【正文】 的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)以及數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)利用，來(lái)增強(qiáng)或創(chuàng)新的能力(如提高材料利用率的能力、整合產(chǎn)業(yè)鏈降低采購(gòu)及倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸成本的能力、實(shí)現(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品及工藝設(shè)計(jì)縮短新產(chǎn)品上市周期的能力、改善用戶體驗(yàn)的能力、B2B\B2C\o2o等網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷能力)?？梢酝ㄟ^(guò)調(diào)研診斷結(jié)果、兩化融合水平自評(píng)結(jié)果、工作總結(jié)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析、財(cái)務(wù)分析等等來(lái)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的問(wèn)題，找出企業(yè)的弱項(xiàng)，從而找出可以從兩化融合角度解決的問(wèn)題。4，為了使企業(yè)兩化融合目標(biāo)便于實(shí)施并真正起到作用，我們制定的兩化融合目標(biāo)必須滿足以下要求。6兩化融合目標(biāo)展開(kāi)后，具體負(fù)責(zé)實(shí)施的部門及負(fù)責(zé)人，對(duì)每項(xiàng)兩化融合目標(biāo)應(yīng)編制實(shí)施計(jì)劃或?qū)嵤┓桨浮＿^(guò)程的確定并不只是將現(xiàn)有的活動(dòng)直接形成文件加以固化，而是要基于現(xiàn)有的以及準(zhǔn)備建設(shè)的信息技術(shù)手段(信息化系統(tǒng)、設(shè)施及工業(yè)自動(dòng)化裝備等)，分析與之相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、資源配置等是否/如何(注:前者針對(duì)優(yōu)化、后者針對(duì)設(shè)計(jì))與之匹配，是否/如何發(fā)揮該信息技術(shù)手段的最大價(jià)值。然后基于兩化融合管理體系方針和目標(biāo)的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過(guò)程和活動(dòng)的梳理，確定每一過(guò)程的輸入、輸出和控制要求，以及各過(guò)程之間的聯(lián)系和接口，包括相應(yīng)的流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé)。一、深刻理解兩化融合管理體系的管理原則和指導(dǎo)思想九項(xiàng)管理原則等是兩化融合管理體系的理論基礎(chǔ)，而標(biāo)準(zhǔn)4}8章的管理方法是在此基礎(chǔ)上的上層建筑。三、運(yùn)用過(guò)程管理方法過(guò)程方法就是要沿著打造信息化環(huán)境下新型能力這條主線，確定相應(yīng)過(guò)程，確保其持續(xù)受控，避免與目標(biāo)相關(guān)的必要過(guò)程未被劃入管理范疇，以及實(shí)現(xiàn)兩化融合的相關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織沒(méi)有進(jìn)行有效匹配和規(guī)范。編寫兩化融合管理體系文件是組織貫徹兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立兩化融合管理體系的重要工作。、傳播和保護(hù)經(jīng)驗(yàn)。因此，在編寫體系文件時(shí)，必須注意與組織的實(shí)際情況相適宜。識(shí)別和確定時(shí)應(yīng)明確5W1H一一一為什么(Why),做什么(What )、何時(shí)(}39。4，文件內(nèi)容必須符合選定標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求，符合組織的實(shí)際，具有可操作兩化融合管理體系文件的編寫是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，需在編寫前統(tǒng)籌策劃，做好必需的準(zhǔn)備工作，大體包括以下幾方面的內(nèi)容:一、組織準(zhǔn)備文件編寫人員應(yīng)由接受過(guò)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》培訓(xùn)，了解標(biāo)準(zhǔn)要求和組織具體情況的人員承擔(dān)。C3)管理手冊(cè)可以或引用包括兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序，如文件控制、記錄控制等各項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)的文件。建立兩化融合管理體系的單位可能己建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全等多種管理體系，在建立兩化融合管理體系時(shí)應(yīng)考慮到組織已有的管理體系，如果單獨(dú)建立體系未必是最佳選擇，建立一體化管理體系可能是非常有必要的。