【正文】 。5 要善于追蹤驗(yàn)證178。 需要說(shuō)明、解釋來(lái)回答的問(wèn)題。五 審核活動(dòng)的控制1 按審核計(jì)劃實(shí)施審核178。 關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間。1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性178。2）隨機(jī)抽樣3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻178。1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性178。2）隨機(jī)抽樣3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻178。 關(guān)鍵崗位如：危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的管理人員、鍋爐房的操作人員、起吊人員、污水處理站的管理人員、能源資源使用控制部門、廢物管理人員、廢氣處理負(fù)責(zé)人等。5 要始終營(yíng)造良好的審核氣氛178。第四節(jié) 不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告一 不符合 不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。178。 不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。4 審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)。 審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合項(xiàng)，由審核組長(zhǎng)確定。通常，不符合項(xiàng)有以下幾種情形：178。 體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合制定目標(biāo)；178。1 嚴(yán)重不符合178。178。178。2 一般不符合178。四 不符合報(bào)告 不符合報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：178。 不符合性質(zhì)的判定；178。不符合事實(shí)描述要點(diǎn)：178。178。不符合項(xiàng)事實(shí)描述例 1：詢問(wèn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)保管員王大力得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)。 體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)；178。178。一 末次會(huì)議的目的178。 介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；178。4）對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。8） 澄清：讓受審核方有機(jī)會(huì)提出對(duì)于不符合項(xiàng)的意見(jiàn)，包括某些措詞修正。12）受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下由審核組成員編寫，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。（ 2）推遲推薦認(rèn)證通過(guò)。3 受審核方的基本情況 名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的內(nèi)容，組織的規(guī)模。（ 3）附審核計(jì)劃。178。178。審核員問(wèn)： “ 有沒(méi)有具體措施？ ” ，車間主任說(shuō)： “ 我們車間沖壓?jiǎn)T工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應(yīng)怎么做，不會(huì)出問(wèn)題的。 ”4 審核員又來(lái)到鍋爐房，看到公司制訂了編號(hào)為XY506〈 在用壓力容器安全操作規(guī)程〉，規(guī)定鍋爐安全閥每隔三個(gè)月應(yīng)進(jìn)行放汽試驗(yàn)，鍋爐水位計(jì)每天應(yīng)沖洗的要求。反正我們是外地人，周六、周日也可不休息，到時(shí)公司出口任務(wù)完成，會(huì)給大家發(fā)紅包，不會(huì)虧待大家的。 ”7 審核員來(lái)到生產(chǎn)管理科外，看到門外存放著二瓶氧氣和乙炔。接著審核員又看到倉(cāng)庫(kù)里有一臺(tái)升降機(jī)的充電器正在使用，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)： “ 由于倉(cāng)庫(kù)離車間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個(gè)月我們領(lǐng)了一臺(tái)充電器，這樣工作效率大大提高了。 ”10 審核員又在裝配車間，看到有不少小年青正在包裝，車間主任說(shuō)： “ 目前公司銷售形勢(shì)大好，出口任務(wù)時(shí)間緊。 ”11 審核員最后又來(lái)到后勤部醫(yī)務(wù)室，詢問(wèn)： “ 公司的 OHS方針、目標(biāo)是什么？ ” 張醫(yī)生說(shuō)： “這個(gè)與我們沒(méi)有關(guān)系，我們只要做好本職工作就可以了。 ” 說(shuō)完，氣呼呼地走了。張醫(yī)生看了后拒絕簽字，審核員瞪大眼睛說(shuō)： “ 我是國(guó)家注冊(cè)的審核員，我說(shuō)話是算數(shù)的。 ” 審核員詢問(wèn)一些小青年，你們是在哪個(gè)學(xué)校上學(xué)，今年讀幾年級(jí)，為什么要來(lái)干活。審核員問(wèn)員工有沒(méi)有電動(dòng)工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長(zhǎng)抽斗里拿出了該公司制訂的編號(hào)為2B125文件。 ”8 審核員又來(lái)到供應(yīng)部的化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)均有消防設(shè)施；墻上貼著危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員在制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為 999，問(wèn)能不能試打一下，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)，可以。