融資融券業(yè)務情況介紹-文庫吧在線文庫
【正文】 AM ? 1成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。 上午 1時 10分 28秒 上午 1時 10分 01:10: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 2023年 3月 上午 1時 10分 :10March 27, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 01:10:2801:10:2801:10Monday, March 27, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 10分 28秒 01:10: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 上午 1時 10分 :10March 27, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 LOGO Thank You! 謝 謝 :10:2801:1001::10 01:1001:10::10:28 2023年 3月 27日星期一 1時 10分 28秒 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 ? 計算 融券費用 = ∑（融券金額日積數(shù) 融券費率（年費率） 247。 ? 承諾費： 融資為固定授信模式，需征收承諾費，但承諾費率目前為 0；融券為浮動授信模式，不征收承諾費。 《融資融券合同》終止而客戶在公司仍有未償還債務的，公司應于下一交易日起強制平倉收回全部債權。 短信 融資融券部 郵箱 強行平倉 客戶信用賬戶被平倉 錄音 電話 證券營業(yè)部 即時通知 通知服務觸發(fā)條件（表二） 類別 通知條件 通知 方式 通知 部門 通知 安排 客戶違約處理 強行平倉 客戶信用賬戶被平倉 錄音電話 證券營業(yè)部 即時通知 擔保證券 終止上市 短信 融資融券部 即時發(fā)送 若客戶未按規(guī)定操作 ， 退市時客戶信用證券賬戶中仍有相關證券的 ， 客戶日后需憑信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)通過我公司向中登公司主張權利 。 ? 140%： 信用賬戶維持擔保比例于當日日終收盤時觸及平倉線的 (140%），通知客戶于兩個工作日內(nèi)補充擔保物，使其維持擔保比例高于 160%，否則強制平倉。 合約期限從客戶實際使用資金和證券之日起到該筆交易合約了結(jié)日（含了結(jié)日）止 。 提取條件 : 融資融券交易全部了結(jié)且已全額償還公司所有債務； 維持擔保比例超過 300%，客戶可提取擔保物，且提取后維持擔保比例不低于 300%的。 計算保證金可用余額時，普通買入的證券需按其折算率進行折算。 ? 計算： ? 招商銀行融資保證金比例 =公司基準保證金比例 +（ 1招商銀行折算率） =+（ ） = ? 可融資買入金額 =Min（剩余融資額度，保證金可用余額 /融資保證金比例） =Min(80w, 62w/） =Min(80w, )= ? 可融資買入股數(shù) = ? 發(fā)起：融資買入 ? 交易注意事項： 單只標的證券的融資（融券）余額達到該證券上市可流通市值的 25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 客戶不得提交以下證券作為擔保物 （一）可充抵保證金證券以外的證券； （二）已設定擔保或其他第三方權利以及被采取查封、凍結(jié)等司法措施或其他存在權利瑕疵的證券； （三）已預受要約的證券； （四）股改限售股份和解除限售存量股份 。 第三部分 融資融券業(yè)務流程 客戶自查 資料同步 提交申請材料 客戶征信 輔導客戶 評初級等 定評人責負 文件 初簽 傳送資料 YES （一）普通賬戶為合格賬戶，且交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管； （二）賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)，并且沒有設立任何抵押或擔保； （三）在以往交易中無重大違約違規(guī)事項，信譽良好； （四）具備較豐富的證券投資經(jīng)驗和較強的風險承受能力； （五）自然人客戶在公司普通賬戶資產(chǎn)余額在人民幣 50萬元以上且承諾提供的初始保證金在20萬元以上，機構客戶在公司托管資產(chǎn)余額在人民幣 100萬元以上且承諾提供的初始保證金在50萬元以上（資產(chǎn)余額不包括托管的 B股證券和外幣保證金）； （六）累計申請授信額度不得超過最后申請日客戶金融資產(chǎn)的二分之一或全部資產(chǎn)的四分之一； （七）開戶時間不少于 18個月，且在本公司從事證券交易滿半年； （八）能夠按照公司要求及時提供有關情況，配合調(diào)查； （九）公司規(guī)定的其他必要條件。 ? 標的證券： 投資者可融入資金買入的證券； 證券公司可對投資者融出的證券。 ? 準備階段（ 01/2023— 03/2023） 自新 《 證券法 》 頒布后，國務院、證監(jiān)會、交易所及中登公司等相繼出臺十余項規(guī)章條例； ? 常規(guī)階段（ 12/2023— 今） 券商 — 自愿申請、標的證券 — 285支、資金證券來源：目前仍為券商自有 ? 試點階段（ 03/2023— 12/2023） 試點券商 — 25家、 標的證券 — 90支、資金證券來源：券商自有 ? 轉(zhuǎn)融通階段（預計 2023年） 成立專業(yè)化的證券金融公司對各券商提供融資融券所需資金與證券，標的證券進一步擴大； 截止到 2023年 02月 20日： ? 滬深兩市融資融券余額為 ? 其中，融資規(guī)模為 ，占 %以上，融券規(guī)模很小。 （五）權證 標的證券融資保證金比例 =公司基準保證金
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