【正文】 情況記入處罰決定審批表，從而造成案件處理與實際情況不符。對聽證過程寫出詳細(xì)的聽證報告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。防范措施:認(rèn)真貫徹執(zhí)行財務(wù)制度和財經(jīng)紀(jì)律。年度考核編 號：xhlsgl05權(quán)力名稱：年度考核流 程 圖：個人述職民主考評 考核小組審核 公示結(jié)果 確定等次通知本人 申請復(fù)核 登記歸檔風(fēng)險表現(xiàn)：①未按職務(wù)等次人數(shù)分別核定優(yōu)秀人數(shù)，隨意突破優(yōu)秀等次比例；②對擬定優(yōu)秀等次的未予以公示，暗箱操作。糧食質(zhì)量、原糧衛(wèi)生監(jiān)管：定期對收購、儲存、運(yùn)輸活動和政策性用糧購銷活動中的糧食質(zhì)量和原糧衛(wèi)生進(jìn)行抽查和監(jiān)測，并扦取樣品送質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗。新晃縣糧食局干部選拔任用工作流程圖局黨組研究擬選拔任用職位向當(dāng)?shù)亟M織部門申報職數(shù)確定該職位候選人民主推薦產(chǎn)生該職位人選組織考察個人談話下發(fā)任職通知局黨組討論決定風(fēng)險②風(fēng)險④風(fēng)險③風(fēng)險①風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：個人指定提拔、調(diào)整人選的；臨時動議決定干部任免的。行政復(fù)議案件：受理—審核—復(fù)議決定時間在60日內(nèi)，最長不超過90日。風(fēng)險②實施檢查分類處理風(fēng)險③風(fēng)險④發(fā)現(xiàn)糧食違法違規(guī)行為但不屬于本部門管轄或處罰的發(fā)現(xiàn)糧食違法違規(guī)行為事實且屬于糧食行政部門處理的沒有發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)入行政處罰程序制作發(fā)送《管轄移送書》、《送達(dá)回證》，依照職能分工移交其他行政執(zhí)法部門處理。嚴(yán)格執(zhí)行《糧食行政執(zhí)法工作制度》。風(fēng)險②風(fēng)險③風(fēng)險①風(fēng)險跟蹤監(jiān)督行政處罰的執(zhí)行情況。行政處罰聽證工作流程圖當(dāng)事人要求舉行聽證↓受 理↓確實聽證主持人案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議風(fēng)險①通知當(dāng)?shù)厝寺犠C的時間、地點通知案件調(diào)查人員聽證的時間、地點當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述風(fēng)險③風(fēng)險②舉行聽證互相辯論聽證主持人寫出聽證報告風(fēng)險④聽證主持人按照第三人、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人的先后順序征詢各方最后意見風(fēng)險⑤聽證報告證筆錄報本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人聽證參加人審核聽證筆錄風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：不允許當(dāng)事人提出口頭聽證申請；不按法律規(guī)定受理或不受理聽證申請。按規(guī)定對聽證申請資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。風(fēng)險③：不能及時退卷或退回材料不齊全，造成案件無法及時結(jié)案。風(fēng)險②：經(jīng)審查后，發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)屬于其他行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的申請不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)送或未告知申請人。二、權(quán)力行使依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《中華人民共和國信訪條例》其他法規(guī)三、主要工作流程、辦理程序、時限和風(fēng)險防范風(fēng)險表現(xiàn)：（一）信訪舉報辦理工作風(fēng)險①：接訪不辦或辦理超時限。強(qiáng)化工作紀(jì)律和保密紀(jì)律教育。經(jīng)調(diào)查核實，發(fā)現(xiàn)被檢查人不僅違反了政紀(jì)，而且觸犯了刑律，有犯罪嫌疑的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和程序?qū)讣平凰痉C(jī)關(guān)處理。按照減少層級、理順分工、提高效率、方便辦事的原則，依法繪制覆蓋行政權(quán)力運(yùn)行全過程的流程圖。結(jié)合貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》，抓住決策、執(zhí)行、結(jié)果等權(quán)力運(yùn)行的主要環(huán)節(jié)，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行動態(tài)公開，主動公開權(quán)力運(yùn)行過程。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，鄧國強(qiáng)兼任辦公室主任，楊錫群、謝海平、袁菊英、彭彩林、姚亞萍為辦公室成員。各股室、直屬單位對清理的行政職權(quán)項目進(jìn)行匯總，逐項編制行政職權(quán)目錄。報送內(nèi)容和材料包括：行政職權(quán)項目匯總表；行政職權(quán)目錄（含涉密不公開行政職權(quán)目錄）；每項行政權(quán)力的運(yùn)行流程圖；保障行政權(quán)力運(yùn)行的相關(guān)配套制度；權(quán)力行使的相關(guān)法律依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章、國務(wù)院決定等）。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。