三、作業(yè)文件作業(yè)文件通常指作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則等。、報(bào)表、圖片、音視頻信息、電子數(shù)據(jù)等各種形式體現(xiàn)。四、文件的定期評(píng)價(jià)文件使用過(guò)程中應(yīng)定期組織文件的再評(píng)價(jià)(如在管理評(píng)審之前)，以確保文件對(duì)內(nèi)外部變化的持續(xù)充分性和適宜性。必要時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)有“削足適履，的決心。、適宜性的評(píng)價(jià)和必要的優(yōu)化調(diào)整兩化融合管理體系要求及附錄的基礎(chǔ)和實(shí)施指南，提供的是一套系統(tǒng)的管理方法論，其中的模式化管理方法也只是最基本的要求，組織應(yīng)在這個(gè)平臺(tái)上進(jìn)一步豐富和發(fā)揮。，能否接受認(rèn)定審核。四、確定內(nèi)部審核的頻次兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，必須進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核是一項(xiàng)長(zhǎng)期的常規(guī)工作，需要一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)管理，而不能由一個(gè)臨時(shí)性機(jī)構(gòu)來(lái)管理此項(xiàng)工作。2編制本次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。逆向?qū)徍耸侵阜错樞虻膶徍?，通常在體系運(yùn)行的結(jié)果中找出某一關(guān)鍵問(wèn)題針對(duì)這一問(wèn)題逆向追溯，找出癥結(jié)所在。按策劃安排，對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或過(guò)程進(jìn)行一次審核，逐月開(kāi)展，在一年內(nèi)把所有部門，所有過(guò)程都覆蓋至少一次，最好覆蓋兩次。除上述文件外，還可對(duì)受審核部門重要的記錄加以預(yù)先審閱。CS)作為審核記錄存檔。五、通知受審核部門并確定審核時(shí)間雖然在內(nèi)部審核計(jì)劃中已規(guī)定了審核的時(shí)間安排，但審核組長(zhǎng)還是應(yīng)在審核前2~3日發(fā)出通知，使各部門能早日安排好工作，做好接受審核的準(zhǔn)備。(3)控制氣氛，不要使受審核人過(guò)于緊張。(4)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。常用提問(wèn)用語(yǔ):怎么樣、什么、何時(shí)、誰(shuí)、為什么、請(qǐng)告訴我等。當(dāng)審核員對(duì)某重要細(xì)節(jié)沒(méi)有聽(tīng)清楚或不理解時(shí)，可插話。b逆順序觀察法逆順序觀察法是指按業(yè)務(wù)流程先后次序的逆向順序進(jìn)行觀察。審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。例如一家公司在兩化融合推進(jìn)過(guò)程中，未編制規(guī)定策劃?rùn)C(jī)制的程序文件。這類問(wèn)題可作為“觀察項(xiàng)”口頭向受審核方提出，引起注意。g，建議采取的糾正措施。區(qū)域性不合格，即區(qū)域所涉及的體系過(guò)程均未加以控制、發(fā)生重大信息安全事故等屬于嚴(yán)重不符合。在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)重申審核的目的、審核的范圍、審核的準(zhǔn)則，報(bào)告審核情況，宣讀不合格報(bào)告并對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行分析，要求責(zé)任部門采取糾正措施，報(bào)告審核結(jié)果。，如兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、兩化融合管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)等。一、糾正措施的重要性在內(nèi)部審核中，糾正措施具有重要的意義。內(nèi)審員的這種認(rèn)可實(shí)際上可以在參與討論糾正措施建議時(shí)進(jìn)行。五、糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證審核組應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況和有效性進(jìn)行跟蹤，如有問(wèn)題及時(shí)向管理者代表反饋。熟練的專業(yè)內(nèi)審員和檢查表等工具的使用，是內(nèi)審過(guò)程的關(guān)鍵控制點(diǎn)。3，適用的法律法規(guī)要求。