【正文】 次會議 參 加 人 員 姓 名 部 門 職 務(wù) 姓 名 部 門 職 務(wù) 會 議 記 錄 陳洪剛 ： 此次審核發(fā)現(xiàn)本 公司 的 三合一體系 已得到有效的實施，各部門人員職責明確，員工對 公司 的 體系 方針及目標都能有所了解，資源配置和組 織結(jié)構(gòu)都能滿足目前體系運行和生產(chǎn)經(jīng)營需要， 三合一體系 文件基本完備，過程控制有效。 不合格 /不符合報告 HYD/JLB2404 第 頁 /共 頁 受審核 部門 辦公室 審核日期 20xx310 審核依據(jù) 標準條款： ISO1400120xx 其他 不合格事實描述（列出判定所引用的標準或其他文件名稱，具體條款號和相應(yīng)原文） 未組織制定 20xx 年緊急情況訓練（演習）方案。 ⑵檢查本公司 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全三合一 管理體系 是否得到有效實施和保持。 受審核 部門： 公司管理層、 辦公室 、 生技部 、 采購部 、 營銷部 財務(wù)部 、質(zhì)檢部、 熔鑄車間、擠壓車間、模具車間、氧化 、電泳 車間、包裝車間、成品庫車間、 噴涂隔熱車間 鋁合金建筑型材及工業(yè)型材 生產(chǎn) 及相應(yīng)的質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理活動。 ： 20xx 年 10 月 10 日 — 11 日 ： A 組： 陳洪剛 B 組： 賀光正 ： 首、末次會議：最高管理者及管理者代表 審核有關(guān)的管理人員參加。 糾正措施制定人 張福剛 部門主管領(lǐng)導 張福剛 跟蹤驗證的結(jié)論 原因分析是否準確 ■ 是 □ 否 指出不準確處 審核員 賀光正 20xx 年 10 月 18 日 處置是否有效 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施計劃是否適宜 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施實施情況 ■ 已實施 證據(jù) □待下次審核驗證 保存部門： 辦公室 保管人： 賀光正 保存期： 3 年 不合格 /不符合報告 HYD/JLB2404 第 頁 /共 頁 受審核 部門 辦公室 審核日期 20xx1010 審核依據(jù) GB/T28001 標準中第 條 其他 不合格事實描述（列出判定所引用的標準或其他文件名稱，具體條款號和相 應(yīng)原文） 審核 辦公室 未能提供《合規(guī)性評價記錄》。及時糾正和彌補工作中存在的問題。 此外在審核中，也暴露了公司體系運行過程中的嚴重不足：一是對二合一標準和公司 三合一 體系文件學習不夠，對方針、目標不夠熟悉；二是記錄不夠完整，記錄填寫不規(guī)范；三是對文件的執(zhí)行不夠嚴肅，工作憑老習慣 辦事。 審核事項和問題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 體現(xiàn)了哪兩個承諾？ 本公司的目標是什么？是如何在各職能部門和層次上進行分解的？ 作為公司最高管理者，對建立、實施體系并持續(xù)改進其有效性是如何承諾的？ 作為總經(jīng)理是如何理解以顧客為關(guān)注焦點的？ （ ） 管理方針的含義是：以信譽求生存，以質(zhì)量求發(fā)展，以安全為保證，加強環(huán)保工作，持續(xù)改進，以法律法規(guī)為準繩，嚴格履行合同，保證職業(yè)健康安全和環(huán)境保護工作，讓顧客滿意。 確保在全公司內(nèi)提高顧客滿意的意識。 例如 ：根據(jù)公司的實際情況調(diào)整了公司的管理方針，征求了員工代表的意見和建議，并實施了相應(yīng)的糾正措施。 辦公室能夠針對本公司有關(guān)安全、質(zhì)量和環(huán)境有關(guān)人員的任職條件規(guī)定，并嚴格監(jiān)督執(zhí)行，能夠提供公司 20xx 年的培訓計劃，并能提供自體系運行以來的培訓記錄，記錄齊全。 N2 審 核 檢 查 表 HYD/JL B2403 受審核部門 采購部 審核日期 審核員 陳洪剛 面談人員及職務(wù) 張林 （采購部長） 陪同 人員 鄭承旺 審核事項和問題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 運行情況運行控制 環(huán)境因素識別和危險源辯識情況 采購信息 職業(yè)健康安全管理方案和環(huán)境管理方案 應(yīng)急準備和響應(yīng) 監(jiān)視和測量 事故、事件、不符合、糾正預(yù)防措施 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標準和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。采購的供方全部在合格供方名錄中。 能夠針對公司的生產(chǎn)項目特點和要求及法律法規(guī)要求確定生產(chǎn)項目的要求，并在簽訂合同過程中予以考慮。 