【正文】 活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理 進(jìn)出口貿(mào)易及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理 客房、餐飲、娛樂(lè)服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理 電梯安裝服務(wù)所涉及的職業(yè)健康安全管理 建筑施工過(guò)程及相關(guān)活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理第三節(jié) 制定審核計(jì)劃審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。保密承諾： 審核組人員對(duì)貴方提供的文件、資料及在審核過(guò)程中所獲得的貴方信息除向 WIT總部報(bào)告外，未得到貴方同意，不向第三方透露。審核組長(zhǎng)應(yīng)準(zhǔn)備以下文件178。 與申請(qǐng)認(rèn)證組織相關(guān)的其它適用的背景資料，例如危險(xiǎn)化學(xué)品清單；178。 按部門(mén)審核時(shí)，可考慮依 “ 部門(mén)職責(zé) 危險(xiǎn)源 風(fēng)險(xiǎn) 目標(biāo)指標(biāo) 管理方案 運(yùn)行控制 監(jiān)測(cè) ” 等思路提出審核內(nèi)容。職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表示例第三章 第一階段審核第一節(jié) 第一階段審核概述第二節(jié) 文件審核第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法第四節(jié) 審核結(jié)論及報(bào)告第一節(jié) 第一階段審核概述一 第一階段審核的目的178。 評(píng)審文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求179。糾正情況可以在第二階段審核時(shí)驗(yàn)證。2 通過(guò)體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長(zhǎng)決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場(chǎng)審核中進(jìn)行。2 對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 特別是對(duì)文件審查中有疑問(wèn)之處，可在補(bǔ)充審查中查證。2 受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況1）文件的符合性結(jié)論；2）體系建立和運(yùn)行的基本情況；3）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理性；4）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基本控制情況；5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的獲取和遵守情況；6）目標(biāo)、指標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案的合理性7）內(nèi)部審核的有效性；8）管理評(píng)審的實(shí)施情況。8）遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況，同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取及識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。二 首次會(huì)議的程序首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議程序大致如下：1 與會(huì)者簽到2 人員介紹3 受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭，扼要介紹實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的過(guò)程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門(mén)積極參與和配合審核組工作。有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。因此，審核時(shí)應(yīng)以其主要職業(yè)健康安全職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其之一）為主線，針對(duì)與部門(mén)有關(guān)要素進(jìn)行審核，不可能也沒(méi)必要把這個(gè)部門(mén)有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要職業(yè)健康安全職能。 一個(gè)要素往往涉及兩個(gè)以上的部門(mén)，要到不同部門(mén)去審核才能達(dá)到此要素的要求。三 審 核 方 法v 提問(wèn)與交談v 查閱文件和記錄v 現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)試1 要善于提問(wèn)和交談178。 仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)主要危險(xiǎn)源和控制的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄。 記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。3 澄清式提問(wèn) 帶有主觀導(dǎo)向，應(yīng)慎用。2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。 適度均衡2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。 適度均衡3 要注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題178。 受到來(lái)自受審核方人員的各種干擾時(shí)，要始終保持冷靜、耐心和禮貌，避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論。2 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)178。178。 職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；178。 體系運(yùn)行區(qū)域性失效。 目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施。 不符合判據(jù)及條款號(hào)；178。 語(yǔ)言簡(jiǎn)明精煉，概括不符合的核心的問(wèn)題。體系有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容：178。末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。3）重申審核目的，審核范圍和審核準(zhǔn)則。11）審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書(shū)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)，需對(duì)所有不符合項(xiàng)采取糾正措施，驗(yàn)證有效。