【正文】 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的影響產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對(duì)外部性問(wèn)題的重新研究。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可以通過(guò)語(yǔ)言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。(3)實(shí)施成本不同。非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來(lái)實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來(lái)完成。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對(duì)稱。三、材料分析題答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對(duì)象，而不是商品買賣。(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束（制度），國(guó)家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。？答：(1)國(guó)家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。指人們對(duì)自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程,它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。B．制度可解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。B．邊際收益曲線向左移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。B．產(chǎn)權(quán)是法律或國(guó)家（政府）強(qiáng)制性規(guī)定的人對(duì)物的權(quán)利，是一種形成人們對(duì)資產(chǎn)的權(quán)威的制度方式。農(nóng)民在拆遷過(guò)程中受到了不公正的待遇，萬(wàn)坎村、保寧村村民多次推舉代表向鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)反映意見。問(wèn)題：（1）上述案例中，小崗生產(chǎn)隊(duì)搞承包到戶的制度變遷屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的哪一種制度變遷？這種變遷有何特點(diǎn)？（2）家庭聯(lián)產(chǎn)承包制產(chǎn)生的誘致因素是什么？（3）這種制度變遷會(huì)遇到什么突出的問(wèn)題？8．據(jù)南方某報(bào)紙報(bào)道：2001年，根據(jù)四川省及樂(lè)山市的規(guī)劃，樂(lè)山大佛和峨眉山之間的一條公路要成為一條“綠色旅游通道”。大家都說(shuō)行，并紛紛在保證書上按了手印或蓋了圖章。于是，不少生產(chǎn)隊(duì)把麥子、油菜包到戶去種，結(jié)果加快了進(jìn)度，抓住了季節(jié)。總經(jīng)理同時(shí)也是這個(gè)公司的所有者。每條河上只有一個(gè)供應(yīng)商。進(jìn)口煤用駁船運(yùn)送到發(fā)電廠。一天，居委會(huì)主任送來(lái)一紙通令，限期為狗上戶口，否則格殺勿論?！熬蛦?wèn)他，你這個(gè)枕頭什么價(jià)？對(duì)方說(shuō)現(xiàn)在黃金要是賣到銀行里面能賣到70塊錢一克，這是個(gè)古代枕頭你咋著也得給我加一點(diǎn)。據(jù)了解，由于教育系統(tǒng)前幾年有福利購(gòu)房待遇，在購(gòu)房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師也住進(jìn)了新房，而且產(chǎn)權(quán)人是自己，這樣就出現(xiàn)了一個(gè)新問(wèn)題，就是報(bào)銷取暖費(fèi)由誰(shuí)的單位承擔(dān)。正是潛在利潤(rùn)的存在，才是制度變遷主體進(jìn)行制度變遷的根本性誘因。漸進(jìn)式改革往往從經(jīng)濟(jì)體制改革開始，著力于增加物質(zhì)財(cái)富，為繼續(xù)推進(jìn)社會(huì)其他制度的改革提供物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)也使懷疑和反對(duì)改革者得到改革的收益，變阻力為動(dòng)力；漸進(jìn)式改革采取局部推進(jìn)方式，因而容易控制，可及時(shí)消除改革中的社會(huì)矛盾。特點(diǎn)：政府為制度變遷的主體；改革程序是自上而下的，具有激進(jìn)的性質(zhì)，制度一出臺(tái)就一步到位；強(qiáng)制性制度變遷能從核心制度開始進(jìn)行改革，而不必像誘致性制度變遷那樣先從外圍開始。（1）誘致性制度變遷是指“由個(gè)人或一群人,在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷”。第十章制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過(guò)程。奧爾森否定了國(guó)家的契約起源論而將最初創(chuàng)建國(guó)家的功勞歸于匪幫。