【正文】 頁(yè)碼： 1/5 被審核部門 化驗(yàn)室 審核時(shí)間 2021 年 6 月 17 日 審核員 鄭曉明 編制人 鄭曉明 標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查記錄 文件控制 1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T的《受控文件清單》，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標(biāo)識(shí)及審批情況，是否有發(fā)放號(hào)，文件是否保持清晰，易于 識(shí)別和檢索。統(tǒng)計(jì)員 1 人 ,負(fù)責(zé)化驗(yàn)室原始記錄的整理和保管，以及各類原燃材料、半成品、成品臺(tái)帳的登記工作 。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 1． 公司是否根據(jù)具體的產(chǎn)品生產(chǎn)需要是否編制工藝流程圖？對(duì)流程圖中的過(guò)程是否都形成了所需的文件？ 2．驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？ 、配比通知單、包裝指令通知單 了“堯峰公司工藝流程圖”，編制合理。 ：待判定、合格、不合格三種狀態(tài)，在化驗(yàn)室質(zhì)量記錄中和堆放區(qū)域以標(biāo)識(shí)牌表明其狀態(tài)。 實(shí)際檢測(cè)結(jié)果： nnn 平均值 %，最高值： %； SO3平均值 %，最高值 %； fCaO 平均值 最高值%； Cl平均值 %，最高值 %。 %，合格率≥ 80%。 實(shí)際檢測(cè)結(jié)果： fCaO： %,合格率： 100% ⑤ 抽查 12 年 3 月份出磨水泥臺(tái)帳 出磨水泥接收準(zhǔn)則： 實(shí)際檢測(cè)結(jié)果 ：達(dá)到內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)。 ，公司開展了內(nèi)審活動(dòng)對(duì)體系進(jìn)行檢查、管理評(píng)審活動(dòng)制定改進(jìn)的計(jì)劃，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)找到改進(jìn)的方向和依據(jù)。 2）工序問(wèn)題處理率 100％。 、文件、質(zhì)量調(diào)度會(huì)、質(zhì)量碰頭會(huì)、工作例會(huì)、質(zhì)量分析會(huì)、質(zhì)量簡(jiǎn)報(bào)、堯峰通訊、報(bào)表、布告欄、內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)、傳真等方式進(jìn)行溝通。 ，督促各車間保持良好的工作環(huán)境。 數(shù)據(jù)分析 2021 年生產(chǎn)部統(tǒng)計(jì)分析記錄，有統(tǒng)計(jì)、有分析，并對(duì)設(shè)備完好進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。 ，符合公司《質(zhì)量手冊(cè)》規(guī)定。 檢查小組 ,每星期進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化檢查，督促各車間保持良好的工作環(huán)境。 持續(xù)改進(jìn) ，公司采取了什么方法？ 2．請(qǐng)舉例說(shuō)明公司有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。 。 。 2．本部門有無(wú)作廢的文件？如有，該怎樣處理？ ，有批準(zhǔn)，有受控標(biāo)識(shí)，文件保持清晰，易于識(shí)別和 檢索 。 職責(zé)和權(quán)限 ？如何分工？ :本部門共有 21 人。顧客要求包括質(zhì)量方面、服務(wù)方面、價(jià)格方面、其它方面的要求你。 放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施 1．從產(chǎn)品放行到交付到顧客手中這一過(guò)程中，公司采取什。 、質(zhì)量調(diào)度會(huì)、工作例會(huì)、質(zhì)量分析會(huì)、質(zhì)量簡(jiǎn)報(bào)、堯峰通訊、 報(bào)表、布告欄、內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)、傳真等方式進(jìn)行溝通。 2. 對(duì)質(zhì)量目標(biāo)回答清楚，符合公司《質(zhì)量手冊(cè)》規(guī)定。 ，公司開展了內(nèi)審活動(dòng)對(duì)體 系進(jìn)行檢查、管理評(píng)審活動(dòng)制定改進(jìn)的計(jì)劃，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)找到改進(jìn)的方向和依據(jù)。有“過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量控制程序” . “ 2021 年內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)”及“過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量控制程序”規(guī)定了驗(yàn)證以及驗(yàn)收準(zhǔn)則，以及加以實(shí)施的記錄等。 記錄控制 1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門工作直接相關(guān)的并具有代表性的記錄查閱：記錄標(biāo)識(shí)，是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制 秤自校記錄， 沒(méi)有按 自校規(guī)程中要求 的次數(shù)進(jìn)行校驗(yàn) 。 