中國家電企業(yè)海關合規(guī)性培訓-wenkub
2023-02-15 00:28:49 本頁面
【正文】 ? 巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會將合規(guī)部門定義為：銀行合規(guī)部門是識別、評估、通報、監(jiān)控并報告銀行合規(guī)風險的一個獨立的職能部門 合規(guī)的內(nèi)涵 合規(guī)的起源和歷史 ? 20世紀 90年代，跨國銀行相繼發(fā)生了重大操作風險案件、銀行洗錢案 ? 紐約銀行 — 俄羅斯洗錢案： 19961999年俄羅斯、東歐等地巨額資金通過紐約銀行轉移至西方，紐約銀行英國分行副主席承認其操叢了 70多億美元的資金轉移， 紐約銀行為此支付 1400萬美元罰款（十倍于資金轉移的收益）； 2023年 5月，俄羅斯海關在莫斯科仲裁法庭起訴紐約銀行梅隆公司要求其賠償損失 225億美元，根據(jù)美國《詐騙者影響和腐敗組織法案》（Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act，受害人可以提出三倍于損失的賠償。 安然事件 2023年 10月 16日，安然公司公布該年度第三季度的財務報告，宣布公司虧損總計達 。 2023年，美國國會為規(guī)范上市公司治理迅速通過了 《 薩班斯 — 奧克斯利法案 》 。 合規(guī)風險管理 ? 根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動情況，及時向 公司、總經(jīng)理 提出合規(guī)建議； ? 針對管理體制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滯后等問題，提出合理化建議并對后續(xù)整改進行監(jiān)督； 合規(guī)培訓、合規(guī)文化推廣 ? 組織協(xié)調(diào)閏升進出口干部員工的合規(guī)培訓工作，包括新員工的合規(guī)培訓，干部員工的定期、不定期合規(guī)培訓等； ? 結合企業(yè)文化全面推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，形成 閏升 獨特的合規(guī)文化。 不合規(guī)事件調(diào)查 以物易物，會籍卡置換高爾夫商品 ? 事件起因：集團某酒店請求對價值超過 300萬元的商品折價 60萬進行內(nèi)部處理 ? 調(diào)查部門：公司合規(guī)部 ? 調(diào)查方式：查閱酒店臺賬記錄、合同原件、審批文件 詢問相關責任人，了解詳細情況 ? 事件詳情：以價格虛高的酒店、高爾夫會籍卡置換同樣價格虛高且質量很差的高爾夫商品，提高收入 ? 性質認定：以物易物實為銷售、購置兩個行為，某酒店購置物品的行為應遵守集團的采購管理制度，其行為違反集團規(guī)章制度，屬不合規(guī)事件 ? 處理結果：已根據(jù)公司領導批示進行了相應的處理 合同管理 ? 合同的審核 呈報合同的部門為責任部門，負責合同文本的擬訂、報批、簽署、履行等工作，財務部門、合規(guī)部門及其他相關部門根據(jù)職責負責合同的審核；
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