（ 2）附文件審核概要表。 評(píng)審后的審核報(bào)告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分發(fā)。 ” 審核員看到地上拉了許多臨時(shí)電源線，有幾個(gè)電源插頭已損壞，電線裸露在外面，問(wèn)會(huì)不會(huì)造成觸電，車間主任說(shuō)： “ 工人都穿著電工鞋，不會(huì)造成傷害，而且再有二天任務(wù)就將完成，這些外借人員都要回到原工作部門(mén)。倉(cāng)庫(kù)太小，實(shí)在堆放不下，反正明天一早客戶就會(huì)來(lái)提貨的。審核員又問(wèn)： “ 是不是送交有關(guān)部門(mén)測(cè)試絕緣電阻，進(jìn)行安全檢查？ ” 班長(zhǎng)回答說(shuō)： “ 這是二臺(tái)從德國(guó)購(gòu)來(lái)的電動(dòng)工具，質(zhì)量很好， XX保險(xiǎn)公司還為該電動(dòng)工具進(jìn)行了安全保擔(dān)，安全不會(huì)有問(wèn)題的。 ” 張醫(yī)生還是拒絕簽字，審核員說(shuō)： “ 你不簽，我去找公司總經(jīng)理。一些人紛紛回答： “ 今年我們要升初二了，暑假干點(diǎn)活，積累些社會(huì)經(jīng)驗(yàn)對(duì)自己今后有好處。審核員當(dāng)即撥打了該電話，先后撥了三次，均無(wú)人接聽(tīng)。審核員又問(wèn)： “ 你們?yōu)槭裁垂ぷ髂敲淳o張？ ” 回答說(shuō)： “ 最近公司接到訂單，有二萬(wàn)臺(tái)洗衣機(jī)將要出口到東南亞 XX國(guó)，由于任務(wù)多，時(shí)間緊，公司要求我們?cè)谶@幾個(gè)月內(nèi)每天上班 12小時(shí)。審核員來(lái)到?jīng)_壓車間，詢問(wèn)車間主任： “ 一般機(jī)械設(shè)備事故指標(biāo)是多少？ ” 車間主任回答說(shuō)： “ 低于 4‰” 。（ 5）首、末次會(huì)議簽到表。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成體系運(yùn)行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。審核報(bào)告應(yīng)打印成文，提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)并經(jīng)評(píng)審后才能正式分發(fā)。（但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確）7）再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。 提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；178。 全體員工通過(guò)體系的建立和實(shí)施提高了職業(yè)健康安全保護(hù)意識(shí)，并能夠自覺(jué)地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定。 盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)（如規(guī)范或體系文件術(shù)語(yǔ)）。 要求完成糾正日期。 對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要問(wèn)題。 組織違反法律法規(guī)或其它要求的職業(yè)健康安全行為較嚴(yán)重。 分類的依據(jù)有兩個(gè)：其一是不符合情節(jié)的嚴(yán)重程度； 其二是如果這種不符合不糾正造成的后果。 如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合項(xiàng)陳述有誤，審核員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。3 分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。 在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)。4 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) 通過(guò)體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)的比較，來(lái)證明體系運(yùn)行的有效性。 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍。 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍。178。四 提問(wèn)技巧1 開(kāi)放式提問(wèn)178。 反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。 對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語(yǔ)，注意觀察回答者的表情。另：以危險(xiǎn)源為主線的審核方式178。即通過(guò)與上層管理者的交談獲得信息，再逐級(jí)追蹤，最后得到證實(shí)。力求守時(shí)，務(wù)實(shí)，講究實(shí)效。6 審核結(jié)論的報(bào)告方式7 確認(rèn)審核計(jì)劃8 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件9 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性 用客觀證據(jù)說(shuō)話，不聽(tīng)信道聽(tīng)途說(shuō)，不提供咨詢10 保密承諾11 明確限制條件 清潔區(qū)、負(fù)責(zé)區(qū)、特殊防護(hù)衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應(yīng)予以說(shuō)明。第四章 第二階段審核第一節(jié) 概 述第二節(jié) 首次會(huì)議第三節(jié) 審核實(shí)施第四節(jié) 不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告第五節(jié) 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的總體評(píng)價(jià)第五節(jié) 末次會(huì)議第六節(jié) 審核報(bào)告第一節(jié) 概 述一 第二階段審核的目的1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)；2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項(xiàng)運(yùn)行控制程序，實(shí)施對(duì)主要危險(xiǎn)源的控制。4）主要危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。2 尊重受審核方3 注意行為舉止4 作好記錄 特別是在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，對(duì)所觀察到的主要危險(xiǎn)源應(yīng)記錄下來(lái)，為第二階段審核的準(zhǔn)備和實(shí)施提供線索。4 除在現(xiàn)場(chǎng)審核（第一階段、第二階段）前對(duì)管理手冊(cè)和程