倉(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)： “ 合同規(guī)定要求產(chǎn)品集中一次供貨。 ”5 審核員又來(lái)到噴涂車間，看到有不少外地打工仔正在緊張地操作，詢問(wèn)他們是否經(jīng)過(guò)安全生產(chǎn)的培訓(xùn)，是否有安全生產(chǎn)責(zé)任制，他們紛紛拿出了培訓(xùn)記錄和文件。3 審核員又在機(jī)加工車間看到員工在緊張工作，車間主任說(shuō)： “ 最近由于生產(chǎn)任務(wù)忙，廠勞資部門臨時(shí)從外車間調(diào)來(lái)了 20余名人員支援完成出口合同，車間場(chǎng)地小，所以物品堆放比較亂，請(qǐng)審核員諒解。情 景 題1 XX洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷事故低于 8‰ 的目標(biāo)。178。需要時(shí)，附不符合項(xiàng)分布表。4 其他（ 1）審核組成員、審核準(zhǔn)則、審核日期、審核日程安排、文件審核概述、審核發(fā)現(xiàn)。（ 3）不推薦認(rèn)證通過(guò)。2 審核組結(jié)論（ 1）推薦認(rèn)證通過(guò)。第六節(jié) 審核報(bào)告審核組在編寫審核報(bào)告前，應(yīng)認(rèn)真分析體系文件、審核記錄，進(jìn)行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準(zhǔn)確地對(duì)第一階段和第二階段審核結(jié)果做出描述，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出評(píng)價(jià)。10）提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。6）說(shuō)明抽樣的局限性，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系。二 末次會(huì)議的內(nèi)容1）與會(huì)者簽到2）審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議開始，并代表審核組對(duì)受審核方在審核中的配合和支持，使審核順利完成表示感謝。 宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；178。第五節(jié) 末次會(huì)議末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。 通過(guò)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施，組織的體系形成了一套自我完善的機(jī)制；178。不符合項(xiàng)報(bào)告（例） 編號(hào) :02第四節(jié) 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的 總體評(píng)價(jià) 職業(yè)健康安全管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合；更重要的是收集職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)，來(lái)證實(shí)職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)范要求，從總體上評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供職業(yè)健康安全管理體系審核的總體結(jié)論。178。178。 受審核方代表確認(rèn)及簽名；178。 不符合事實(shí)描述；178。178。178。178。178。三 不符合性質(zhì)的判定 不符合的性質(zhì)可分為兩類：即嚴(yán)重不符合和一般不符合。178。178。 審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證，更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷。 找不到不符合條款，就不能判為不合格。但面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)取得其他事實(shí)的證實(shí)。二 不符合項(xiàng)的確定1 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)178。178。 將可能屬于在具體實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問(wèn)題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來(lái)。 分層抽樣178。178。 分層抽樣178。178。 有效方法是充分利用審核檢查表。遇到?jīng)]有預(yù)料到的情況，可審核其主要負(fù)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的部門。 7種類型：帶主題的問(wèn)題、擴(kuò)展性問(wèn)題、討論性問(wèn)題、調(diào)查性問(wèn)題、重復(fù)性問(wèn)題、假設(shè)性問(wèn)題、驗(yàn)證性問(wèn)題2 封閉式提問(wèn) 簡(jiǎn)單地用 “ 是 ” 或 “ 否 ” 就可以回答的問(wèn)題。另：審核員應(yīng)該具備職業(yè)健康安全保護(hù)知識(shí)、相關(guān)職業(yè)健康安全法規(guī)知識(shí)和主要危險(xiǎn)源控制知識(shí)。178。178。3 要仔細(xì)觀察和查閱178。2 要注意傾聽(tīng)178。 通過(guò)審核主要危險(xiǎn)源的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將主要危險(xiǎn)源與職業(yè)健康安全管理體系各要素有機(jī)連接起來(lái)，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系作出總體評(píng)價(jià)。如：從實(shí)施情況查到文件，從后面工序查到前面工序，從影響查到主要危險(xiǎn)源，從員工的職業(yè)健康安全意識(shí)查到上層領(lǐng)導(dǎo)的決策。按要素審核178。如：從文件內(nèi)容查到實(shí)施情況，從生產(chǎn)制造過(guò)程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣），從主要危險(xiǎn)源查到其影響，從最高管理者查到基層員工。 一個(gè)部門往往承擔(dān)若干要素的職能。5 首次會(huì)議的形式顯示了審核的 “ 基調(diào) ” 和風(fēng)