【正文】 產(chǎn)品、所有過(guò)程 一項(xiàng)計(jì)劃可能涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過(guò)程，也可能涉及部分體系、過(guò)程和產(chǎn)品 主要內(nèi)容 對(duì)一個(gè)特定時(shí)間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供深厚的資源 規(guī)定一次審核活動(dòng)的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工 執(zhí)行人 審核管理人員 審核組長(zhǎng) 管理與 實(shí)施 要對(duì)審核方案進(jìn)行 PDCA的管理，不斷該近審核方案及審核管理 審核計(jì)劃經(jīng)過(guò)審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)嚴(yán)格按計(jì)劃實(shí)施審核 ，一般不得更改 關(guān)系 方按包括對(duì)計(jì)劃的制定與實(shí)施的有關(guān)要求 計(jì)劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案的規(guī)定 審核方案與審核計(jì)劃的區(qū)別 第一章 審核概論 審核 ()的內(nèi)容和界限。 ?組織的管理者通常通過(guò)內(nèi)部審核所反映的質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀，對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評(píng)審，提出改進(jìn)的要求，達(dá)到對(duì)質(zhì)量實(shí)施管理的目的。 ?第三方審核比第一方和第二方審核有更高的客觀性，促進(jìn)質(zhì)量管理體系的完善和有效性的保持具有其它審核不可替代的作用。 審核員在審核過(guò)程中保持客觀的心態(tài) ， 以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上 。 審核方案的程度和范圍 第二章 審核方案 審核方案的管理人員應(yīng)具備的條件： 通用要求 ：基本了解審核原則，審核員能力和 審核技術(shù)應(yīng)用 專業(yè)要求 ：并具有管理技能，了解本組織的技 術(shù)和業(yè)務(wù) 內(nèi)審審核方案的管理 第二章 審核方案 職責(zé)： ?確定內(nèi)審審核方案的目的和范圍； ?確定內(nèi)審審核方案的職責(zé)和程序 ， 并確保資源的提供； ?確保內(nèi)審審核方案的實(shí)施； ?確保保持適當(dāng)?shù)膬?nèi)審審核方案記錄； ?監(jiān)視 、 評(píng)審和改進(jìn)內(nèi)審審核方案 。 確定審核的可行性 第三章 審核啟動(dòng)和審核準(zhǔn)備 組成審核組 考慮的條件： ?審核目的、范圍、準(zhǔn)則及審核時(shí)間 ?對(duì)審核組整體能力 ?確保審核組的獨(dú)立性和公正性 ?審核組成員與受審核部門(mén)能夠協(xié)調(diào)工作 ?初次做審核的不宜獨(dú)立從事審核 第三章 審核啟動(dòng)和審核準(zhǔn)備 審核員職責(zé) ? 有效履行職責(zé) — 編制分工范圍的檢查表 — 獨(dú)立完成審核任務(wù) — 收集證據(jù)，開(kāi)具不合格報(bào)告 — 內(nèi)部交流，并報(bào)告審核結(jié)果 ? 跟蹤驗(yàn)證糾正措施 ? 配合、支持審核組長(zhǎng)工作 第三章 審核啟動(dòng)和審核準(zhǔn)備 ?由內(nèi)審審核方案管理人員或?qū)徍私M長(zhǎng)負(fù)責(zé)與受審核部門(mén)的建立出初步接觸； ?確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限； ?提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和審核組組成的信息 ?向受審核部門(mén)要求獲得相關(guān)文件 ， 包括記錄； ?確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則； ?對(duì)審核做出安排 。 這種方式的優(yōu)點(diǎn)是：目標(biāo)集中、易體現(xiàn)其符合性。 第四章 審核實(shí)施 面談（二） ?面談應(yīng)該在條件許可并適合于被面談人的方式進(jìn)行； ?面談人員應(yīng)當(dāng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮埽? ?面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作時(shí)間和 （ 可行時(shí) ） 正常工作地點(diǎn)進(jìn)行； ?在面談前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； 第四章 審核實(shí)施 ?應(yīng)當(dāng)解釋面談和作記錄的原因； ?面談可通過(guò)請(qǐng)對(duì)方描述其工作開(kāi)始； ?應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案（即引導(dǎo)性提問(wèn)） 的問(wèn)題； ?應(yīng)當(dāng)與對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； ?應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作； ?談話時(shí)要注意合理使用提問(wèn)方式。 第四章 審核實(shí)施 ?體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 審核員在熱處理車間現(xiàn)場(chǎng)看到，正在運(yùn)轉(zhuǎn)的 8號(hào)退火 爐的溫度監(jiān)測(cè)儀顯示溫度值僅為 730度。 正確描述： ZD008號(hào)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中的 執(zhí)行的定期和不定期的檢查，沒(méi)有規(guī)定執(zhí)行人，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的有關(guān)規(guī)定沒(méi)有得到執(zhí)行。 正確描述 ： 在三車間精鏜工序，看到操作工加工后，沒(méi)有用量具進(jìn)行自查，直接轉(zhuǎn)到下道工序。 準(zhǔn)確的描述：冷加工車間的精磨、精鏜兩工序的操作者說(shuō)：“為防止弄臟和丟失，我們的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)由車間主任保存，操作者要使用，到車間主任那里去看。 第四章 審核實(shí)施 現(xiàn)場(chǎng)審核中溝通 溝通對(duì)象：審核組內(nèi)部及審核組與受審核部門(mén)，審核 組與內(nèi)審管理部門(mén)之間的溝通 ?