【正文】 關聯(lián)單位提供融資性擔保。 第五十二條 有下列情形之一的，本行在事實發(fā)生之日起 2個月內召開臨時股東大會： （一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)或者少于本章程所規(guī)定人數(shù)的 2/3時； （二）本行未彌補的虧損達實收股本總額 1/3時； （三）單獨或者合并持有本行 10%以上股份的股東書面請求時。 董事會不能履行或者不履行召集股東大會職責，監(jiān)事會可以及時召集和主持。 第四節(jié) 股東大會的提案和通知 第五十九條 股東大會提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律法規(guī)和本章程的有關規(guī)定。 股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中應充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料。董事長不能履行職務或不履行職務時，可指定其他董事主持；董事長指定的董事不能履行職務或不履行職務時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會 字 — 23 — 字 議的，應出示代理人本人身份證、法人股東單位的法定代表人資格證明及該法定代表人依法 出具的書面授權委托書和持股憑證。股東大會會議記錄應由出席會議的董事、主持人和記錄人簽名，并與出席股東的簽名冊及代理出席的授權委托書一并作為本行檔案由董事會永久保存。 除上述規(guī)定以外的股東大會決議為普通決議。如有特殊情況關聯(lián)股東無法回避時，本行在征得有關監(jiān)管 字 — 26 — 字 部門同意后，可以按照正常程序進行表決，并在股東大會決議公告中做出詳細說明。 第八十六條 本行股東大會實行律師見證制度，并由律師就股東大會召集召開程序、出席會議的股東（股東代理人）資格、表決程序及決議內容和結果是否合法有效等 事項出具法律意見書。 前款第（二）項中能夠證明本人沒有過錯的除外。董事會應當向股東披露董事候選人的詳細資料； 字 — 30 — 字 （三）董事候選人應在股東大會召開之前做出書面承諾，同意接受提名，承諾所公開披露的資料真實、完整并保證當選后切實履行董事義務； （四）股東大會對每一個董事候選人逐個進行表決； （五）遇有臨時增補董事的，由董事會提名與薪酬委員或符合條件的股東提出并提交董事會審議，股東大會予以選舉或更換； （六）本行第一屆董事會董事候選人由本行籌建工作小組提名。 第九十四條 董事應當謹慎、認真、勤勉地行使本行所賦予的權利，以保證： （一）本行的商業(yè)行為符合國家的法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超越營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍； （二）公平對待所有股東； 字 — 32 — 字 （三）認真閱讀本行的各項業(yè)務、財務報告，及時了解本行業(yè)務經(jīng)營管理狀況； （四）接受監(jiān)事會對其履行職責的合法監(jiān)督和合理建議。 第一百條 董事應當投入足夠的時間履行職責。其他義務的持續(xù)期間應當根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與本行的關系在何種情況和條件下結束而定。職工董事不少于董事會成員總數(shù)的 1/4,不超過董事會成員總數(shù)的 1/3。 第一百一十四條 董事會應當制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。 第一百二十一條 董事會在履行職責時可以聘請專業(yè)機構或專業(yè)人員提出意見。 字 — 39 — 字 第一百二十六條 董事會會議應當由過半數(shù)的董事出席方可舉行。 第一百二十九條 董事會會議對審議的事項采取逐項表決的原則，即提案審議完畢后開始表決，一項提案未表決完畢，不得表決下項提案。董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席方可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。董事會會議記錄 作為本行檔案由董事會秘書永久保存。 在董事會就有關事項進行決議時，董事長不得擁有優(yōu)于其他董事的表決權，但法律、法規(guī)和本章程另有規(guī)定的除外。獨立董事在本行任職時間累計不得超過 6年。 第一百四十七條 獨立董事對本行及全體股東負有誠信與勤勉義務。 字 — 48 — 字 第一百五十一條 為了保證獨立董事有效行使職權，本行應保證其享有與其他董事同等的知情權并提供必需的工作條件以保證其獨立行使職權。 獨立董事辭職時應在其書面辭職報告中對任何與其辭職有關或其認為有必要引 起本行股東和債權人注意的情況進行說明。 第一百六十條 董事會的相關擬決議事項應當先提交相應的專門委員會進行審議，由該專門委員會提出審議意見。負責對本行關聯(lián)交易的管理，及時審查和批準 關聯(lián)交易，控制關聯(lián)交易風險。 