諾思悖論：指由國(guó)家來(lái)界定保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，而國(guó)家在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時(shí)又不是中立的，在競(jìng)爭(zhēng)約束和交易費(fèi)用約束的雙重約束下，往往會(huì)導(dǎo)致非效益的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。利益集團(tuán)對(duì)制度變遷的影響。第二，制度非中性表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)變化的再分配效應(yīng)。公共選擇學(xué)：尋租是指有關(guān)利益集團(tuán)通過(guò)游說(shuō)、行賄等行為追求一種高額壟斷利潤(rùn)（即租金）的行為尋租行為的非生產(chǎn)性：尋租行為所得到的利潤(rùn)并非生產(chǎn)的結(jié)果。探索股權(quán)多元化形式：（1）債轉(zhuǎn)股（2）管理層收購(gòu)。把國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革推向了更深層次。利改稅階段（19831986）用依法納稅的辦法來(lái)代替過(guò)去實(shí)行的利潤(rùn)留成。這三者的相互關(guān)系存在不同的認(rèn)識(shí)：傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)將所有權(quán)定義為剩余索取權(quán)，認(rèn)為企業(yè)的所有者就是企業(yè)的剩余索取者。如果當(dāng)事人在簽約后進(jìn)行了人力資本或者物質(zhì)資本的專用性投資，那么他將面臨被對(duì)方敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)扭曲投資激勵(lì)和降低總產(chǎn)出。論述不完全契約產(chǎn)生的原因。信息不對(duì)稱大致可以分為兩類：一是外生性信息不對(duì)稱：外生性信息不對(duì)稱指交易對(duì)象本身所具有的特征、性質(zhì)與分布狀況等，不是由交易人所造成的，而是客觀事物本身所具有的。關(guān)系性契約:是一種長(zhǎng)期性的契約安排，在這種安排中，過(guò)去、現(xiàn)在和預(yù)期未來(lái)的個(gè)人之間的關(guān)系在契約各方之間非常重要。第二，契約與組織的形式有關(guān)。產(chǎn)權(quán)保護(hù)有何意義？●如果一個(gè)社會(huì)不能有效的保護(hù)財(cái)產(chǎn)，那么財(cái)產(chǎn)的積累就會(huì)十分緩慢，或者財(cái)產(chǎn)的價(jià)值就會(huì)大大降低。把權(quán)利的集合依財(cái)產(chǎn)的特定要素加以分割，從而使財(cái)產(chǎn)在不同的環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)地用于各種廣泛的目的?！衽潘允撬姓咦灾鳈?quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵(lì)機(jī)制所需要的前提條件。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式承擔(dān)他們行為的成本。在這一意義上，任何外部性損害都是相互的。共有產(chǎn)權(quán)：共有產(chǎn)權(quán)，是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。第三，完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。它不僅是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會(huì)制度。第五章 產(chǎn)權(quán)：各產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別對(duì)產(chǎn)權(quán)加以不同界定。威廉姆森對(duì)“交易”研究的貢獻(xiàn)：當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)在技術(shù)上可分的結(jié)合部發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了。在繼承康芒斯把交易關(guān)系作為法律上所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度的基礎(chǔ)上，從資源配置效率的角度來(lái)認(rèn)識(shí)“交易”的內(nèi)涵。不同的具體交易合在一起便構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)研究上的較大單位——“運(yùn)行的機(jī)構(gòu)”或制度，即“制度”不過(guò)是無(wú)數(shù)次交易活動(dòng)的結(jié)果。波朗尼的解釋擴(kuò)展和深化了馬林諾夫斯基和薩林斯的基本觀點(diǎn)，同時(shí)也大大豐富了人類學(xué)關(guān)于交換學(xué)說(shuō)的理論?；セ葜贫仁侨绾涡纬傻?？所謂互惠制就是一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予行動(dòng)后，被給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。一套協(xié)調(diào)框架是由如文化習(xí)俗、共同的倫理體系、正式的法律規(guī)章和管制條例那樣的制度來(lái)提供。也就是一個(gè)共同知識(shí)問(wèn)題。這種慣例就是產(chǎn)權(quán)制度。