【正文】 一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)權理論產(chǎn)權對資源配置的影響產(chǎn)權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。(3)實施成本不同。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。三、材料分析題答：(1)產(chǎn)權界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權理論，產(chǎn)權經(jīng)濟學強調(diào)財產(chǎn)權的買賣和分配應該是經(jīng)濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機制所構成。？答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現(xiàn)所有權。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。(4)產(chǎn)權的實物性與價值性。：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。B．制度可解釋為集體行動控制個體行動。B．邊際收益曲線向左移動，從而導致建立排他性的行為減少。B．產(chǎn)權是法律或國家（政府）強制性規(guī)定的人對物的權利，是一種形成人們對資產(chǎn)的權威的制度方式。農(nóng)民在拆遷過程中受到了不公正的待遇，萬坎村、保寧村村民多次推舉代表向鎮(zhèn)領導反映意見。問題：（1）上述案例中，小崗生產(chǎn)隊搞承包到戶的制度變遷屬于新制度經(jīng)濟學所說的哪一種制度變遷？這種變遷有何特點？（2）家庭聯(lián)產(chǎn)承包制產(chǎn)生的誘致因素是什么？（3）這種制度變遷會遇到什么突出的問題？8．據(jù)南方某報紙報道：2001年，根據(jù)四川省及樂山市的規(guī)劃，樂山大佛和峨眉山之間的一條公路要成為一條“綠色旅游通道”。大家都說行，并紛紛在保證書上按了手印或蓋了圖章。于是，不少生產(chǎn)隊把麥子、油菜包到戶去種，結果加快了進度，抓住了季節(jié)。總經(jīng)理同時也是這個公司的所有者。每條河上只有一個供應商。進口煤用駁船運送到發(fā)電廠。一天，居委會主任送來一紙通令，限期為狗上戶口，否則格殺勿論?！熬蛦査氵@個枕頭什么價？對方說現(xiàn)在黃金要是賣到銀行里面能賣到70塊錢一克，這是個古代枕頭你咋著也得給我加一點。據(jù)了解，由于教育系統(tǒng)前幾年有福利購房待遇，在購房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師也住進了新房，而且產(chǎn)權人是自己，這樣就出現(xiàn)了一個新問題，就是報銷取暖費由誰的單位承擔。正是潛在利潤的存在，才是制度變遷主體進行制度變遷的根本性誘因。漸進式改革往往從經(jīng)濟體制改革開始，著力于增加物質(zhì)財富，為繼續(xù)推進社會其他制度的改革提供物質(zhì)基礎，同時也使懷疑和反對改革者得到改革的收益，變阻力為動力；漸進式改革采取局部推進方式，因而容易控制，可及時消除改革中的社會矛盾。特點：政府為制度變遷的主體；改革程序是自上而下的，具有激進的性質(zhì)，制度一出臺就一步到位；強制性制度變遷能從核心制度開始進行改革，而不必像誘致性制度變遷那樣先從外圍開始。（1）誘致性制度變遷是指“由個人或一群人,在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行的制度變遷”。第十章制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換和交易過程。奧爾森否定了國家的契約起源論而將最初創(chuàng)建國家的功勞歸于匪幫。諾思悖論：指由國家來界定保護產(chǎn)權可以產(chǎn)生規(guī)模效益，而國家在界定和保護產(chǎn)權時又不是中立的，在競爭約束和交易費用約束的雙重約束下，往往會導致非效益的產(chǎn)權結構。利益集團對制度變遷的影響。第二，制度非中性表現(xiàn)為產(chǎn)權變化的再分配效應。公共選擇學：尋租是指有關利益集團通過游說、行賄等行為追求一種高額壟斷利潤（即租金）的行為尋租行為的非生產(chǎn)性：尋租行為所得到的利潤并非生產(chǎn)的結果。探索股權多元化形式：（1）債轉股（2）管理層收購。把國有企業(yè)產(chǎn)權改革推向了更深層次。利改稅階段（19831986）用依法納稅的辦法來代替過去實行的利潤留成。這三者的相互關系存在不同的認識：傳統(tǒng)產(chǎn)權經(jīng)濟學將所有權定義為剩余索取權，認為企業(yè)的所有者就是企業(yè)的剩余索取者。如果當事人在簽約后進行了人力資本或者物質(zhì)資本的專用性投資，那么他將面臨被對方敲竹杠的風險，這會扭曲投資激勵和降低總產(chǎn)出。論述不完全契約產(chǎn)生的原因。信息不對稱大致可以分為兩類：一是外生性信息不對稱：外生性信息不對稱指交易對象本身所具有的特征、性質(zhì)與分布狀況等，不是由交易人所造成的，而是客觀事物本身所具有的。關系性契約:是一種長期性的契約安排，在這種安排中，過去、現(xiàn)在和預期未來的個人之間的關系在契約各方之間非常重要。第二，契約與組織的形式有關。產(chǎn)權保護有何意義？