【正文】 、 、 ）審核的證據(jù)證實(shí)資源配置是否滿(mǎn)足本條款要求。 工作環(huán)境 a) 查對(duì)工作人員的工作環(huán)境是否做出要求和規(guī)定。 取證方法： 上述文件的記錄以及與法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)符合性檢查的記錄和培訓(xùn)記錄。 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃 水 生產(chǎn)與供給 組織 的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)包括水 生產(chǎn)與供給 的策劃、大型設(shè)備設(shè)施的改造策劃、新的服務(wù)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)計(jì)劃。 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審應(yīng)在適當(dāng)階段進(jìn)行，應(yīng)有評(píng)審安排和記錄。 取證方法： 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 10 頁(yè) 共 16 頁(yè) 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改的記錄，實(shí)施記錄，程序文件。 采購(gòu)信息 a) 查采購(gòu)文件中的采購(gòu)信息是否明確了具體的要求。 主要是對(duì)水的汲取、衛(wèi)生處理、水的輸送、水的檢測(cè)、水管道破損的應(yīng)急處理、水費(fèi)的合理收取等方面的控制。 c) 對(duì)水質(zhì)檢測(cè)進(jìn)行有效的控制； d) 是否有相應(yīng)的方法和裝置進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量，裝置是否精確 。 產(chǎn)品防護(hù) 本條款規(guī)定了水的衛(wèi)生防護(hù)、輸送、水管道等方面的要求。 a) 是否對(duì)顧客滿(mǎn)意度的信息的渠道和方法進(jìn)行了規(guī)定，并執(zhí)行，并記錄； b) 是否對(duì)顧客滿(mǎn)意度進(jìn)行測(cè)量的定量?jī)?nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，并按規(guī)定進(jìn)行分析和測(cè)量，其分析內(nèi)容能否滿(mǎn)足規(guī)定的要求； c) 對(duì)分析結(jié)果是否采取了糾正和改進(jìn)措施，結(jié)果產(chǎn)生哪些作用； d) 查主管部門(mén)、行業(yè)部門(mén)對(duì)顧客滿(mǎn)意度測(cè)量的評(píng)價(jià)情況； e) 查最高管理層對(duì)上述評(píng)價(jià)的反饋意見(jiàn)和調(diào)研的分析決策情況。 a) 查對(duì)具體“產(chǎn)品“在哪些階段要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，有無(wú)規(guī)定并形成文件，規(guī)定的內(nèi)容是否符合國(guó)家和主管部門(mén)、行業(yè)部門(mén)的規(guī)定； b) 是否對(duì)“產(chǎn)品 ”進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)證后才投入下一環(huán)節(jié)或使用環(huán)節(jié)； c) 檢驗(yàn)和驗(yàn)證的記錄是否符合規(guī)定要求； d) 是否明確“產(chǎn)品”放行的人員； e) 在提供水使用前，是否所有的監(jiān)視、測(cè)量都已經(jīng)完成； f) 監(jiān)視測(cè)量記錄是否清楚的表明“產(chǎn)品”的合格情況并有授權(quán)檢驗(yàn)人簽字。改進(jìn)可以采取各種各樣的方法，由不同的部門(mén)、人員進(jìn)行，包括質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)及分解、審核結(jié)果，數(shù)據(jù)分析，糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審等。 預(yù)防措施 審核本條款時(shí)應(yīng)注意： a) 是否建立了預(yù)防措施的文件化程序； b) 對(duì)重要的預(yù)防措施是否作為管理評(píng)審的輸入，評(píng)審是否客觀、適宜； c) 是否將有效的預(yù)防措施作為持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 15 頁(yè) 共 16 頁(yè) d) 對(duì)預(yù)防措施的信息收集來(lái)源及信息是否能達(dá)到采取措施的要求； e) 如何識(shí)別和分析潛在的不合格及其原因。對(duì)工作過(guò)程的結(jié)果進(jìn)行前后對(duì)比、分析，進(jìn)行了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，通過(guò)記錄對(duì)改進(jìn)的效果進(jìn)行分析以及糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證的記錄等。 數(shù)據(jù)分析 本條款應(yīng)注重對(duì)數(shù)據(jù)分析有效性的評(píng)價(jià)，主管人員對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了 收集和分析，是否能把數(shù)據(jù)分析方法正確應(yīng)用于實(shí)際工作中。 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 本條款指的是質(zhì)量管理體系所需的監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程包括管理活動(dòng)、資源提供、現(xiàn)場(chǎng)工作及各部門(mén)的質(zhì)量管理過(guò)程等方面。 取證方法： 測(cè)量和監(jiān)視裝置的校準(zhǔn)規(guī)定，策劃文件、臺(tái)帳、相關(guān)的記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看有效性。 取證方法： 查各種標(biāo)識(shí)的相關(guān)文件，現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)是否按文件實(shí)施。 生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn) 對(duì)一些重要過(guò)程的質(zhì)量不能當(dāng)即通過(guò)監(jiān)視、測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，要進(jìn)行過(guò)程確認(rèn)，對(duì)于相對(duì)集中的、長(zhǎng)時(shí)間的特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程要進(jìn)行確認(rèn)。 