審核組內(nèi)部溝通的內(nèi)容： 審核組成員從不同渠道所獲得的信息 評(píng)審審核發(fā)現(xiàn) 提出需要審核組其他成員進(jìn)一部追蹤的問(wèn)題 是否按照審核計(jì)劃，完成預(yù)期的任務(wù) 審核計(jì)劃是否需要調(diào)整，以適應(yīng)實(shí)際情況 審核組成員工作任務(wù)是否適宜，是否需要重新分派 討論審核過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況 第四章 審核實(shí)施 ?審核組與內(nèi)審管理部門(mén) ： 溝 通 審核進(jìn)展通報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告 審核的調(diào)整：重新確認(rèn)或修改審核計(jì)劃，改 變審核目的，改變審核范圍 第四章 審核實(shí)施 ?審核組與受審核部門(mén)： 審核結(jié)果 審核結(jié)論 重大情況 不符合情況 第四章 審核實(shí)施 審核過(guò)程的控制 ?審核計(jì)劃的控制 ?審核活動(dòng)的控制 ? 樣本策劃合理 ? 辨別關(guān)鍵過(guò)程 ? 評(píng)定主要因素 ? 重視客觀性控制 ? 注意相關(guān)影響 ? 審核氣氛控制 第四章 審核實(shí)施 審核過(guò)程的控制 ?審核結(jié)果的控制 合格或不合格要以事實(shí)為基礎(chǔ) 不合格事實(shí)要得到受審核部門(mén)確認(rèn) 道聽(tīng)途說(shuō)不能作為證據(jù) 審核組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見(jiàn) 第四章 審核實(shí)施 不合格和不合格項(xiàng) 不合格項(xiàng)界定 ?沒(méi)有滿足要求 ?對(duì)體系不合格指質(zhì)量管理體系過(guò)程偏離要求或缺少 這里的要求（即審核準(zhǔn)則）是指：合同條款、 有關(guān)法律法規(guī)要求等。 內(nèi)審計(jì)劃的案例 第三章 審核啟動(dòng)和審核準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃應(yīng)注意的問(wèn)題 ?制訂審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮審核策略，即審核方式（順向、逆向）審核策略的采用，是基于能客觀、全面地收集證據(jù)，包括采用順向追蹤還是逆向追溯 ?要覆蓋審核范圍中的所有部門(mén)、過(guò)程（集中式） ?審核組成員的分工，應(yīng)考慮其專業(yè)能力，對(duì)受審核部門(mén)熟悉的審核員應(yīng)安排審核作業(yè)現(xiàn)場(chǎng) ?在制訂審核計(jì)劃時(shí)，如采用按部門(mén)審核時(shí)，則應(yīng)列出該部門(mén)所包含的主要過(guò)程，如采用過(guò)程審核時(shí)，則應(yīng)列出該過(guò)程所涉及的主要部門(mén)。 ?是否是現(xiàn)行有效文件。 內(nèi)審審核方案的實(shí)施 第二章 審核方案 審核方案的記錄 a） 與每次審核有關(guān)的記錄 ， 如： —— 審核計(jì)劃 ， —— 審核報(bào)告 ， —— 不符合報(bào)告 ， —— 糾正和預(yù)防措施的報(bào)告； —— 適用時(shí) ， 審核后續(xù)活動(dòng)的報(bào)告 。 審核原則 第一章 審核概論 ?給出審核的基礎(chǔ) ?給出審核的特征 ?確保使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具 ?為組織提供可以改進(jìn)其績(jī)效的信息 ?相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提 ?審核員獨(dú)立工作時(shí)，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提 審核原則 — 理解要點(diǎn) 第一章 審核概論 第二章 審核方案 定義：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃 ， 并具有特定目的的一組 （ 一次或多次 ） 審核 ()。 對(duì)在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決分歧的意見(jiàn)予以報(bào)告 。 第一方（內(nèi)部） 質(zhì)量管理體系審核目的和依據(jù)（ 2） 第一章 審核概論 第二方審核的目的和依據(jù)（ 1） 目的 合同前的評(píng)定（選擇合格供方） 合同簽定后的審核（控制供方） 促進(jìn)供方改進(jìn)質(zhì)量管理體系 主要依據(jù)：顧客要求或合同要求 第一章 審核概論 第二方審核的目的和依據(jù)（ 2） ?第二方審核往往作為選擇和控制供方的一種評(píng)定手段（見(jiàn) GB/T 19001中 ） ?通過(guò)第二方審核、促進(jìn)供方改進(jìn)質(zhì)量管理體系是建立長(zhǎng)期合作關(guān)系的基礎(chǔ) ?第二方審核的依據(jù)： A、當(dāng)審核的目的是顧客為了選擇合格的供方時(shí)，審核 依據(jù)主要是顧 客提出的要求。 ?第二方審核是外部審核的一種，是由如顧客或由其它人員以如顧客的名義對(duì)組織的質(zhì)量管理體系（組織對(duì)供方的體系審核也屬于此）所進(jìn)行的審核。 技術(shù)專家 technical expert 第一章 審核概論 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核 ()。 第一章 審核概論 被審核的組織。 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較 的依據(jù) 。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 1) ? 注 1：組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 第一章 審核概論 審 核 （ 續(xù) 2) ? 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。 第一章 審核概論 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組 ()考慮了審核目的和所有審核 發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核 ()結(jié)果。 審核組 audit team 第一章 審核概論 向?qū)徍私M ()提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員 。 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置 、 組織單元 、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述 。 第一章 審核概論 ?內(nèi)部質(zhì)量體系