●如果一個社會不能有效的保護財產(chǎn)，那么財產(chǎn)的積累就會十分緩慢，或者財產(chǎn)的價值就會大大降低。把權利的集合依財產(chǎn)的特定要素加以分割，從而使財產(chǎn)在不同的環(huán)境下，經(jīng)濟地用于各種廣泛的目的?！衽潘允撬姓咦灾鳈嗟那疤釛l件，也是使私人產(chǎn)權得以發(fā)揮作用的激勵機制所需要的前提條件。此外，產(chǎn)權界定保證人們以某種方式承擔他們行為的成本。在這一意義上，任何外部性損害都是相互的。共有產(chǎn)權：共有產(chǎn)權，是將權利分配給共同體的所有成員。第三，完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉換成其它的存在形式。它不僅是人們對財產(chǎn)使用的一束權利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會制度。第五章 產(chǎn)權：各產(chǎn)權經(jīng)濟學家分別對產(chǎn)權加以不同界定。威廉姆森對“交易”研究的貢獻：當一項物品或勞務在技術上可分的結合部發(fā)生轉移時，交易就發(fā)生了。在繼承康芒斯把交易關系作為法律上所有權轉讓的制度的基礎上，從資源配置效率的角度來認識“交易”的內(nèi)涵。不同的具體交易合在一起便構成了經(jīng)濟研究上的較大單位——“運行的機構”或制度，即“制度”不過是無數(shù)次交易活動的結果。波朗尼的解釋擴展和深化了馬林諾夫斯基和薩林斯的基本觀點，同時也大大豐富了人類學關于交換學說的理論?；セ葜贫仁侨绾涡纬傻?？所謂互惠制就是一種雙方承擔義務的制度，一方做出給予行動后，被給予的另一方必須給予相應的回饋。一套協(xié)調(diào)框架是由如文化習俗、共同的倫理體系、正式的法律規(guī)章和管制條例那樣的制度來提供。也就是一個共同知識問題。這種慣例就是產(chǎn)權制度。第二，我們可以將社會資本看作關系網(wǎng)的集合，一種社會組織。個人塑造制度應該體現(xiàn)在人類行為會影響制度的構建方面，而不是人類對制度的設計。簡單地說，機會主義就是開拓有利于自己的情景。因為人腦的計算能力非常有限，只能進行有限的、實際的和內(nèi)植于環(huán)境的推理?！袄硇浴苯?jīng)濟學涵義有三個層面：人的自利性假設、極大化原則、每一個人的自利行為與群體內(nèi)其他人的自利行為存在一致性 理性的形式：價值理性/手段理性價值理性是指經(jīng)濟主體追求目標本身是否理性，也可稱為目標理性。新制度經(jīng)濟學認為資本主義經(jīng)濟制度的重要性，不僅在于技術本質(zhì)，而且還在于管理方式結構，后者帶來不同的經(jīng)濟類型中信息傳遞、激勵和分權控制的區(qū)別。第一篇：《新制度經(jīng)濟學》復習提綱《新制度經(jīng)濟學》復習提綱第一章制度：諾斯：“制度包括人類設計出來的用以型塑人們相互交往的所有約束”構成制度的三個基本部分： －正規(guī)的規(guī)則:成文的法律、規(guī)定 －非正規(guī)的約束:習俗、傳統(tǒng)和習慣形成的行為準則和框架。新制度經(jīng)濟學用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的理想形式相比較。手段理性是指強調(diào)達成既定目標的手段是否理性。其他經(jīng)濟學家關于“有限理性”的觀點諾斯：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。用經(jīng)濟學術語來定義：人的機會主義傾向是指在非均衡市場上，人們追求收益內(nèi)在、成本外化的逃避經(jīng)濟責任的行為。人類價值觀念、認知特征等很大程度上決定制度的取舍。人們同時屬于許多社會組織，而且這些組織可以具有不同的規(guī)則。社會主體之間形成合作、建立產(chǎn)權制度時的總產(chǎn)出與不合作時總產(chǎn)出之間有一個差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利。“共識”是合作得以進行的基本條件，而為合作提供“共識”就是制度的基本功能。社會資本的作用是什么？社會資本對經(jīng)濟增長的貢獻主要體現(xiàn)在兩個方面在微觀經(jīng)濟層面上，經(jīng)濟學家主要考慮社會資本促進市場發(fā)揮作用的能力。同理，一方不正當?shù)钠垓_行為也會導致另一方與之斷絕關系。經(jīng)濟學、政治學和心理學的研究已經(jīng)表明，當博弈重復進行的時候，互惠互動機制是存在并且可以維持的?？得⑺沟呢暙I：“交易”概念的一般化。但科斯的“交易”的意蘊及其研究的思路又與康芒斯有著較大的不同。從交易維度分析交易的特性，對“交易”作了進一步的細化和一般化，使交易的經(jīng)濟分析更具可操作性。個人使用資源的權利叫做產(chǎn)權。所有權：是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權主體把財產(chǎn)（產(chǎn)權客體）當作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權利。收益權：是指獲得資產(chǎn)收益的權利。最重要的特點在于共有產(chǎn)權在個人之間是完全不可分的，即完全重合的?？扑沟诙ɡ? 當交易費用大于零時，產(chǎn)權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進效率?！