【正文】 產(chǎn)品、所有過程 一項計劃可能涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程，也可能涉及部分體系、過程和產(chǎn)品 主要內(nèi)容 對一個特定時間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供深厚的資源 規(guī)定一次審核活動的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工 執(zhí)行人 審核管理人員 審核組長 管理與 實施 要對審核方案進(jìn)行 PDCA的管理，不斷該近審核方案及審核管理 審核計劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)嚴(yán)格按計劃實施審核 ，一般不得更改 關(guān)系 方按包括對計劃的制定與實施的有關(guān)要求 計劃的編制、批準(zhǔn)、實施應(yīng)符合方案的規(guī)定 審核方案與審核計劃的區(qū)別 第一章 審核概論 審核 ()的內(nèi)容和界限。 ?組織的管理者通常通過內(nèi)部審核所反映的質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀，對質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評審，提出改進(jìn)的要求，達(dá)到對質(zhì)量實施管理的目的。 ?第三方審核比第一方和第二方審核有更高的客觀性，促進(jìn)質(zhì)量管理體系的完善和有效性的保持具有其它審核不可替代的作用。 審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài) ， 以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上 。 審核方案的程度和范圍 第二章 審核方案 審核方案的管理人員應(yīng)具備的條件： 通用要求 ：基本了解審核原則，審核員能力和 審核技術(shù)應(yīng)用 專業(yè)要求 ：并具有管理技能，了解本組織的技 術(shù)和業(yè)務(wù) 內(nèi)審審核方案的管理 第二章 審核方案 職責(zé)： ?確定內(nèi)審審核方案的目的和范圍； ?確定內(nèi)審審核方案的職責(zé)和程序 ， 并確保資源的提供； ?確保內(nèi)審審核方案的實施； ?確保保持適當(dāng)?shù)膬?nèi)審審核方案記錄； ?監(jiān)視 、 評審和改進(jìn)內(nèi)審審核方案 。 確定審核的可行性 第三章 審核啟動和審核準(zhǔn)備 組成審核組 考慮的條件： ?審核目的、范圍、準(zhǔn)則及審核時間 ?對審核組整體能力 ?確保審核組的獨立性和公正性 ?審核組成員與受審核部門能夠協(xié)調(diào)工作 ?初次做審核的不宜獨立從事審核 第三章 審核啟動和審核準(zhǔn)備 審核員職責(zé) ? 有效履行職責(zé) — 編制分工范圍的檢查表 — 獨立完成審核任務(wù) — 收集證據(jù)，開具不合格報告 — 內(nèi)部交流，并報告審核結(jié)果 ? 跟蹤驗證糾正措施 ? 配合、支持審核組長工作 第三章 審核啟動和審核準(zhǔn)備 ?由內(nèi)審審核方案管理人員或?qū)徍私M長負(fù)責(zé)與受審核部門的建立出初步接觸； ?確認(rèn)實施審核的權(quán)限； ?提供有關(guān)建議的時間安排和審核組組成的信息 ?向受審核部門要求獲得相關(guān)文件 ， 包括記錄； ?確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則； ?對審核做出安排 。 這種方式的優(yōu)點是：目標(biāo)集中、易體現(xiàn)其符合性。 第四章 審核實施 面談（二） ?面談應(yīng)該在條件許可并適合于被面談人的方式進(jìn)行； ?面談人員應(yīng)當(dāng)來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮埽? ?面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作時間和 （ 可行時 ） 正常工作地點進(jìn)行； ?在面談前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； 第四章 審核實施 ?應(yīng)當(dāng)解釋面談和作記錄的原因； ?面談可通過請對方描述其工作開始； ?應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案（即引導(dǎo)性提問） 的問題； ?應(yīng)當(dāng)與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果； ?應(yīng)當(dāng)感謝對方的參與和合作； ?談話時要注意合理使用提問方式。 第四章 審核實施 ?體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 審核員在熱處理車間現(xiàn)場看到，正在運轉(zhuǎn)的 8號退火 爐的溫度監(jiān)測儀顯示溫度值僅為 730度。 正確描述： ZD008號作業(yè)指導(dǎo)書中的 執(zhí)行的定期和不定期的檢查，沒有規(guī)定執(zhí)行人，作業(yè)指導(dǎo)書的有關(guān)規(guī)定沒有得到執(zhí)行。 正確描述 ： 在三車間精鏜工序，看到操作工加工后，沒有用量具進(jìn)行自查，直接轉(zhuǎn)到下道工序。 準(zhǔn)確的描述：冷加工車間的精磨、精鏜兩工序的操作者說：“為防止弄臟和丟失，我們的作業(yè)指導(dǎo)書由車間主任保存，操作者要使用，到車間主任那里去看。 第四章 審核實施 現(xiàn)場審核中溝通 溝通對象：審核組內(nèi)部及審核組與受審核部門，審核 組與內(nèi)審管理部門之間的溝通 ?