基礎(chǔ)設(shè)施 ， 檢修計(jì)劃及記錄 2021 年及 2021 年設(shè)備大修計(jì)劃及實(shí)施記錄、驗(yàn)證記錄 ，內(nèi)容符合要求，檢修計(jì)劃有領(lǐng)導(dǎo)審批 ,檢修記錄，內(nèi)容符合要求。 記錄控制 1．現(xiàn)廠查看記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 經(jīng)查看制一車間《 Φ * 球磨機(jī)運(yùn)行記錄 》 表中有出磨水泥溫度記錄 ,但表格中無(wú)溫度項(xiàng)目。 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制 。整個(gè)化驗(yàn)室布局合理、美觀，其各項(xiàng)條件也完全符合《水泥企業(yè)化驗(yàn)室基本條件》要求，通風(fēng)、采光、防振、防紫外線等狀況良好。 ：組織生產(chǎn)計(jì)劃并實(shí)施，確保產(chǎn)品符合工藝指標(biāo)，確保均衡生產(chǎn)，確保生產(chǎn)用車，分配落實(shí)各車間目標(biāo)，負(fù)責(zé)環(huán)保工作，制定原燃材料的消耗定額。 2. 對(duì)質(zhì)量目標(biāo)回答清楚，符合公司《質(zhì)量手冊(cè)》規(guī)定。評(píng)價(jià)可以實(shí)施的改進(jìn) . 、水平對(duì)比法調(diào)查表法等方法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，達(dá)到了提供顧客滿意的測(cè)量結(jié)果、產(chǎn)品要求的符合性結(jié)果、過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)結(jié)果。 %,合格率≥ 85%。 2%，合格率≥ 90%。 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 ,檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求 ? 2021 年 2 月原燃材料檢驗(yàn)臺(tái)賬 ① 脫硫 石膏接收準(zhǔn)則 :CaSO4≥ 75%； Cl＜ % 附著水＜ 13% 實(shí)際檢驗(yàn)結(jié)果 : CaSO4 平均值 %最低值： %； Cl平均值： ，最高值 . ② 鐵粉接收準(zhǔn)則 :Fe2O3含量≥ 45%；水份＜ %； Cl＜%。 標(biāo)識(shí)和可追溯性 1．公司采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò) 程中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？，查標(biāo)識(shí)記錄 2．查監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)如何標(biāo)識(shí)？ 、標(biāo)識(shí)牌、標(biāo)簽、噴碼、掛牌、分區(qū)分庫(kù)存放等方法對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 人力資源 ？培訓(xùn)是否得以有效實(shí)施？ 2021 年培訓(xùn)計(jì)劃，有計(jì)劃，有培訓(xùn)記錄及考核記錄，建立了培訓(xùn)人員技術(shù)檔案， 基礎(chǔ)設(shè)施 儀器設(shè)備的配備是否滿足檢測(cè)要求？ 化驗(yàn)室嚴(yán)格按照“水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程”對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)以及最終檢驗(yàn)所需儀器設(shè)備配備率 100%，儀器設(shè)備主要技術(shù)條件符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)條件及其它有關(guān)規(guī)定的要求，并建立了儀器設(shè)備檔案，內(nèi)容否和要求。工藝技術(shù)員 1 人 ,負(fù)責(zé)全面完成公司下達(dá)的各項(xiàng)工作及生產(chǎn)中的質(zhì)量檢驗(yàn)任務(wù)，不斷提高質(zhì)量管理水平 。 持續(xù)改進(jìn) 本部門 工作的持續(xù)改進(jìn)做了哪些工作 ? 部長(zhǎng)答通過(guò)培訓(xùn)對(duì)員工能力的不斷提高達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的；以及對(duì)本年度的進(jìn)貨質(zhì)量進(jìn)行分析達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。 ，符合要求。 人力資源 ？培訓(xùn)是否得以有效實(shí)施？ ，有培訓(xùn)實(shí)施記錄，并嚴(yán)格考核。 。 記錄控制 1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門工作直接相關(guān)的并具有代表性的記錄查閱：記錄標(biāo)識(shí)，是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。可查《任職要求》 2．你部是否根據(jù)上述需求提供培訓(xùn)以滿足需求？查《培訓(xùn)申請(qǐng)表》《培訓(xùn)計(jì)劃》 3．是否評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？如何評(píng)價(jià)？查培訓(xùn)記錄中的有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容。 c、人力資源合理配置、定期評(píng)審。 