惫δ苤和獠啃詢?nèi)在化產(chǎn)權的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權利。●只有當其他人不能分享產(chǎn)權所界定的效益和成本時，這些效益和成本才可能被內(nèi)在化，即才能對財產(chǎn)所有者的預期和決策產(chǎn)生完全的、直接的影響。產(chǎn)權分割是隨著人們的需求和創(chuàng)造性的不斷增進而細化的，通過分立的個人和群體，財產(chǎn)的各種要素常常能得到最有效的利用?！癜蜐蔂栐赋觯喝魏蝹€人的任何一項權利的有效性都要依賴于： 這個人為保護該項權利所做的努力； 他人企圖分享這項權利的努力；任何“第三方”所做的保護這項權利的努力。第三，契約指交易。因此，這種契約在某種程度上是隱性的、非正式的和非約束性的。這類信息一般是出現(xiàn)在契約行為發(fā)生之前。第一，人的有限理性是導致契約不完全的重要原因。在不完全契約中，專用性投資激勵由事后談判力（外部選擇權）決定，而談判力又取決于對物質(zhì)資產(chǎn)的剩余控制權，這種權利由資產(chǎn)的所有者擁有。新產(chǎn)權學派則將所有權定義為剩余控制權，擁有剩余控制權的目的在于獲得企業(yè)剩余收入。承包制階段（19871992）“包死基數(shù)、確保上交、超收多留、歉收自補”的原則，確定國家與企業(yè)的分配關系。2003年10月，十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，首次明確提出要建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度。2000年4月，粵美股份通過受讓等形式，使公司管理層持有了美托78％的股份，間接擁有上市公司18％的股份，初步實現(xiàn)了管理層對公司的間接控股。尋求租金如果離開了政府的干預，沒有政府干預所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。第三，公共選擇理論學者也論證說，許多制度都是由獨裁者、強勢利益集團和政治上的多數(shù)派創(chuàng)立的，他們建立這些制度的目的就是為了犧牲他人利益從而使自己獲利。利益集團既可能有益于制度調(diào)整，也可能不利于制度調(diào)整，這要取決于有影響力的尋租集團如何影響他們；而這種集團中會盛行部落保護心態(tài)。國家要對造成經(jīng)濟增長、停滯和衰退的產(chǎn)權結構的效率負責。匪徒如果能夠長期控制某個地方，將以各種稅收的形式壟斷偷盜物品并使之合理化。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。誘致性制度變遷往往是在制度主體的一致同意的、自愿、平等互利的基礎上進行的。（3）兩者的比較制度變遷主體和誘因不同。（2）激進式制度變遷，是一種大爆炸式的跳躍性的制度變遷方式，其特點是在較短時間內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革，一般是較迅速地廢除或破壞舊的制度，制定和實施新的制度。改變潛在收益和成本的因素也是引起制度變遷的動力因素。由于慣例，取暖費一直是由夫妻雙方中的男方單位負責，其余的女教師都不給報銷取暖費?！币宦牭綄Ψ揭獙⑦@枚國寶級文物以與普通黃金類似的價格按斤兩出售，陳林林內(nèi)心的興奮一時無法自制。妻子一算帳，跳跳的“戶口費”比她一個月的下崗生活費還高出一截，自然舍不得這筆錢。在法國，有三條河可以使用這種駁船：盧瓦爾河、塞納河以及羅納河。盡管EDF是國有企業(yè)，但是它要考慮效益因素。為什么前面提到的17個人作為雇員為別人工作？個人為什么不從事自我經(jīng)營？答案是：交易成本。群眾和不少干部都看到了承包的好處，這樣便誘發(fā)了包產(chǎn)到戶。于是，開始抓鬮分牲畜、農(nóng)具，丈量土地，一個早晨就全部分好了。按照規(guī)劃，四川峨眉山市峨山鎮(zhèn)萬坎村等多個自然村需要拆遷。村民們也曾上訪過各級政府的信訪辦，遞交過“申訴書”之類的書面材料，要么如泥牛入海，要么經(jīng)過一番公文旅行后落到鎮(zhèn)政府的手里。C．產(chǎn)權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。C．邊際成本曲線向左移動，從而導致建立排他性的行為減少。C．制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效應最大化利益的個人行為。：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境狀態(tài)的全部知識。：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。(5)產(chǎn)權的可分割性、可分離性與可轉讓性。？答：(1)人的本性決定交費用的存在。(2)有利于降低產(chǎn)權界定和轉讓中的交易費用。這三個部分就是制度構成的基本要素。財產(chǎn)權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的規(guī)律和資源配置。(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。正式制度的制定和運行成本較高?？傊?，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。科斯通過引入產(chǎn)權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的