第一百六十七條 各專門委員會應當定期與高級管理層及部門負責人交流本行的經(jīng)營和風險狀況，并提出意見和建議。 第一百七十二條 董事會秘書 人選 由董事長提名， 其任職資格須經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由董事會聘任。任期屆滿，可連選連任。 字 — 55 — 字 第一百八十二條 監(jiān)事會行使下列職權： （一）監(jiān)督董事會、高級管理人員履行職責的情況； （二）要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害本行利益的行為； （三）對違反有關法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； （四）對董事和高級管理人員進行專項審計和離任審計； （五）檢查、監(jiān)督本行的財務活動； （六）對本行的經(jīng)營決策、風險管理和內部控制等進行審計，指導內部稽核部 門的活動； （七）對董事、董事長及高級管理人員進行質詢； （八）對各監(jiān)事的履職情況做出評價，并向股東大會報告； （九）監(jiān)事長列席董事會會議； （十）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會； （十一）向股東大會提出提案； （十二）按照《公司法》規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟； （十三）有關法律法規(guī)、行政規(guī)章和本章程規(guī)定應當由監(jiān)事會行使的其他職權。本章程有關董事辭職的規(guī)定，適用于監(jiān)事。 第一百七十五條 本章程有關董事提名的方式和程序適用于股東代表擔任的監(jiān)事和外部監(jiān)事。 第一百七十條 董事會秘書的主要職責包括： （一）負責本行與監(jiān)管機構之間的溝通和聯(lián)絡； （二）準備和遞交國家有關部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件； （三）協(xié)調本行與投資者的關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢； （四）籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管； （五）負責辦理本行信息披露事務； （六）保證有權獲得本行有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄； 字 — 53 — 字 （七）負責保管股東名冊、董事會印章及相關資料，負責處理本行股權管理方面的事務； （八）協(xié)助董事會行使 職權。 第一百六十五條 提名與薪酬委員會成員 35 人。負 責檢查本行的會計政策、財務狀況和財務報告程序，檢查本行風險及合規(guī)狀況；負責本行年度審計工作，并就審計后的財務報告信息的真實性、完整性和準確性做出判斷性報告，提交董事會審議。審計委員會、關聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會由獨立董事?lián)沃?任委員。 第一百五十四條 股東大會審議的獨立董事評價報告應當至少包括該獨立董事參加董事會會議次數(shù)、歷次參加董事會會議的主要情況，獨立董事提出的反對意見以及董事會所作的處理情況等內容。 字 — 47 — 字 （五）中國人民銀行認定的其他嚴重失 職行為。 字 — 46 — 字 前款第（十四）、（十五）所列情形中能夠證明不會影響本人 違反本條規(guī)定選舉、委派獨立董事的，該選舉、委派或者聘任無效。 第一百四十二條 獨立董事由上一屆董事會提名與薪酬委員會、單獨或者合計持有商業(yè) 銀行發(fā)行的有表決權股份總數(shù) 1%以上股東提名，經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生。董事長每屆任 期 3年，可連選連任 ， 離任時須進行離任審計。董事會決議違反法律、行政法規(guī)、本章程或股東大會決議，致使本行遭受損失的，參與決議的董事對本行負 字 — 41 — 字 賠償責任。董事會做出決議，必須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。 委托書應當載明代理人的姓名，代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。 非董事會成員的本行高級管理層成員、審議事項涉及的本行相關部門負責人或其他相關人員可以列席董事會會議。 第一百一十七條 董事會應當定期開展對本行財務狀況的審計，持續(xù)關注本行會計及財務管理體系的健全性和有效性，及時發(fā)現(xiàn)可能導致財務報告不準確的因素，并向高級管理層提出糾正意見。 第一百一十一條 董事會在聘任期限內解除行長職 務的，應當及時告知監(jiān)事會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并做出書面說明。 