第五條 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度責(zé)任人在行使職權(quán)過程中，有下列情形之一的，必須追究責(zé)任：（一）責(zé)任人在受理（立案）、告知、審查、批準(zhǔn)（決定）、執(zhí)行等個人辦理環(huán)節(jié)中違反行權(quán)依據(jù)、規(guī)定、程序，不履行、不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致錯誤行權(quán)的。新晃縣糧食局關(guān)于違反規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度責(zé)任追究辦法（試行）第一條 為促進(jìn)我局各項公共行政權(quán)力的規(guī)范行使，確保規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度的貫徹落實，實現(xiàn)依法行政，建設(shè)法治機(jī)關(guān)，根據(jù)《中華人民共和國行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)紀(jì)律處分條例》、《新晃縣行政過錯責(zé)任追究暫行辦法》和相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行制度建設(shè)是提高工作效能、促進(jìn)依法管糧、確保權(quán)力正確行使的重要途徑。建立健全行政權(quán)力運(yùn)行公開制度、重大行政決策程序規(guī)則、日常評估和年終評估相結(jié)合的績效評估制度；建立健全行政執(zhí)法責(zé)任制、服務(wù)承諾制、首問責(zé)任制、一次性告知制、限時辦結(jié)制；建立行政處罰安全指導(dǎo)制度、行政處罰說明理由制度、行政處罰合法性審核制度、重大和復(fù)雜案件集體討論決定制度、重大行政處罰決定備案制度；建立健全內(nèi)容檢查、定期檢查制度和行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究等制度。召開全局動員會議，部署規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度建設(shè)工作。（五）強(qiáng)化行政監(jiān)督。根據(jù)本單位機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置情況，將法定職權(quán)特別是行政許可、項目審批、資金分配等易發(fā)生腐敗的權(quán)力進(jìn)行合理分權(quán)，分解到具體機(jī)構(gòu)和崗位。以局執(zhí)行的現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，通過全面清理，摸清權(quán)力底數(shù)，編制內(nèi)容詳實、職責(zé)明晰的行政職權(quán)目錄。設(shè)立監(jiān)督崗位，加大監(jiān)督力度。風(fēng)險③：違反規(guī)定與被檢查人見面或暗中報信，幫助涉案人員逃脫處理。嚴(yán)格按照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實施條例》的規(guī)定進(jìn)行復(fù)議工作。加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件堅決移送司法機(jī)關(guān)或有管轄權(quán)的單位。對聽證過程寫出詳細(xì)的聽證報告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。風(fēng)險⑤：聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報負(fù)責(zé)人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導(dǎo)致部分新案件事實未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實際情況不符。風(fēng)險③：實施行政強(qiáng)制措施時，未開具有效票據(jù)或物品清單；實施行政強(qiáng)制措施時，未將相關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人或當(dāng)事人未在相關(guān)文書上簽名確認(rèn)。當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者不提起行政訴訟又不履行行政處罰決定的，可采取下列措施：、送達(dá)《罰款催繳通知書》（填制《送達(dá)回證》）；2. 制作《采取強(qiáng)制措施審批表》，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，將查封、扣押的財物拍賣抵繳罰款；3. 向法院提交《強(qiáng)制執(zhí)行申請書》，申請強(qiáng)制執(zhí)行；4. 每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。風(fēng)險②：在監(jiān)督檢查過程中，收受被檢查企業(yè)、個人的好處。舉報案件由執(zhí)法大隊實施檢查。防范措施：加強(qiáng)責(zé)任意識、風(fēng)險意識，防止用人失察失誤。防范措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。新晃縣糧食局調(diào)控儲管股一、權(quán)力行使依據(jù)《糧食流通管理條例》《湖南省實施＜糧食流通管理條例＞辦法》《糧食收購審核管理暫行辦法》《湖南省糧食收購資格管理辦法》《糧食質(zhì)量監(jiān)管實施辦法》（試行）二、主要工作流程、辦理程序、時限和風(fēng)險防范對申請從事糧食收購資格的法人和個體戶、其他經(jīng)濟(jì)組織，指導(dǎo)填報“新晃縣糧食收購資格申請表”。職務(wù)任免編 號：xhlsgl03權(quán)力名稱：職務(wù)任免流 程 圖:根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定局干部任免工作方案呈報局黨組會議決定 競爭上崗職位：組織實施民主測評及有關(guān)考試考核，選出考察對象直接任免職位：組織實施民主推薦，確定考察對象局黨組會議研究，確定任職對象①②辦理任職手續(xù)，公布任職決定 風(fēng)險表現(xiàn)：①在干部任免和提拔使用上，不公平公正，造成不良影響；②不按干部管理權(quán)限進(jìn)行備案審批，違反組織人事紀(jì)律。