第二，我們可以將社會(huì)資本看作關(guān)系網(wǎng)的集合，一種社會(huì)組織。個(gè)人塑造制度應(yīng)該體現(xiàn)在人類行為會(huì)影響制度的構(gòu)建方面，而不是人類對(duì)制度的設(shè)計(jì)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，機(jī)會(huì)主義就是開拓有利于自己的情景。因?yàn)槿四X的計(jì)算能力非常有限，只能進(jìn)行有限的、實(shí)際的和內(nèi)植于環(huán)境的推理?！袄硇浴苯?jīng)濟(jì)學(xué)涵義有三個(gè)層面：人的自利性假設(shè)、極大化原則、每一個(gè)人的自利行為與群體內(nèi)其他人的自利行為存在一致性 理性的形式：價(jià)值理性/手段理性價(jià)值理性是指經(jīng)濟(jì)主體追求目標(biāo)本身是否理性，也可稱為目標(biāo)理性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性，不僅在于技術(shù)本質(zhì)，而且還在于管理方式結(jié)構(gòu)，后者帶來(lái)不同的經(jīng)濟(jì)類型中信息傳遞、激勵(lì)和分權(quán)控制的區(qū)別。第一篇：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)提綱《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)提綱第一章制度：諾斯：“制度包括人類設(shè)計(jì)出來(lái)的用以型塑人們相互交往的所有約束”構(gòu)成制度的三個(gè)基本部分： －正規(guī)的規(guī)則:成文的法律、規(guī)定 －非正規(guī)的約束:習(xí)俗、傳統(tǒng)和習(xí)慣形成的行為準(zhǔn)則和框架。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無(wú)磨擦的理想形式相比較。手段理性是指強(qiáng)調(diào)達(dá)成既定目標(biāo)的手段是否理性。其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于“有限理性”的觀點(diǎn)諾斯：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)來(lái)定義：人的機(jī)會(huì)主義傾向是指在非均衡市場(chǎng)上，人們追求收益內(nèi)在、成本外化的逃避經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為。人類價(jià)值觀念、認(rèn)知特征等很大程度上決定制度的取舍。人們同時(shí)屬于許多社會(huì)組織，而且這些組織可以具有不同的規(guī)則。社會(huì)主體之間形成合作、建立產(chǎn)權(quán)制度時(shí)的總產(chǎn)出與不合作時(shí)總產(chǎn)出之間有一個(gè)差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利?！肮沧R(shí)”是合作得以進(jìn)行的基本條件，而為合作提供“共識(shí)”就是制度的基本功能。社會(huì)資本的作用是什么？社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面在微觀經(jīng)濟(jì)層面上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要考慮社會(huì)資本促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)揮作用的能力。同理，一方不正當(dāng)?shù)钠垓_行為也會(huì)導(dǎo)致另一方與之?dāng)嘟^關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和心理學(xué)的研究已經(jīng)表明，當(dāng)博弈重復(fù)進(jìn)行的時(shí)候，互惠互動(dòng)機(jī)制是存在并且可以維持的。康芒斯的貢獻(xiàn)：“交易”概念的一般化。但科斯的“交易”的意蘊(yùn)及其研究的思路又與康芒斯有著較大的不同。從交易維度分析交易的特性，對(duì)“交易”作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化，使交易的經(jīng)濟(jì)分析更具可操作性。個(gè)人使用資源的權(quán)利叫做產(chǎn)權(quán)。所有權(quán)：是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當(dāng)作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。收益權(quán)：是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。最重要的特點(diǎn)在于共有產(chǎn)權(quán)在個(gè)人之間是完全不可分的，即完全重合的?？扑沟诙ɡ? 當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^(guò)程中的成本，改進(jìn)效率?！惫δ苤和獠啃詢?nèi)在化產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權(quán)利?！裰挥挟?dāng)其他人不能分享產(chǎn)權(quán)所界定的效益和成本時(shí)，這些效益和成本才可能被內(nèi)在化，即才能對(duì)財(cái)產(chǎn)所有者的預(yù)期和決策產(chǎn)生完全的、直接的影響。