度如何興起 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)充分假設(shè)制度有深刻的效率因素?？扑梗盒轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)就是利用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)組織的中心問題，歸本求源是人類活動(dòng)者的行動(dòng)屬性，行為假設(shè)被看作是現(xiàn)實(shí)中的重要部分，這個(gè)層次的嚴(yán)重失敗將導(dǎo)致制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)。建構(gòu)理性/演進(jìn)理性（哈耶克）建構(gòu)理性是指惟理主義建構(gòu)論者們持有的理性觀，他們認(rèn)為理性可以設(shè)計(jì)秩序，立法者的意志就是法律的起源。阿羅：人的有限性用就是人的行為“既是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的”。人的機(jī)會(huì)主義本性增加了市場交易的復(fù)雜性，影響了市場的效率。（3）經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于人們?cè)谙∪钡纳鐣?huì)如何進(jìn)行選擇的理論，在一個(gè)不確定極為普遍的世界，人們需要通過認(rèn)知科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)以及相關(guān)的分析來解決不確定問題。社會(huì)資本與制度的關(guān)系：第一，制度構(gòu)成著關(guān)鍵的社會(huì)資本。不論對(duì)方選擇什么，選擇背叛總能比選擇合作有較高的收益。通過建立由第三方的實(shí)施或降低另一方的信息費(fèi)用的自愿制度，可能使十分復(fù)雜的交換得以實(shí)現(xiàn)。斯蒂格利茨提出了一個(gè)社會(huì)資本密集度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的的倒U型關(guān)系。法國人類學(xué)家莫斯：用物的靈魂來解釋交換或贈(zèng)