【正文】 [定義 ] ISO14010： 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據與審核準則進行比較所得出的 評價結果 。 注： 審核證據可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準則 ． 審核證據通常來自審核范圍內所進行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗結果或其他方法 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 四 、 審核結論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對審核結論的定義是： 審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 ， 它應基于并僅限于 審核員根據 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時將受審核的對象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個人稱為受審核者 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 九 、 環(huán)境管理體系審核準則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核準則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關于該組織環(huán)境管理體系審 核證據進行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應在自身可控制或可影響范圍內 ， 建立并保持決定活動 、 產品和服務中環(huán)境因素的程序 。 2） 組織應遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關機構的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 目標和指標 1） 應規(guī)定設立環(huán)境目標和指標的程序并文件化 。 6） 對于產品 ， 應考慮設計 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 4） 從事可能產生重大環(huán)境影響的工作的員工應接受適當?shù)慕逃?、 培訓 ， 以具備相應能力 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 文件控制 1） 應建立并保持控制本標準所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對文件進行定期評審 、 修訂并由責任者認可； c) 必要的場所 (部門 )， 都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應馬上撤掉 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對需要保存的舊文件進行標識 。 4） 應明確并保持一套運行程序 ， 以對應于組織所使用的產品和服務對環(huán)境的重大影響 。 3） 監(jiān)測設備應予校準并妥善維護 ， 并根據程序保存校準與維護記錄 。 2） 環(huán)境記錄中應包括培訓記錄 、 審核和評審結果 。 2） 應建立并保持文件化的 EMS審核的計劃和程序 ， 以向管理者提供審核結果的信息 。 4） 管理者進行的評審 ， 應對照 EMS審核結果 、 外部情況的變化 、 對持續(xù)改進的承諾而修訂環(huán)境方針 、 環(huán)境目標及其他 EMS要素 。 組織應實施以下事項： 對照環(huán)境管理體系的審核準則 (ISO14001標準 、 相關法律 、 法規(guī)和其他要求 、 體系文件等 )， 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性； 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實施和保持； 發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進的領域 ， 并將其明確； 評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能 。 體系的運行狀況可在一部分服務現(xiàn)場審核 。 外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關系的組織進行的審核稱為第二方審核 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 內部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式） 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 審核內容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 審核員 環(huán)境管理體系文件 法律及其他要求 記錄 監(jiān)測和測量 大氣 水質 噪音 振動 土壤 地基下沉 廢棄物 能源節(jié)約 再利用 再循環(huán) 自然保護 糾正措施 ?計劃實施， ?已經實施） 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 內部環(huán)境管理體系審核年度計劃（集中式） 審核目的： 審核依據： 審核范圍： 時間 要素 部門 突出重點 外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內審核整個體系 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 以改進為目的 內部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見 。 內審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓的 、 無經驗的人進行內部環(huán)境管理體系審核； b) 內部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施； c) 流于形式； d) 僅進行部分體系內部審核； e) 無內部審核日程表 ， 內部審核在有關人員有時間時才進行； f) 沒有對不符合報告的跟蹤； g) 沒在管理評審中進行內審報告的評審 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 二 、 環(huán)境審核員的任務 聽從審核組長的指示 ， 支持審核組長的工作； 在審核范圍內按計劃有效 、 高效 、 客觀地實施所承擔任務； 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) ， 為達成審核結論收集 、 分析有關的 、 充分的審核證據； 按照審核組長的指示編寫檢查表； 協(xié)助審核報告書的編寫 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 二 、 職業(yè)誡律 ISO14010： 1996—— 審核員在從事環(huán)境審核的過程中 ， 應恪守 “ 認真 、 勤勉 、 嫻熟 、 明斷 ” 的誡律 。 審核準則一般為： （ 1） ISO14001標準 （ 2） 環(huán)境管理體系文件 （ 3） 相關法律法規(guī)和標準 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 五 、 審核發(fā)現(xiàn)與結論的可靠性 ISO14010： 1996—— 對環(huán)境審核過程的安排 ， 應做到使審核發(fā)現(xiàn) 與結論的可靠性達到委托方和審核員所期望的可信程度 。 3． 一名合格的內部環(huán)境管理體系審核員的職責是什么 ? 4． 闡述內部環(huán)境管理體系審核組 、 委托方和受審核方之間的關系 。為此，應明確： a) 內部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設施，受審核部門等）； b) 對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 四、通知 確認內審時間，應在至少兩周前將內審日程通知受審核部門。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 收集審核證據 a) 觀察在做什么； b) 提問要適當，應使用 5W1H，即： ● What什么 ● When時間 ● Where哪里 ● Who誰 ● Why為何 ● How怎樣 c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據） 有些提問可以馬上看到證據，但也有一些不能馬上看到，往往約 定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 受審核部門簽名：史陽 1999/4/15 內審員簽名：文清 建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。例如某一部門中有關要素的全面失效。 編制審核報告（草案） 四、總結會議 聽取受審核部門的意見，確定不符合。 作為內審員在實施內部環(huán)境管理體系審核時就注重哪些要點？ 試述內部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤的程序。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 發(fā)送部門： 內審跟蹤結果確認： 內審員簽名： 日期： 年 月 日 內審跟蹤計劃： 內審員簽名： 日期： 年 月 日 改進內容（不符合及建議，詳細另附）： 部門負責人簽名： 內審結果概述：（不符合項分布情況、審核結論） 內審員簽名： 審核范圍： 審核準則： 審核組成員： 報告書編號： 實施日期： 審核目的： 二、內審報告的實施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報 確認糾正措施是否按計劃得到實施 向受審核部門傳達對糾正措施的評價 必要時制定確認糾正措施有效性的內審跟蹤計劃。 審核經常發(fā)現(xiàn)的問題 a) 寫一套、做一套； b) 數(shù)據 /證據不足； c) 追溯性差； d) 標識失效； e) 文件過時； f) 文件的接口。“管理評審應 …… 指出對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序 EMP461也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。 不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表 45。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 二、內部環(huán)境管理體系審核的實施 向受審核方說明內部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。根據部門規(guī)模和內部審核天 數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。編制內部環(huán)境審核年度計劃應由具體負責部門進行，如質量管理部或環(huán)境管理部。 環(huán)境審核員應努力獲取充足的審核證據 ， 使可能影響任何審核結 論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮 。 任何類型的環(huán)境審核 ， 都應采用一致的方法與程序 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 第四節(jié) 內部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一 、 客觀性 、 獨立性與能力 ISO14010： 1996—— 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結論的客觀性 ，審核組成員應獨立于他們所審核的活動 ． 他們在審核全過程中 ，應當保持客觀 ， 不存偏見 ， 無利害關系 。 可以帶來技術上的改進 。 內部環(huán)境管理體系審核是否有效 ， 在很大程度上取決于解決對策是否有效 。 事實上 ， 由于內部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境管理體系 ， 因此 ， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨立性和嚴密性更高 。 f) 應考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī) 。 廣東博深質量管理工程咨詢有限公司 現(xiàn)場方面 a) 在一個組織有多個類似活動的現(xiàn)場 ， 同一環(huán)境管理體系中管理多個現(xiàn)場的情況下 ， 作為一個審核的條件為： ● 登記范圍在各個現(xiàn)場實質上一樣； ● 活動類似 ， 重大環(huán)境因素及相關環(huán)境影響本質上相同； ● 有關組織的整個現(xiàn)場： ① 有環(huán)境管理的負責人 ， 其體系得以建立和保持 ，