審核組內(nèi)部溝通的內(nèi)容： 審核組成員從不同渠道所獲得的信息 評審審核發(fā)現(xiàn) 提出需要審核組其他成員進(jìn)一部追蹤的問題 是否按照審核計劃，完成預(yù)期的任務(wù) 審核計劃是否需要調(diào)整，以適應(yīng)實際情況 審核組成員工作任務(wù)是否適宜，是否需要重新分派 討論審核過程中出現(xiàn)的異常情況 第四章 審核實施 ?審核組與內(nèi)審管理部門 ： 溝 通 審核進(jìn)展通報 風(fēng)險的報告 審核的調(diào)整：重新確認(rèn)或修改審核計劃，改 變審核目的，改變審核范圍 第四章 審核實施 ?審核組與受審核部門： 審核結(jié)果 審核結(jié)論 重大情況 不符合情況 第四章 審核實施 審核過程的控制 ?審核計劃的控制 ?審核活動的控制 ? 樣本策劃合理 ? 辨別關(guān)鍵過程 ? 評定主要因素 ? 重視客觀性控制 ? 注意相關(guān)影響 ? 審核氣氛控制 第四章 審核實施 審核過程的控制 ?審核結(jié)果的控制 合格或不合格要以事實為基礎(chǔ) 不合格事實要得到受審核部門確認(rèn) 道聽途說不能作為證據(jù) 審核組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見 第四章 審核實施 不合格和不合格項 不合格項界定 ?沒有滿足要求 ?對體系不合格指質(zhì)量管理體系過程偏離要求或缺少 這里的要求（即審核準(zhǔn)則）是指：合同條款、 有關(guān)法律法規(guī)要求等。 內(nèi)審計劃的案例 第三章 審核啟動和審核準(zhǔn)備 編制審核計劃應(yīng)注意的問題 ?制訂審核計劃時應(yīng)考慮審核策略，即審核方式（順向、逆向）審核策略的采用，是基于能客觀、全面地收集證據(jù)，包括采用順向追蹤還是逆向追溯 ?要覆蓋審核范圍中的所有部門、過程（集中式） ?審核組成員的分工，應(yīng)考慮其專業(yè)能力，對受審核部門熟悉的審核員應(yīng)安排審核作業(yè)現(xiàn)場 ?在制訂審核計劃時，如采用按部門審核時，則應(yīng)列出該部門所包含的主要過程，如采用過程審核時，則應(yīng)列出該過程所涉及的主要部門。 ?是否是現(xiàn)行有效文件。 內(nèi)審審核方案的實施 第二章 審核方案 審核方案的記錄 a） 與每次審核有關(guān)的記錄 ， 如： —— 審核計劃 ， —— 審核報告 ， —— 不符合報告 ， —— 糾正和預(yù)防措施的報告； —— 適用時 ， 審核后續(xù)活動的報告 。 審核原則 第一章 審核概論 ?給出審核的基礎(chǔ) ?給出審核的特征 ?確保使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具 ?為組織提供可以改進(jìn)其績效的信息 ?相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提 ?審核員獨立工作時，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提 審核原則 — 理解要點 第一章 審核概論 第二章 審核方案 定義：針對特定時間段所策劃 ， 并具有特定目的的一組 （ 一次或多次 ） 審核 ()。 對在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決分歧的意見予以報告 。 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 2） 第一章 審核概論 第二方審核的目的和依據(jù)（ 1） 目的 合同前的評定（選擇合格供方） 合同簽定后的審核（控制供方） 促進(jìn)供方改進(jìn)質(zhì)量管理體系 主要依據(jù)：顧客要求或合同要求 第一章 審核概論 第二方審核的目的和依據(jù)（ 2） ?第二方審核往往作為選擇和控制供方的一種評定手段（見 GB/T 19001中 ） ?通過第二方審核、促進(jìn)供方改進(jìn)質(zhì)量管理體系是建立長期合作關(guān)系的基礎(chǔ) ?第二方審核的依據(jù)： A、當(dāng)審核的目的是顧客為了選擇合格的供方時，審核 依據(jù)主要是顧 客提出的要求。 ?第二方審核是外部審核的一種，是由如顧客或由其它人員以如顧客的名義對組織的質(zhì)量管理體系（組織對供方的體系審核也屬于此）所進(jìn)行的審核。 技術(shù)專家 technical expert 第一章 審核概論 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 ()。 第一章 審核概論 被審核的組織。 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較 的依據(jù) 。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 1) ? 注 1：組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 2) ? 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。 第一章 審核概論 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組 ()考慮了審核目的和所有審核 發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核 ()結(jié)果。 審核組 audit team 第一章 審核概論 向?qū)徍私M ()提供特定知識或技術(shù)的人員 。 注：審核范圍通常包括對實際位置 、 組織單元 、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述 。 第一章 審核概論 ?內(nèi)部質(zhì)量體系