在持續(xù)的有效性方面，管理評(píng)審應(yīng)重點(diǎn)評(píng)審體系的實(shí)施效果(內(nèi)、外部審核結(jié)果)、評(píng)估與診斷結(jié)果、監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果、糾正和預(yù)防措施及效果，以往管理評(píng)審改進(jìn)措施的完成情況及效果驗(yàn)證，其他方面改進(jìn)的建議等。會(huì)議應(yīng)有專人進(jìn)行記錄，記錄人應(yīng)收集評(píng)審人員的發(fā)言資料。四、跟蹤落實(shí)決議落實(shí)情況應(yīng)在限定時(shí)間內(nèi)向最高管理者及其他參會(huì)人員匯報(bào)，切忌會(huì)議“決而不行、行而不果”。關(guān)于采取糾正措施的程序或步驟與內(nèi)審中不合格項(xiàng)的糾正措施程序相同，要注意糾正措施要與不合格的影響程度相適應(yīng)，也要經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)。二、深度剖析、找出癥結(jié)所在對(duì)于確定擬解決的問(wèn)題，一定要從策劃、意識(shí)、能力、執(zhí)行力、監(jiān)控手段等方面進(jìn)行深入分析，確保找出導(dǎo)致問(wèn)題的根本原因。對(duì)于不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)，咨詢方應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任部門認(rèn)真分析原因，并針對(duì)問(wèn)題原因舉一反三提出相應(yīng)的糾正措施(包括必要時(shí)對(duì)不符合結(jié)果進(jìn)行糾正)，并經(jīng)企業(yè)管理者代表簽字認(rèn)可。切忌過(guò)分看重審核的結(jié)果、不提供完整、真實(shí)的信息，從而者過(guò)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。三、認(rèn)定審核事宜接洽與認(rèn)定機(jī)構(gòu)就認(rèn)定及現(xiàn)場(chǎng)審核的有關(guān)事宜進(jìn)行接洽，確認(rèn)審核時(shí)間及審核計(jì)劃等內(nèi)容。符合性審核是在管理評(píng)審之后，正式第三方認(rèn)定審核前，模擬三方認(rèn)定審核的要求、方法和程序，全部由咨詢方策劃、實(shí)施的對(duì)企業(yè)兩化融合管理體系進(jìn)行的全面的、系統(tǒng)的、正式的審核，其目的是評(píng)價(jià)兩化融合管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，確保企業(yè)可以順利通過(guò)第三方認(rèn)定審核。預(yù)防措施要與潛在問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)，并經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)。一、采取糾正措施的時(shí)機(jī)前面己就內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，如何制定和實(shí)施糾正措施做了詳細(xì)的說(shuō)明，然而這是一種被動(dòng)行為。管理評(píng)審做出的決定和措施，應(yīng)規(guī)定部門進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，其實(shí)施結(jié)果作為下次管理評(píng)審的輸入。結(jié)合組織的實(shí)際在管理評(píng)審計(jì)劃中做出安排。二、兩化融合管理體系持續(xù)的充分性如果技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)狀，基礎(chǔ)和資源現(xiàn)狀識(shí)別不充分，就會(huì)導(dǎo)致過(guò)程控制的不充分、某些過(guò)程的失控，這樣的兩化融合管理體系是不完整的。通過(guò)培訓(xùn)或溝通使組織領(lǐng)導(dǎo)層理解和明確管理評(píng)審的目的。，記錄是否按規(guī)定保存。四、糾正措施計(jì)劃的實(shí)施內(nèi)部審核中對(duì)糾正措施計(jì)劃實(shí)施期限一般規(guī)定為l5天左右。如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾正措施建議，應(yīng)提交管理者代表仲裁?，F(xiàn)將兩化融合管理體系的審核要點(diǎn)和方法列表如下，可供內(nèi)審員在編制檢查表時(shí)參考。如確有優(yōu)點(diǎn)應(yīng)具體指出，予以肯定，有的優(yōu)點(diǎn)還可推廣到其他部門。不合格的判別原則:以事實(shí)為依據(jù)、就近不就遠(yuǎn)、由表及里、該細(xì)則細(xì)、合理不合法以法為準(zhǔn)。1)不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時(shí)間、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細(xì)節(jié)如圖號(hào)、文件或記錄編號(hào)、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)寫入。c審核準(zhǔn)則。但策劃責(zé)任人因進(jìn)度問(wèn)題，沒(méi)有組織有關(guān)專家和職能代表評(píng)審。