關于進一步抓好專賣管理與控制體系建設工作的通知(存儲版)
【正文】 對公司自營業(yè)務和信托業(yè)務分離情況按季進行稽核，對終止或結束的業(yè)務要在一個月內(nèi)進行稽核，對業(yè)務開展過程中發(fā)現(xiàn)的問題要隨時進行稽核，并將稽核情況按季向董事會報告一次。信托公司應制定詳盡的業(yè)務受理、審查和操作規(guī)程，規(guī)范甫臺人員的業(yè)務行為。第四篇：進一步加強信托投資公司內(nèi)部控制管理有關問題的通知中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于進一步加強信托投資公司內(nèi)部控制管理有關問題的通知()來源 [ 銀監(jiān)會 ] 作者 [ 銀監(jiān)會 ]評論【字體：大 中 小】【打印】【已閱讀： 462 次】銀監(jiān)局，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托投資公司：為進一步規(guī)范信托投資公司(以下簡稱信托公司)的經(jīng)營行為，增強信托公司的自我約束能力，促進誠信經(jīng)營，維護信托當事人的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》、《信托投資公司管理辦法)等法律法規(guī)和審慎監(jiān)管的要求，現(xiàn)就信托公司加強內(nèi)部控制的有關問題通知如下：一、信托公司的自營業(yè)務和信托業(yè)務必須相互分離。將風險管理工作落實到最基層，落實到項目公司。設計公司監(jiān)督管理體系的基本架構，包括種類和層級關系等。（6）建立內(nèi)控考核評價制度。設立公司風險管理組織職能。（三）編制《風險評估報告》個人認為該報告是對前面三個環(huán)節(jié)即風險辨識、分析、評價的一個匯總，內(nèi)容可分為三個部分，第一部分 公司存在的重大風險； 第二部分 重大風險的分析和說明；第三部分 風險可能對公司的戰(zhàn)略目標或經(jīng)營目標產(chǎn)生的影響。分析各風險及事件對公司戰(zhàn)略規(guī)劃目標或關鍵績效指標的影響路徑和影響大小。小組討論研究收集的所有信息，并匯總整理形成風險管理初始信息。公司全面風險管理解決方案（或稱為內(nèi)部控制手冊），包括（1）公司風險管理職能體系；（2）重大風險管理職責分工；（3）針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務、內(nèi)部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程制定的制度、程序和措施；（4）風險管理體系考核辦法。每名市管員須配備獨立的交通工具，保證及時有效完成市場走訪任務，單位給予一定數(shù)額交通補貼及保險費用（參照各自轄區(qū)內(nèi)客戶經(jīng)理交通補貼的50%70%）。第一篇：關于進一步抓好專賣管理與控制體系建設工作的通知關于進一步抓好專賣管理與控制體系建設工作的通知各區(qū)縣局：為進一步提高專賣管理工作信息化保障水平，深入推進專賣管理與控制體系建設，確保我市?？伢w系工作走在全省前列，現(xiàn)將幾點要求通知如下：一、進一步加強領導、提高認識。三、進一步完善保障措施。公司全面風險管理策略。收集方式：初步調(diào)查問卷、訪談等。分析：根據(jù)風險信息列表，利用各種定性或定量分析工具，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。本階段所需時間約 個工作日。收集信息：收集公司組織架構情況、職能部門崗位描述、職能部門目前實際行使的風險管理職能情況、未來組織改革的需求等信息、公司的制度流程文件等。（5）建立內(nèi)控審計檢查制度。收集公司現(xiàn)有的監(jiān)督體系，包括內(nèi)容及信息溝通渠道，對現(xiàn)有的體系診斷，明確改進方向。四是將全面風險管理及內(nèi)部控制工作從管理部門延伸至生產(chǎn)經(jīng)營第一線，從公司總部縱向延伸到項目公司。風險管理的全面性、持續(xù)性、動態(tài)性特征要求我每一位員工都要樹立起長期的風險管理理念。前臺的主要職責是對業(yè)務進行受理和初審，以及各項業(yè)務的具體操作。信托公司必須用管理信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的實際收益進行分配，嚴禁信托公司挪用信托財產(chǎn)墊付其他信托財產(chǎn)的損失或收益。、班組安全管理標準化方案（附件1）和學習
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