中國家電企業(yè)海關(guān)合規(guī)性培訓(xùn)-文庫吧在線文庫
【正文】 20世紀(jì) 90年代，跨國銀行相繼發(fā)生了重大操作風(fēng)險(xiǎn)案件、銀行洗錢案 ? 紐約銀行 — 俄羅斯洗錢案： 19961999年俄羅斯、東歐等地巨額資金通過紐約銀行轉(zhuǎn)移至西方，紐約銀行英國分行副主席承認(rèn)其操叢了 70多億美元的資金轉(zhuǎn)移， 紐約銀行為此支付 1400萬美元罰款（十倍于資金轉(zhuǎn)移的收益）； 2023年 5月，俄羅斯海關(guān)在莫斯科仲裁法庭起訴紐約銀行梅隆公司要求其賠償損失 225億美元，根據(jù)美國《詐騙者影響和腐敗組織法案》（Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act，受害人可以提出三倍于損失的賠償。皮膚破 了，西醫(yī)上藥，中醫(yī)是讓皮膚不破。二〇一二年一月 閏升進(jìn)出口有限公司 合規(guī)管理知識交流 閏升進(jìn)出口有限公司 RunSheng CO.,LTD 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概念、起源、體系篇 1 2 3 招投標(biāo)管理篇 開篇 故事與視頻分享 目 錄 故事篇 — 扁鵲 魏文王問扁鵲：“你們家兄弟三人，都精通醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？” 扁鵲答曰：“長兄最好，中兄次之，我最差。 中醫(yī)治未病，西醫(yī)治已病。 ?規(guī)： （ 1） 符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策； （ 2 企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化、以及社會公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 2023年 7月 21日，申請破產(chǎn)保護(hù)。 ? 通過不合規(guī)事件調(diào)查，合規(guī)部清理了部分成員公司不合規(guī)的規(guī)章制度、強(qiáng)化了所涉單位的合規(guī)管理機(jī)能，對公司合規(guī)經(jīng)營管理的促進(jìn)發(fā)揮重要作用。 ? 反面案例： 某公司今年春節(jié)前就收到法院的開庭傳票，涉及 20人共 40個(gè)案件，但直到 2月20日，合規(guī)部才通過其他渠道得知開庭事宜，而 2月 24日就必須開庭，中間還間隔一周末。 基本原則 案件管理 ? 案件調(diào)處 合規(guī)部負(fù)責(zé)調(diào)處閏升進(jìn)出口及其成員企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各類案件，包括訴訟、仲裁等。 將合規(guī)文化建設(shè)成為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 合規(guī)政策、制度建設(shè) ? 制訂、執(zhí)行、落實(shí)合規(guī)政策，組織建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)； ? 負(fù)責(zé)組織 、 貫徹 、 執(zhí)行閏升進(jìn)出口政策、規(guī)章制度的情況進(jìn)行合規(guī)性檢查； ? 組織建立合規(guī)管理獎(jiǎng)懲機(jī)制，監(jiān)督責(zé)任追究制的落實(shí)，將合規(guī)管理貫穿于公司經(jīng)營管理的整個(gè)流程。 ? 自 1991年起，包括德國、美國、日本、法國、中國香港地區(qū)等許多國家和地
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