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證 a) 查采購(gòu)的策劃文件是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證方式做了規(guī)定，并按規(guī)定實(shí)施；驗(yàn)證手續(xù)是否齊全，特別是有關(guān)的合格證、資質(zhì)證明、“產(chǎn)品”的質(zhì)量證明等資料是否與實(shí)際相符，對(duì)使用情況進(jìn)行驗(yàn)證； b) 采購(gòu)文件是否對(duì)驗(yàn)證安排和“產(chǎn)品”放行的方法作了規(guī)定，驗(yàn)證方法是否滿(mǎn)足規(guī)定的要求。 a) 查對(duì)采購(gòu)的“產(chǎn)品”是否有相應(yīng)的規(guī)定，是否根據(jù)對(duì)產(chǎn)品最終質(zhì)量有不同程度影響程度來(lái)采用不同的控制方式； b) 查對(duì)供方的選擇是否根據(jù)能力進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，對(duì)合格供方是否 實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。 審核時(shí)應(yīng)注意：相關(guān)人員的資格、參加的人員審批手續(xù)，對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的時(shí)機(jī)、內(nèi)容和方法是否進(jìn)行了規(guī)定，是否保存記錄。 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出 a) 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出應(yīng)滿(mǎn)足輸入的要求，包括顧客和法律法規(guī)的要求。評(píng)審變更后，文件是否及時(shí)更改，并傳遞到相關(guān)部門(mén)。 a) 查對(duì)每項(xiàng)重要活動(dòng) 的策劃是否有滿(mǎn)足質(zhì)量要求的規(guī)定，如編制質(zhì)量計(jì)劃，建立記錄，對(duì)新開(kāi)發(fā)的活動(dòng)項(xiàng)目是否納入 條款的要求； b) 對(duì)策劃的規(guī)定是否符合質(zhì)量要求，規(guī)定文件是否經(jīng)過(guò)評(píng)審和批準(zhǔn)，是否符合文件控制的要求，沒(méi)有形成文件的活動(dòng)如何實(shí)施，是否明確了必要的資源； c) 策劃的文件是否與質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)相一致，是否能達(dá)到持續(xù)滿(mǎn)足顧客的要求； d) 是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則。 基礎(chǔ)設(shè)施 對(duì) 水的生產(chǎn)與供給 管理需要一定的設(shè)施和設(shè)備。 取證方法： 查閱管理 評(píng)審計(jì)劃、輸入輸出文件，評(píng)審記錄，驗(yàn)證記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀察驗(yàn)證效果、管理評(píng)審報(bào)告。 取證方法： 管理者代表的任命文件，職責(zé)文件，與管理者代表談話(huà)。因此，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)不斷改進(jìn)，逐級(jí)分解；確保目標(biāo)落實(shí)與實(shí)現(xiàn)。 記錄的控制 a) 是否制定文件化的程序； b) 質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚，檢查是否方便，是否規(guī)定了保存期。 本審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的起草單位：北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司。同時(shí)驗(yàn)證 水的生產(chǎn)與供給 組織的質(zhì)量管理體系通過(guò)持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防不合格達(dá)到顧客滿(mǎn)意的能力。 取證方法： 查閱①質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件；②與最高管理層交談了解；③ 本行業(yè)的企業(yè) 及主管部門(mén)的評(píng)價(jià)；④相關(guān)的記錄；⑤現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)質(zhì)量是否適宜；⑥與相關(guān)人員面談，正面、側(cè)面了解，等等。 質(zhì)量方針 a) 查質(zhì)量方針是否形成文件，是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求； b) 最高管理層是否認(rèn)識(shí)到質(zhì)量方針的重要性； c) 質(zhì)量方針與目標(biāo) 的關(guān)系是否明確； d) 對(duì)質(zhì)量方針持續(xù)適宜性是否定期評(píng)審； e) 質(zhì)量方針是否向員工傳達(dá)并得到理解、執(zhí)行。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 職責(zé)和權(quán)限 查從管理層到員工的書(shū)面崗位職責(zé)，特別是重要崗位、特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的崗位的責(zé)任是否得到落實(shí)，職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)，崗位職責(zé)分配是否合理。 管理評(píng)審 管理評(píng)審的目的是評(píng)審質(zhì)量管理體系的 有效性、充分性和適宜性，通過(guò)定期的評(píng)審促使體系不斷完善和持續(xù)改進(jìn)。 人力資源 a) 查 組織的 主管部門(mén)能否提供判斷人員能力符 合崗位職責(zé)的判定準(zhǔn)則和考核辦法； b) 如何根據(jù)需求配備各級(jí)管理人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員； c) 查各崗位 人員的資格證明，尤其是從事特殊工作的人員。 b) 可與 ISO14000 標(biāo)準(zhǔn)的要求相結(jié)合。 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 水的生產(chǎn)與供給 管理專(zhuān)業(yè)的評(píng)審有合同、協(xié)議、各種宣傳廣告、材料、介