能夠根據(jù)產(chǎn)品的實際情況對生產(chǎn)進行嚴格控制，對生產(chǎn)過程中的各個工序進行檢驗和試驗，針對工藝流程進行中間檢驗，并能提供試驗報告和檢驗記錄，確保了生產(chǎn)質(zhì)量。 審 核 檢 查 表 HYD/JLB2403 受審核部門 生技部 審核日期 同上 審核員 同上 面談人員及職務(wù) 同上 陪同 人員 同上 審核事項 和問題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 基礎(chǔ)設(shè)施 生產(chǎn)設(shè)備 環(huán)境因素識別和危險源辯識情況 采購信息 職業(yè)健康安全管理方案和環(huán)境管理方案 應(yīng)急準備和響應(yīng) 監(jiān)視和測量 事故、事件、不符合、糾正預(yù)防措施 3 查設(shè)施設(shè)備臺帳 ,能夠提供，抽查對設(shè)施設(shè)備的控制情況，能夠提供設(shè)備維修保養(yǎng)計劃和保養(yǎng)記錄。 能夠提供測量和試驗儀器一覽表，并對監(jiān)測設(shè)備進行了檢定，并能提供檢定報告。 能夠針對產(chǎn)生的不合格采取相應(yīng)的糾正措施，并嚴格進行了實施。 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標準和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。 經(jīng)詢問該項目負責人，通過對生產(chǎn)質(zhì)量符合性、體系的符合性、持續(xù)改進體系的有效性進行了測量、分析和改進。 審 核 檢 查 表 HYD/JLB2403 受審核部門 擠壓車間 審核日期 同上 審核員 同上 面談人員及職務(wù) 同上 陪同 人員 同上 審核事項和問題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 產(chǎn)品標識和可追溯性 顧客財產(chǎn) 產(chǎn)品防護情況 運行控制 測量、分析和 改進 過程的監(jiān)視 和測量 （ ） 8. 經(jīng)現(xiàn)場查看，對產(chǎn)品進行了標識，主要有標簽、工序進行標識，并通過 過程 產(chǎn)品、產(chǎn)成品的驗收報告和等對產(chǎn)品檢驗狀態(tài)進行了標識，達到了標識的目的，防止了不合格的產(chǎn)生。 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標準和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。 經(jīng)詢問該項目負責人，通過對生產(chǎn)質(zhì)量符合性、體系的符合性、持續(xù)改進體系的有效性進行了測量、分析和改進。 審 核 檢 查 表 HYD/JLB2403 受審核部門 模具 車間 審核日期 同上 審核員 同上 面談人員及職務(wù) 同上 陪同 人員 同上 審核事項和問題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 產(chǎn)品標識和可追溯性 顧客財產(chǎn) 產(chǎn)品防護情況 運行控制 測量、分析和 改進 過程的監(jiān)視 和測量 （ ） 8. 經(jīng)現(xiàn)場查看，對產(chǎn)品進行了標識，主要有標簽、工序進行標識，并通過 過程 產(chǎn)品、產(chǎn)成品的驗收報告和等對產(chǎn)品檢驗狀態(tài)進行了標識，達到了標識的目的，防止了不合格的產(chǎn)生。 經(jīng)詢問該項目負責人，通過對生產(chǎn)質(zhì)量符合性、體系的符合性、持續(xù)改進體系的有效性進行了測量、分析和改進。 能夠提供本公司的記錄清單 ,且能根據(jù)標準和程序文件要求保存和使用記錄，記錄控制情況良好。 審 核 檢 查 表 HYD/JLB2403 受審核部門 熔鑄車間 審核日期 同上 審核員 同上 面談人員及職務(wù) 同上 陪同 人員 同上 審核事項和問題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 產(chǎn)品標識和可追溯性 顧客財產(chǎn) 產(chǎn)品防護情況 運行控制 測量、分析和 改進 過程的監(jiān)視 和測量 （ ） 8. 經(jīng)現(xiàn)場查看，對產(chǎn)品進行了標識，主要有標簽、工序進行標識，并通過 過程 產(chǎn)品、產(chǎn)成品的驗收報告和等對產(chǎn)品檢驗狀態(tài)進行了標識，達到了標識的目的，防止了不合格的產(chǎn)生。 未組織制定 20xx 年緊急情況訓練（演習）方案。 經(jīng)審核，能夠?qū)?過程 產(chǎn)品、成品進行嚴格檢查驗收，并能提供 成品 驗收報告等記錄。 能夠提供對安全和環(huán)境工作的檢查驗收記錄 ,對安全和環(huán)境進行了嚴格監(jiān)控 . 能夠提供對檢查過程中查出的問題按照《事故、事件、不符合控制程序》進行的處置記錄，并根據(jù)需要有針對性的采取了糾正措施和預(yù)防措施。 能夠針對產(chǎn)品特點對原材料、半成品和成品根據(jù)實際情況進行防護，防止了產(chǎn)品及組成產(chǎn)品一部分的原材料等的損壞。