C4)現(xiàn)行有效的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和記錄可以成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的審核證據(jù)，而己作廢的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過(guò)的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的證據(jù)。二是先從輸出端發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，再看前道環(huán)節(jié)時(shí)可突出重點(diǎn)尋找問(wèn)題的根源。為了達(dá)到每次審核的特定目的，在察看現(xiàn)場(chǎng)、查閱文件、檢查實(shí)物時(shí)也應(yīng)有的放矢地進(jìn)行。，以便隨時(shí)調(diào)整自己在聆聽(tīng)時(shí)的表情。方法:針對(duì)某體系要素或某業(yè)務(wù)提出一個(gè)范圍較大的題目，以便被審核方人員可以在較大范圍內(nèi)打開(kāi)話題，系統(tǒng)地介紹情況。(7)控制審核結(jié)果，不合格項(xiàng)及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。首次會(huì)議的時(shí)間應(yīng)控制在30分鐘以內(nèi)。2審核的準(zhǔn)則。5)抽樣應(yīng)有代表性，分層抽樣，隨機(jī)抽3~5個(gè)，最多12個(gè)。i檢查表的作用cz按檢查表的要求進(jìn)行審核可使審核目標(biāo)始終保持明確。內(nèi)部審核員是在本組織已經(jīng)建立了文件化的兩化融合管理體系并正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行的，往往不對(duì)已有的文件重新進(jìn)行審核，但可提出修改意見(jiàn)。在選擇審核組長(zhǎng)和審核員時(shí)，主要考慮的因素是:，由最高管理者/管理者代表授權(quán)。在審核中可正向逆向、自上而下、自下而上相結(jié)合。八、審核的路線和方法實(shí)際審核的路線和方法可以有下列3種:自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，選擇一批樣本，然后到使用這些樣本的部門去調(diào)查。所有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員應(yīng)由組織最高管理者/管理者代表正式授權(quán)，賦予進(jìn)行審核的職責(zé)和權(quán)限。、按部門的內(nèi)部審核，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的情況每年可安排1~2次。兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)審應(yīng)是全面的審核，審核范圍應(yīng)包括手冊(cè)覆蓋的所有業(yè)務(wù)流程、部門。組織在體系文件發(fā)布后，就開(kāi)始執(zhí)行文件，即進(jìn)入體系的實(shí)施階段。體系試運(yùn)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一就是明確職責(zé)、開(kāi)展監(jiān)控、組織考核。二、體系文件的培訓(xùn)文件使用培訓(xùn)時(shí)可以按流程、分職能、分層次組織，宜采用按流程的組織方式，重點(diǎn)培訓(xùn)與本部門、本崗位直接相關(guān)的文件，以及需要本部門、本崗位配合實(shí)施的文件。新形成文件的過(guò)程是否比原來(lái)的做法更優(yōu)化等。四、記錄記錄是用于證實(shí)過(guò)程和體系運(yùn)行符合策劃的要求的見(jiàn)證性文件，是一種特殊的文件。3，程序文件的范圍及詳細(xì)程度應(yīng)取決于兩化融合活動(dòng)的復(fù)雜程度、所用的方法以及所涉及的人員的技能、素質(zhì)和培訓(xùn)程度。(5)管理手冊(cè)內(nèi)容的順序最好與《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)條款的順序吻合，這樣寫層次清楚，有利于組織自身檢查和認(rèn)定機(jī)構(gòu)文件初審時(shí)檢查手冊(cè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。所有決定貫徹執(zhí)行《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)建立兩化融合管理體系的組織均應(yīng)編制管理手冊(cè)，實(shí)施和保持管理手冊(cè)所規(guī)定的兩化融合管理體系。，確定標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項(xiàng)管理職責(zé)在組織各部門間的分配。5文件和記錄的審批、分發(fā)、使用、保持等管理應(yīng)充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，提升其效率和效果，并力求便捷、高效。2建立了方針、識(shí)別了信息化環(huán)境下的新型能力需求、確定了目標(biāo)。