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證券投資者教育手冊-文庫吧在線文庫

2024-12-06 17:48上一頁面

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【正文】 )當投資者的有效申購數量小于或等于股票發(fā)行數量時,投資者通??砂锤魈幍挠行曩彅盗空J購,余額部分由盛銷商包銷; ( 2)當投資折的有效申購數量大于股票發(fā)行數量時,由交易所電腦系統(tǒng)或承銷商按每1000 股活 500 股有效申購確定一個申報配號,順序排列,然后通過搖號抽簽確定出中簽號碼,每個中簽申購配號可以認購 1000 股股票。并在這一天,如果未中簽的,申購資金會回到投資者帳上。交易市價低于除權 價,取得送紅配股者沒有得到市場差價,造成浮虧,則為貼權。 境內居民個人如何開設 B股賬戶 首先,要憑本人有效身份證明文件到其外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款或外幣現(xiàn)鈔存款劃入擬開戶的證券經營機構在同城、同行的 B 股保證金賬戶。但無論在何時買入或賣出股票,他只能在成交后的第三個營業(yè)日才能辦理這些交易的交收,并且,當天的買入和賣出是不能沖抵的。運用對敲交易,大宗買賣能以同一價格成交,這符合買賣雙方的利益。 根據 B股實行 T+ 3 交收制度, B股的“股權登記日”是“最后交易日”后的第三個交易日。 權證的創(chuàng)設 權證的創(chuàng)設是指權證上市后,有資格的機構發(fā)行與原有權證條款完全一致的權證的行為,創(chuàng)設機制的主要目的是增加權證供應量,以平抑過度需求導致的權證價格高估。 16 ( 4)信用風險。 第三,營業(yè)部業(yè)務人員為客戶開通權證交易權限。 證券投資基金的特點 ( 1)集合投資 基金是這樣一種投資方式:他將零散的資金巧妙地匯集起來,交給專業(yè)機構投資于各種 17 金融工具,以謀取資產的增值。 什么是基金資產凈值 基金資產凈值是指在某一估值時點上,按照公允價值計算的基金資產的總市值扣除負債后的余額,該余額是基金單位持有人的權益。 什么是股票基金 18 股票基金是以股票為投資對象的投資基金,是投資基金的主要種類。②費用較低。但是,市場指數是根據某一時刻證券價格進行數學處理而得到的一個抽象指標,而指數基金并不能直接購買指數,而是要在實際市場條件下通過購買相應的證券來實現(xiàn),由于交易成本及時間差等因素,指數基金的表現(xiàn)并不能夠與其所追蹤的指數完全一樣,必然存在一定的差異,因此,指數基金同樣需要基金管理人進行專業(yè)的管理。 1什么是貨幣市場基金 貨幣市場基金指投資于貨幣市場(一年以內,平均期限 120 天)的投資基金。如投資人選擇延遲贖回,則要承擔后續(xù)贖回日單位基金資產凈值下跌的風險,這就是開放式基金的流動性風險。 (4)機構運作風險 開放式基金由多個機構提供各種服務,這些機構的運作存在諸多風險,主要包括: 系統(tǒng)運作風險:指基金管理人、基金托管人、注冊登記機構或代銷機構等當事人的運行系統(tǒng)出現(xiàn)問題時,給 投資者帶來損失的風險。 ( 5)交易的目的不同,股票交易的目的是實現(xiàn)股票所有權的轉移及在轉移中獲利,而股指期貨交易的目的除了投資獲利外,主要目的進行規(guī)避風險及資產配置。如果投資者持有與股票指數有相關關系的股票 ,為防止未來下跌造成損失 ,他可以賣出股票指數期貨合約 ,即股票指數期貨空頭與股票多頭相配合時 ,投資者就避免了總頭寸的風險。若投資者到合約最后交易日沒有平倉,則必須進行現(xiàn)金交割。之所以講證券市場是高風險市場,是因為證券價格具有很大的波動性、不確定性。從市場參與者來看,從政府到企業(yè)、從機構到個人,形形色色,非常廣泛,他們在市場中的地位、對市場的熟悉程度、對市場的要求千差萬別。例如, 20 年代未美國股市出現(xiàn)投資大眾化浪潮,投資者最少只需交 10%保證多即可購買股票,信用交易條件之寬、規(guī)模之大空前絕后。諸如英國巴林銀行因一個交易員大量進行日經指數期貨投機而倒閉,香港百富勤公司因大量持有印尼債券而陷于財務困境最終清盤等事例,都說明證券市場風險無處不在、無時不在。 同成熟市場相比 ,我國證券市場起步晚,還處于初級階段,上市公司、證券公司等市場參與者素質有待提高,投資者風險意識相對薄弱,監(jiān)管手段有待完善,管理市場的經驗還不成熟,市場所隱含的風險大。