、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求等外來(lái)文件，由本部門負(fù)責(zé)收集并識(shí)別其有效性和適用性，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，建立外來(lái) 文件清單后負(fù)責(zé)控制并按規(guī)定發(fā)放。 質(zhì)量手冊(cè) 請(qǐng)問(wèn)辦公室主任質(zhì)量手冊(cè)有哪些內(nèi)容？ 2．本公司的《質(zhì)量手冊(cè)》是否覆蓋了 ISO9001： 2021 標(biāo)準(zhǔn)的全部?jī)?nèi)容？如有刪減，刪減了什么內(nèi)容，為什么刪減？ 3．本公司的《質(zhì)量手冊(cè)》是誰(shuí)編制？誰(shuí)審核？誰(shuí)批準(zhǔn)？ a)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； b)質(zhì)量管理體系的范圍，其中包括對(duì)質(zhì)量管理體系要求與刪減條款細(xì)節(jié)的合理性說(shuō)明； c)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各過(guò)程的順序、相互作用的表述以及對(duì)其的控制方法； d)支持過(guò)程的管理和控制方法；e)質(zhì)量管理體系要求和程序文件的 引用。 5. 對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行了專門的培訓(xùn)并取證，要求內(nèi)審員不能審核自己部門的工作，以保證客觀性和公正性。 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則 公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)服務(wù)、過(guò)程能力、顧客滿意、質(zhì)量 管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)等活動(dòng)？ 2．在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)？在什么部門，什么崗位采用了什么統(tǒng)計(jì)技術(shù)？是否對(duì)采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的人員進(jìn)行培訓(xùn)？ 3． 通過(guò)測(cè)量、分析的活動(dòng)，是否可以達(dá)到改進(jìn)管理體系有效性的目的？ 公司對(duì)服務(wù) 、過(guò)程能力、顧客滿意 以及體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行了策劃，并形成了： a) 產(chǎn)品監(jiān)視測(cè)量 控制程序； b) 過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量 控制程序 ； c) 顧客滿意程度測(cè)量控制程序； d) 管理體系內(nèi)部審核控制程序； e) 生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序 2. 在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中采用了簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)技 術(shù)，并在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用培訓(xùn)。制定了《 糾正措施 控制程序》 《預(yù)防措施控制程序》 進(jìn)行策劃時(shí)注重保持體系的完整性。 26 個(gè)程序文件，其中《文件控制程序》《記錄控制程序》、《內(nèi)審控制程序》《不合格控制程序》《 糾正措施控制程序 》《 預(yù)防措施控制程序 》6 個(gè)文件包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的 6 個(gè)必須形成文件的地方。設(shè)備配置和各種固定資產(chǎn)的新增、資金方面的調(diào)撥、網(wǎng)絡(luò)的配置等。從第一次管理評(píng)審的時(shí)間開始， 至少每 間隔12 個(gè)月開展一次管理評(píng)審活動(dòng)。 管理者代表 1．請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理是否指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？ 2．請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理，您任命的管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，對(duì)于他作為管理者代表的身份，你還應(yīng)賦予他什么職責(zé)和權(quán)限？ 《質(zhì)量手冊(cè)》中了管理者代表任命書。 會(huì)議上，通過(guò)各部門、各分公司提交的管理評(píng)審報(bào)告，對(duì)質(zhì)量方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審 ,認(rèn)為公司的質(zhì)量方針是適宜的 。 如針對(duì)不論來(lái)自何方的顧客投訴，公司都有完整的一套流程進(jìn)行處理，直到獲得顧客的滿意。 。包括外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其它要求、工藝技術(shù)文件、統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用實(shí)施辦法、化驗(yàn)室質(zhì)量管理手冊(cè)、設(shè)備管理規(guī)程和 作業(yè)指導(dǎo)書匯編、管理制度匯編、記錄、報(bào)告等。 