產(chǎn)權(quán)分割是隨著人們的需求和創(chuàng)造性的不斷增進(jìn)而細(xì)化的，通過(guò)分立的個(gè)人和群體，財(cái)產(chǎn)的各種要素常常能得到最有效的利用?！癜蜐蔂栐赋觯喝魏蝹€(gè)人的任何一項(xiàng)權(quán)利的有效性都要依賴于： 這個(gè)人為保護(hù)該項(xiàng)權(quán)利所做的努力； 他人企圖分享這項(xiàng)權(quán)利的努力；任何“第三方”所做的保護(hù)這項(xiàng)權(quán)利的努力。第三，契約指交易。因此，這種契約在某種程度上是隱性的、非正式的和非約束性的。這類信息一般是出現(xiàn)在契約行為發(fā)生之前。第一，人的有限理性是導(dǎo)致契約不完全的重要原因。在不完全契約中，專用性投資激勵(lì)由事后談判力（外部選擇權(quán)）決定，而談判力又取決于對(duì)物質(zhì)資產(chǎn)的剩余控制權(quán)，這種權(quán)利由資產(chǎn)的所有者擁有。新產(chǎn)權(quán)學(xué)派則將所有權(quán)定義為剩余控制權(quán)，擁有剩余控制權(quán)的目的在于獲得企業(yè)剩余收入。承包制階段（19871992）“包死基數(shù)、確保上交、超收多留、歉收自補(bǔ)”的原則，確定國(guó)家與企業(yè)的分配關(guān)系。2003年10月，十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，首次明確提出要建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。2000年4月，粵美股份通過(guò)受讓等形式，使公司管理層持有了美托78％的股份，間接擁有上市公司18％的股份，初步實(shí)現(xiàn)了管理層對(duì)公司的間接控股。尋求租金如果離開了政府的干預(yù)，沒有政府干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。第三，公共選擇理論學(xué)者也論證說(shuō)，許多制度都是由獨(dú)裁者、強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)和政治上的多數(shù)派創(chuàng)立的，他們建立這些制度的目的就是為了犧牲他人利益從而使自己獲利。利益集團(tuán)既可能有益于制度調(diào)整，也可能不利于制度調(diào)整，這要取決于有影響力的尋租集團(tuán)如何影響他們；而這種集團(tuán)中會(huì)盛行部落保護(hù)心態(tài)。國(guó)家要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。匪徒如果能夠長(zhǎng)期控制某個(gè)地方，將以各種稅收的形式壟斷偷盜物品并使之合理化。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。誘致性制度變遷往往是在制度主體的一致同意的、自愿、平等互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。（3）兩者的比較制度變遷主體和誘因不同。（2）激進(jìn)式制度變遷，是一種大爆炸式的跳躍性的制度變遷方式，其特點(diǎn)是在較短時(shí)間內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革，一般是較迅速地廢除或破壞舊的制度，制定和實(shí)施新的制度。改變潛在收益和成本的因素也是引起制度變遷的動(dòng)力因素。由于慣例，取暖費(fèi)一直是由夫妻雙方中的男方單位負(fù)責(zé)，其余的女教師都不給報(bào)銷取暖費(fèi)?！币宦牭綄?duì)方要將這枚國(guó)寶級(jí)文物以與普通黃金類似的價(jià)格按斤兩出售，陳林林內(nèi)心的興奮一時(shí)無(wú)法自制。妻子一算帳，跳跳的“戶口費(fèi)”比她一個(gè)月的下崗生活費(fèi)還高出一截，自然舍不得這筆錢。在法國(guó)，有三條河可以使用這種駁船：盧瓦爾河、塞納河以及羅納河。盡管EDF是國(guó)有企業(yè)，但是它要考慮效益因素。為什么前面提到的17個(gè)人作為雇員為別人工作？個(gè)人為什么不從事自我經(jīng)營(yíng)？答案是：交易成本。群眾和不少干部都看到了承包的好處，這樣便誘發(fā)了包產(chǎn)到戶。于是，開始抓鬮分牲畜、農(nóng)具，丈量土地，一個(gè)早晨就全部分好了。按照規(guī)劃，四川峨眉山市峨山鎮(zhèn)萬(wàn)坎村等多個(gè)自然村需要拆遷。村民們也曾上訪過(guò)各級(jí)政府的信訪辦，遞交過(guò)“申訴書”之類的書面材料，要么如泥牛入海，要么經(jīng)過(guò)一番公文旅行后落到鎮(zhèn)政府的手里。C．產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。C．邊際成本曲線向左移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。C．制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個(gè)人行為。：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。？答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。(3)利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充?？扑雇ㄟ^(guò)引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場(chǎng)機(jī)制仍是有效的在零交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的