財務(wù)支配編 號：xhlsgl02權(quán)力名稱：財務(wù)支配流 程 圖：風(fēng)險①由黨組會議或局長辦公會議討論決定（通過/不通過）局長或分管財務(wù)局長簽署批準(zhǔn)意見未通過通過不執(zhí)行否分管財務(wù)局長在發(fā)票上簽署是否同意列支意見（是/否）財審股初審：原始憑證是否符合財務(wù)制度和財經(jīng)紀(jì)律，手續(xù)是否完備（是/否）經(jīng)辦人按規(guī)定程序辦理開支項目，取得合法原始憑證風(fēng)險②風(fēng)險③否是局長簽署監(jiān)管意見（同意/不同意）風(fēng)險④同意經(jīng)辦人到財審股報銷財務(wù)人員將憑證進(jìn)行整理，向會計核算中心履行報賬手續(xù)，通過現(xiàn)金支付和銀行轉(zhuǎn)賬等結(jié)算方式支付年終決算財務(wù)人員到會計核算中心核對有關(guān)賬務(wù)、報表風(fēng)險表現(xiàn):風(fēng)險①：超預(yù)算范圍和金額事前審批。按規(guī)定對聽證申請資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。違法行為已構(gòu)成犯罪的。（三）行政處罰聽證程序流程圖風(fēng)險④風(fēng)險③風(fēng)險②風(fēng)險①當(dāng)事人收到聽證告知書之日起3日內(nèi)提出書面申請（超過期限視為放棄權(quán)利）。風(fēng)險③：未履行告知義務(wù)而作出行政處罰決定：處罰案件相關(guān)法律文書采取直接送達(dá)方式，當(dāng)事人未在送達(dá)回證上簽收或簽收人員未經(jīng)當(dāng)事人委托授權(quán)。對當(dāng)事人提出的事實理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，成立的應(yīng)予采納。制作并送達(dá)行政處罰《聽證告知書》，填制《送達(dá)回證》。（二）行政處罰一般程序流程圖適用范圍：經(jīng)檢查（或日常巡查）發(fā)現(xiàn)，糧食違法違規(guī)事實確鑿，并有法定依據(jù)屬于糧食行政部門處理的，除可以采取簡易程序以外的行政處罰。進(jìn)入行政處罰一般程序。聽取當(dāng)事人陳述、申辯。（第七條　　糧食經(jīng)營者違反省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定的最高糧食庫存量的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，給予警告。　?。ǘ┪匆勒找?guī)定報送糧食經(jīng)營基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以并處2萬元以下的罰款；蓄意虛報、瞞報、拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況、弄虛作假的，由糧食行政管理部門處2萬元以上5萬元以下的罰款。處罰項目表現(xiàn)：XhLSCF01糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)行政處罰《糧食流通管理條例》第四十四條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF02糧食收購者被售糧者舉報未及時支付售糧款行政處罰糧食流通管理條例》第四十四條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF03糧食收購者違反條例規(guī)定代扣、代繳稅、費和其他款項行政處罰《糧食流通管理條例》第四十四條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF04從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺賬，或者未按照規(guī)定報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況行政處罰《糧食流通管理條例》第四十四條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF05接受委托的糧食經(jīng)營者從事政策性用糧的購銷活動未執(zhí)行國家有關(guān)政策行政處罰《糧食流通管理條例》第四十四條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF06陳糧出庫未按照本條例規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量鑒定行政處罰《糧食流通管理條例》第四十五條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF07從事糧食收購、加工、銷售的經(jīng)營者的糧食庫存低于（高于）規(guī)定的最低庫存量行政處罰《糧食流通管理條例》第四十六條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF08糧油倉儲單位未在規(guī)定時間向糧食行政管理部門備案，或者備案內(nèi)容弄虛作假行政處罰《糧油倉儲管理辦法》第二十八條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF09糧油倉儲單位不具備《糧油倉儲管理辦法》第七條規(guī)定條件行政處罰《糧油倉儲管理辦法》第二十九條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF10糧油倉儲單位違反本辦法有關(guān)糧油出入庫、儲存等管理規(guī)定行政處罰《糧油倉儲管理辦法》第三十一條社會公示社會公開長期無執(zhí)法隊XhLSCF11承儲企業(yè)以虛購虛銷、陳糧代替新糧、虛增入庫成本等手段套取差價，騙取地方儲備糧貸款和費用補(bǔ)貼行政處罰《湖南省地方儲備糧管理辦法》第三十七條社會公示社會公 開長期無執(zhí)法隊新晃縣糧食局行政處罰項目自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)：編 號權(quán)力名稱權(quán)力類別處罰標(biāo)準(zhǔn)XhLSxk01無證收購行政處罰《糧食流通管理條例》第九條按規(guī)定應(yīng)獲得糧食行