3）、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程。 水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程。 質(zhì)量手冊(cè)（ D 版）程序文件（ D 版）作業(yè)指導(dǎo)書（ C 版）。 2）、質(zhì)量手冊(cè)（ D 版）程序文件（ D 版）作業(yè)指導(dǎo)書（ C版）。 文件分三 個(gè)層次、第一層為質(zhì)量手冊(cè) ， 第二層次為 質(zhì)量體系程序文件，第三層次為 某項(xiàng)活動(dòng)具體操作提供幫助指導(dǎo)信息的文件。 及 質(zhì)量目標(biāo) 在公司《質(zhì)量手冊(cè)》及《化驗(yàn)室質(zhì)量手冊(cè)》中出現(xiàn)，并有 總經(jīng)理 簽名 。將顧客要求轉(zhuǎn)換為公司內(nèi)部的各種要求。 通過(guò)什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解 和熟悉公司的質(zhì)量方針？ ，使其保持持續(xù)的適宜性？ 、簡(jiǎn)報(bào) 及不定期組織職工進(jìn)行學(xué)習(xí) 的形式宣傳公司的質(zhì)量方針，公司全體員工基本都理解和熟悉了公司的質(zhì)量方針。 《質(zhì)量手冊(cè)》中第五章規(guī)定。由總經(jīng)理本人親自主持管理評(píng)審會(huì)議。如人員的招聘、培訓(xùn)。包括外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其它要求、工藝技術(shù)文件、統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用實(shí)施辦法、化驗(yàn)室質(zhì)量管理 手冊(cè)、設(shè)備管理規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書匯編、管理制度匯編、記錄、報(bào)告等。 策劃基本體現(xiàn)了體系持續(xù)改進(jìn)的要求。 各種報(bào)告等 ，內(nèi)部溝通不存在障礙， 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 組織是否已編制服務(wù)實(shí)現(xiàn)工藝 /作業(yè)流程圖？在該流程圖中，過(guò)程及順序是否恰當(dāng)？哪些過(guò)程需建立或已建立了文件？哪些過(guò)程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？ 本公司編制了 生產(chǎn) 活動(dòng)的作業(yè)流程圖， 具體見質(zhì)量手冊(cè)中； 順序恰當(dāng) ,由基礎(chǔ)支持過(guò)程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程組成都已建立了文件；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程已確定了驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)。 4. 對(duì)內(nèi)審的程序回答清楚，符合《質(zhì)量手冊(cè)》中《內(nèi)審控制程序》的規(guī)定，出示了內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組的任命文件。包括外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其它要求、工藝技術(shù)文件、統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用實(shí)施辦法、化驗(yàn)室質(zhì)量管理 手冊(cè)、設(shè)備管理規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書匯編、管理制度 匯編、記錄、報(bào)告等。 4.《 2021 年內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)》已按規(guī)定進(jìn)行了作廢審批。 b、員工培訓(xùn)率 100％。 人力資源 ?如可從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面來(lái)明確能力的需求。 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)： 頁(yè)碼： 1/3 被審核部門 采供部 審核時(shí)間 2021 年 6 月 17 日 審核員 張曉愛 編制人 張曉愛 標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查記錄 文件控制 ？如有，該怎樣處理？ ， 2021 年部分文件，已 及時(shí)上交綜合辦公室處理。 3） 合格儲(chǔ)備、保證生產(chǎn)。 、質(zhì)量調(diào)度會(huì)、工作例會(huì)、質(zhì)量分析會(huì)、 質(zhì)量簡(jiǎn)報(bào)、堯峰通訊、報(bào)表、布告欄、內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)、傳真等方式進(jìn)行溝通。 按照?qǐng)蚍骞?2021 年內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行采購(gòu)。 :通過(guò)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中數(shù)據(jù)分析 ,更好的了解供方的供貨能力 ,以便持續(xù)改進(jìn)。建立了本部門的質(zhì)量目標(biāo)，本部門的質(zhì)量目標(biāo)是： 1） 出廠水泥合格率 100%； 2） 富裕強(qiáng)度合格率 100%； 3） 袋重合格率 100%； 4） 內(nèi)部抽查對(duì)