由于負債經營使公司負債比率加大,相應地對債權人的保證程度降低,這在很大程度上限制了公司從其他渠道增加負債籌資的能力。證券公司的資金流動性風險,是指證券公司不能如期滿足客戶提款取現(xiàn) (如客戶提取股票交易保證金 ),或不能如期償還流動負債而導致的財務困境。一旦交投清淡,這些證券公司的傭金收入就會銳減,一些證券公司維持自身的運營都存在較大壓力。這一方面可能使一些投資者錯過難得的投資機會,另一方面也可能造成較大的經濟損失,甚至引起心理失衡,由此產生不良的后果。 25 (3)風險教育是保證證券市場健康發(fā)展的需要。因為波動是股市的本質特征,是不可避免的。有的上市公司公布業(yè)績后,股票價格連續(xù)幾個跌停析 ,就是上市公司經營風險造成的。八字方針完全符合我國證券市場發(fā)展的實際情況,是保證證券市場健康發(fā)展的長期指導方針。 ①內幕交易。 ( 2)其他違規(guī)行為。透支交易又稱信用交易,是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式,允許投資者透支購買證券或延長交割時間,然后收取高頻利息的行為。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶交易結算資金和證券。 ( 8)證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用,不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議;預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據,不得主觀臆斷;證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容。 ( 5)證券經營機構不得利用技術服務站、網上交易演示等形式開立非法證券營業(yè)網點。指上市公司 根據招股說明書募集到資金后,未經法定程序,將所募資金改變用途,挪作他用的行為。指未經國家有關主管部門批準,擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券行為。 ③欺詐客戶。證券市場的規(guī)范化是八字方針的核心,而要實現(xiàn)證券 市場的規(guī)范化,就必須依靠法制、監(jiān)管和自律,法制、監(jiān)管和自律圍繞實現(xiàn)規(guī)范化的目的而展開的。每一項政策、法規(guī)出臺或調整,對證券市場都會有一定的影響,有的甚至會產生大的影響,從而引起市場較大波動。證券市場交易的股票本身沒有使用價值,僅僅具有交換價值,其交換價值大小由上市公司的經營業(yè)績決定。因此,對投資者進行風險教育,培養(yǎng)理性投資,減少投資風險,有利于減少和市場風險,從而有利于保證證券市場健康發(fā)展。這些投資者對證券市場了解甚少,認識就更有限。保護投資者利益,一方面是靠規(guī)范動作,防止市場過度投機,避免市場大起大落,減少投資者不應有的損失。隨著證券公司分支機構的不斷增加和證券公司業(yè)務的逐步多元化,證券公司內部管理風險將越來越大。同一般的投資者一樣,證券公司中在二級市場上從事自營 業(yè)務同樣面臨著多方面的風險。由于負債經營以定期付息、到期還本為前提,如果公司用負債進行的投資不能按期收 回并取得預期收益,公司必將面臨無力償還債務的風險,其結果不僅導致公司中資金緊張,也會影響公司信譽程度,甚至還可能因不能支付而遭受滅頂之災。 1929 年至 1930 年間有 6000 多家銀行倒閉。瓊斯指數下降 85%。 (3)投機行為加劇了證券市場的不穩(wěn)定性。其預期收益受利率、匯率、通貨膨脹率、所屬行業(yè)前景、經營者能力、個人及社會心理等多種因素影響,難以準確估計,表現(xiàn)在價格上具有較強的不確定性。 ( 3)充分掌握股指期貨交易的知識和技能,制定正 確的投資策略,將風險控制在自己可承受的范圍內。 股指期貨的交易流程 個人投資者要進行股指期貨交易,要選擇一家信譽好的期貨經紀公司開立個人賬戶,開戶手續(xù)包括三個方面,第一是閱讀并理解《期貨交易風險說明書》后,在該說明書上簽字;第二是與期貨經紀公司簽署《期貨經紀合同》,取得客戶代碼;第三是存入開戶保證金,開戶之后即可下單交易。一旦有信息影響大家對市場的預期 ,會很快地在期貨市場 上反映出來。 (5)不可抗力風險 指戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力發(fā)生時給對基金投資人帶來的風險。 (3)基金投資風險 20 和封閉式基金一樣,開放式基金的投資風險包括股票投資風險和債券投資風險。 1投資開放式基金有哪些風險 開放式基金是一種收益共享、風險共擔的集合投資工具,它不同于銀行存款或國債,不能保證投資人一定獲得盈利,也不保證最低收益。與通常的開放式基金不同,交易所交易基金在交易日全天交易過程中都可以進行買賣,就像買賣股票一樣,還可以進行短線套利交易。相對于股票基金而言缺乏增值的潛力,較適合于不愿過多冒險,謀求當期穩(wěn)定收益的投資者。股票收入型基金投資于具有穩(wěn)定發(fā)展前景的公司所發(fā)行的股票,追求穩(wěn)定的股利分配和資本利得,這類基金風險小,收入也不高。首先要看基金的投資取向是否適合自己,特別是對沒有運作歷史的新基金公司發(fā)行的產品。 證券投資基金的類型 ( 1)根據組織形態(tài)的不同,可分為契約型基金和公司型基金。 權證如何行權 權證持有人行權的,應委托本所會員通過本所交易系統(tǒng)申報。供求關系變化若出現(xiàn)劇烈變化,一般將導致權證價格的大幅波動,特別是目前權證的漲跌幅限制比較 寬,可能使投資者在短時間內損失嚴重。權證的高杠桿性在帶給投資者高收益的同時也帶來高風險。簡單地說是投資者支付一定數量的權利金之后,從權證發(fā)行人那里獲得了權利,這種權利使得持有人可以在未來某個約定日期或期間內,以約定的價格向權證發(fā)行人購買或者出售約定數量的標的資產。 ( 2)對敲交易的價格一般控制在當天最高和最低成交價之間。 ( 4)投資人不同交易日買進 賣出的股票只能分別清算,不能沖抵。境內居民個人辦理上述手續(xù)時必須由本人辦理,不得委托他人代辦。 四、 B股投資常識 什么是 B股 B股,即人民幣特種股票,是以人民幣標明流通面值,以外幣認購的特種股票,于 1995年年底改稱境內上市外資股,為便于與人民幣普通股票( A 股)相區(qū)分而簡稱 B 股。 所以,如果投資者想得到一家上 市公司的分紅、配股權,就必須弄清這家公司的股權登 13 記日在哪一天,否則就會失去分紅、配股的機會。 ( 3)每個賬戶只能申購一次 配號是每 1000 股給一個配號,所以,投資者千萬不要為了得到更多的配號在一個賬戶上申購幾次,這樣的話只有第一次是有效的,其余幾次無效,資金還被白白凍結,比較可惜 。新股認購款集中由中國證券登記結算上海分公司劃付給主承銷商。 ( 3)驗資及配號 申購日后的第二天( T﹢ 2 日),中國證券登 記結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所出具驗資報告,以實際到位資金作為有效申購。我國目前不允許進行場外交易。 印花稅如何計算 我國對股票交易所征收的印花稅是根據每筆交易的成交金額按一定的比例 對買賣雙方同時計征的,目前這個比例為單向千分之一。 股票的繼承和過戶手續(xù) 股票作為個人金融資產,有繼承權和被繼承權。 ( 2)個人開戶:應提供身份證原件及復印件,深、滬股票賬戶卡原件及復印件,預留銀行帳(卡)號。擁有中華人民共和國國籍的居民都可以成為買賣在上海、深圳證券交易所掛牌交易的 A股、 B股、投資基金、權證、債券的投資者。中小企業(yè)板指數簡稱“中小板指”,代碼為399101,是以中小企業(yè)板正常交易的股票為樣本股的綜合指數。 1上證綜合指數 上證綜合指數是上海證券交易所編制的,以上海證券交易所掛牌的全部股票為計算范圍,以發(fā)行量為權數的加權綜合股價指數。其意指在資本項目未完全開放的情況下, 允許政府所認可的境內基金公司、銀行、保險等金融投資機構到境外資本市場投資的機制。這類上 市公司或者由于行業(yè)前景不好,或者由于經營不善等,有的公司甚至進入虧損行列。 1什么是配股 配股是上市公司按照公司發(fā)展的需要,根據有關的規(guī)定和相應的程序,向原股東增發(fā)新股,進一步籌集資金的行為。 什么是 G 股和 S 股 經國務院批準,中國證監(jiān)會于 2020 年 4 月 29 日發(fā)布了《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》,股權分置改革試點工作拉開序幕。 什么是 A 股、 B股、 H股、 N 股 目前,我國上市公司的股票有 A 股、 B 股、 H 股、 N 股的區(qū)分。一旦出現(xiàn)深度套牢,這些股民難以承受巨大的精神壓力,甚至精神崩潰,導致家庭問題和社會問題。 經國
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