第一百零七條 本節(jié)有關董事義務的規(guī)定，同時適用于本行監(jiān) 事、行長和其他高級管理人員。如因董 事的辭職導致本行董事會低于法定最低人數(shù)時，該董事的辭職報告應當在補選出新的董事填補因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。 第九十七條 董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與本行已有的或者 計劃中的合同、交易、安排有關聯(lián)關系時（聘任合同除外），不論有關事項在一般情況下是否需要董事會批準同意，均應及時告知董事會、監(jiān)事會其關聯(lián)關系的性質和程度。董事任期從股東大會決議通過之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事在任職期間出現(xiàn)上述情形的，直接解除其職務，可以按照本章程相關規(guī)定補選。除獨立董事外，董事應由本行股東擔任。審議事項與股東和監(jiān)事有利害關系的，相關股東、監(jiān)事及代理人不得參加計票、監(jiān)票。 股東大會對所有提案進行逐項表決，對同一事項有不同提案的，將按提案提出的時間順序進行表決。 第六節(jié) 股東大會的表決和決議 第七十七條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。 第七十二條 表決前委托人已經(jīng)死亡、喪失行為能力、撤回委托、撤回簽署委托的授權或者有關股份已被轉讓的，只要本行在有關股東大會開始前沒有收到該等事項的書面通知，由股東代理人依授權 委托書所做出的表決仍然有效。 第六十九條 本行股權登記日登記在冊的所有股 東或其代理人，均有權出席股東大會，并依照有關法律法規(guī)及本章程行使表決權。 第六十六條 發(fā)出股東大會通知后 ,無正當理由，股東大會不得延期或取消 ,股東大會通知中列明的提案不得取消。 第六十二條 董事會應按規(guī)定對提案進行審議，對不能列入股東大會會議議程的提案，董事會應在該次股東大會上進行解釋和說明，并將提案內 容和董事會的說明與股東大會決議一并存檔。 董事會不能履行或者不履行召集臨時股東大會 會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持 。董事會不能履行或者不 履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的， 連續(xù) 90日以上單獨或者合并持有本 行 10%以上股份的股東可以自行召集和主持 。 對前款所列事項，代表三分之二以上表決權總額的股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東大會，直接作出決定，并由同意的股東或股東的委托代理人在決定文件上簽名、蓋章。 股東特別是主要股東應當嚴格按照法律法規(guī)及商業(yè)銀行章程行使出資人權利，不得謀取不當利益，不得干預董事會、高級管理層根據(jù)章程享有的決策權和管理權，不得越過董事會和高級管理層直接干預商業(yè)銀行經(jīng)營管理，不得損害商業(yè)銀行利益和其他利益相關者的合法權益。 第四十二條 本行股東承擔下列義務： （一）遵守法律、法規(guī)和本章程； （二）依其所認購的股份和入股方式繳納股金； （ 三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股； （四）以其所持本行股份為限對本行債務承擔責任； （五）維護本行的利益和信譽 ， 支持本行合法開展各項業(yè)務； （ 六 ） 服從和履行股東大會決議； （ 七 ） 不得濫用股東權利損害本行或者其他股東的利益，不得濫用本行法人獨立地位和股東有限責任損害本行債權人的利益。 股東提出查閱前條第（六）項所列有關信息或者索取資料的，應當向本行提供證明其持有本行股份的書面文件，本行經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。 第三十七條 本行不接受本行股份 作為質押權的標的。 第三節(jié) 股份轉讓和質押 字 — 10 — 字 第三十二條 本行股東所持股份不得退股，但經(jīng)本行董事會審議通過后，可依法轉讓、繼承和贈與。 第二十九條 本行發(fā)行新 股 ， 應由董事會提議 ， 并由股東大會按本章程規(guī)定對下列事項做出決議 ： （ 一 ） 新股種類及數(shù)額； （ 二 ） 新股發(fā)行價格； （ 三 ） 新股發(fā)行的起止日期； （ 四 ） 向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。 第二十五條 本行 股東持有的股權證書被盜、遺失、滅失或者毀損，可依照《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的公示催告程序，請求人民法院宣告該股權證書失效。 字 — 5 — 字 第十九條 本行職工自然人合計投資入股比例不得超過股本總額的 20%；單個境內非金融機構及其關聯(lián)方合計投資入股比例不得超過股本總額的 10%；單個自然