一、系統(tǒng)性原則由于兩化融合管理體系文件是由多層次和多種類文件構(gòu)成，同時(shí)要求反映組織兩化融合管理體系的系統(tǒng)特征。兩化融合管理體系是一個(gè)文件化的體系，因此，體系文件在體系的建立和實(shí)施中有著舉足輕重的作用，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:1是文件化管理體系的體現(xiàn)。、分析和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。在兩化融合管理體系中應(yīng)用系統(tǒng)方法時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào):l將兩化融合管理體系作為一個(gè)有機(jī)整體進(jìn)行管理。2，針對(duì)過(guò)程網(wǎng)絡(luò)建立系統(tǒng)性的監(jiān)控和糾偏機(jī)制。3，開(kāi)放協(xié)作，拓寬發(fā)展之路。《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》是在總結(jié)不同行業(yè)、不同類型、不同發(fā)展階段企業(yè)兩化融合成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，歸納、總結(jié)出的一套模式化的管理方法。C3)兩化融合目標(biāo)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況和現(xiàn)階段的發(fā)展水平，一味的提出過(guò)高要求就變成了形式主義。按層次可分為企業(yè)兩化融合目標(biāo)、各部門兩化融合目標(biāo)以及班組和個(gè)人的兩化融合目標(biāo)。兩化融合方針應(yīng)隨著企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境的變化適時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂和賦予新的內(nèi)涵。、對(duì)癥下藥對(duì)于調(diào)研和評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和差距，一定要深入分析原因，從能力建設(shè)和機(jī)制建設(shè)的角度提出改進(jìn)方向，建立長(zhǎng)效機(jī)制、確保標(biāo)本兼治。一般情況下，組織建立兩化融合管理體系的范圍與認(rèn)定的范圍是一致的。自評(píng)估體系一經(jīng)建立，應(yīng)保持其相對(duì)穩(wěn)定。C2)調(diào)研的形式企業(yè)應(yīng)協(xié)助咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展各種形式的調(diào)研，可包括但不限于。a組織的戰(zhàn)略，包括:組織的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、企業(yè)文化等。三、調(diào)研的開(kāi)展充分的調(diào)研是開(kāi)展兩化融合管理體系建設(shè)工作的重要保證，是咨詢方的重點(diǎn)工作，也是企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)配合的一個(gè)階段。效果評(píng)估的方法可以是筆試、問(wèn)答、實(shí)操、個(gè)人總結(jié)、實(shí)際工作效果評(píng)價(jià)等各種方式，但不論采用哪種方式，都應(yīng)保留效果評(píng)估的記錄。6學(xué)習(xí)體系運(yùn)行過(guò)程中的常見(jiàn)問(wèn)題處理。二、學(xué)習(xí)內(nèi)容，包括構(gòu)建思路、管理原則、基本框架等。二、學(xué)習(xí)內(nèi)容1‘兩化融合管理體系工作的重要依據(jù)、國(guó)家在這方面的整體工作部署和安排以及近期工作重點(diǎn)等。同時(shí)建議管理者代表應(yīng)參加內(nèi)審員的培訓(xùn)。、組織保障(領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組/辦公室、內(nèi)審員)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和常設(shè)的工作機(jī)構(gòu)是對(duì)貫標(biāo)工作能否順利實(shí)施并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的強(qiáng)有力的組織保障手段。企業(yè)管理層在確定了準(zhǔn)備推動(dòng)建立兩化融合管理體系后，應(yīng)首先指定主管領(lǐng)導(dǎo)和前期工作人員開(kāi)展項(xiàng)目準(zhǔn)備工作，一般包括:1主管領(lǐng)導(dǎo)和前期工作人員參加兩化融合管理體系知識(shí)培訓(xùn)，了解建立兩化融合管理體系的必要性、步驟、可能遇到的問(wèn)題，并向最高管理者匯報(bào)。在貫標(biāo)過(guò)程中，組織需要借助咨詢方的“外腦”開(kāi)拓思路、借鑒其他企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。管理體系貫標(biāo)咨詢作為認(rèn)證活動(dòng)的一個(gè)組成部