中國家電企業(yè)海關合規(guī)性培訓(專業(yè)版)
【正文】 合同管理 – 遵守法律、法規(guī)原則； – 書面合同原則：叁萬元（含）以上的交易行為； – 職能部門不得簽訂合同，書面授權同意的除外；海南航空股份有限公司人力資源部、閏升進出口有限公司合規(guī)部； – 合規(guī)部審核原則：未經(jīng)合規(guī)審批不得簽署，不得蓋章； – 合同管理員制度：部門、公司合同管理員配合合同管理工作； – 合同呈報、審核責任制：呈報部門：擬訂、報批、簽署、履行等工作； 財務部門、合規(guī)部門及其他相關部門根據(jù)職責負責合同的審核。 合規(guī)的起源和歷史 ? 英國巴林（ 17621995）銀行倒閉案： 1995年 2月英國巴林新加坡分行期貨經(jīng)理期貨操作失敗，將這家 233年歷史的英國老字號銀行推向破產(chǎn)?！? 文王再問：“那么為什么你最出名呢？” 扁鵲答曰：我長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。 抽象層面 —— 企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則； 具體層面 —— 企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務規(guī)則都得到實際的執(zhí)行。 不合規(guī)事件調(diào)查 ? 違反法律法規(guī)的； 國內(nèi)、國外，國際公約、條約等 ? 違反行業(yè)或地方監(jiān)管政策的； 業(yè)務所屬行業(yè)的監(jiān)管要求 ? 違反公司章程或規(guī)章制度的； 閏升進出口有限公司的規(guī)章制度 ? 可能給公司造成財務損失或聲譽損失的； 工作失誤、文件差錯等 構成不合規(guī)事件的條件： 不合規(guī)事件調(diào)查 ? 不合規(guī)事件來源： （ 1）舉報郵箱（ ) （ 2）專用電話（ 057985292560803 ） （ 3）領導、部門領導專門指派 ? 涉及人員招聘、日常采購、工程管理、市場銷售、業(yè)務拓展、資產(chǎn)處置等多項公司經(jīng)營的方方面面，調(diào)查結果均已向公司領導及時匯報，并根據(jù)公司相關管理規(guī)定等提出了處理建議。 ? 案件管理 在案發(fā)單位配合下對案件的承辦、進展情況進行跟蹤，及時協(xié)調(diào)，維護公司利益，包括自行承辦案件、外聘律師承辦案件等。 安然事件 2023年 10月 16日，安然公司公布該年度第三季度的財務報告，宣布公司虧損總計達 。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣度只及于本鄉(xiāng)里。 德魯克） ? 看一段視頻，體會風險與風險管理 ? 合規(guī)風險管理概念、起源、體系篇 合規(guī)：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩。 將合規(guī)文化建設成為
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