關(guān)于進(jìn)一步抓好專賣管理與控制體系建設(shè)工作的通知(編輯修改稿)
2024-11-18 23:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 層級(jí)關(guān)系； D、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理考核的內(nèi)容； E、設(shè)計(jì)考核的量化指標(biāo)F、征求各部門對(duì)考核的意見和建議《央企全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，內(nèi)部控制制度至少包括以下內(nèi)容：（1）建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。（2）建立內(nèi)控報(bào)告制度。（3）建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。（4）建立內(nèi)控責(zé)任制度。（5）建立內(nèi)控審計(jì)檢查制度。（6）建立內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。（7）建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。（8）建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。（9）建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。（六）建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。（由軟件程序設(shè)計(jì)者完成此部分內(nèi)容）（七）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，即全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)制度對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行監(jiān)督，建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。收集公司現(xiàn)有的監(jiān)督體系，包括內(nèi)容及信息溝通渠道，對(duì)現(xiàn)有的體系診斷，明確改進(jìn)方向。設(shè)計(jì)公司監(jiān)督管理體系的基本架構(gòu)，包括種類和層級(jí)關(guān)系等。結(jié)合各類重大風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)各類風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容。設(shè)計(jì)各類風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的對(duì)象、職責(zé)、路線、頻率等。本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。第三篇：面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案總體目標(biāo)：通過全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開展，在全面梳理,分析公司各業(yè)務(wù)流程中存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,有針對(duì)性地提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)防范方案,并隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展,內(nèi)外經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化,通過持續(xù)監(jiān)督與改進(jìn)不斷改善業(yè)務(wù)流程,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制措施,提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，力爭(zhēng)用三年左右的時(shí)間，在公司系統(tǒng)內(nèi)構(gòu)建起全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的組織職能體系、制度體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理體系、信息與監(jiān)測(cè)體系、培訓(xùn)與文化體系及監(jiān)督與改進(jìn)體系等“六大體系”，有效地防范政策與政府風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略與決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)與資金風(fēng)險(xiǎn)、管理與開發(fā)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及道德與廉政風(fēng)險(xiǎn)等“六大類風(fēng)險(xiǎn)”，促進(jìn)公司又好又快地發(fā)展。同時(shí)在決策層、管理層及員工等不同層面都樹立起風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),形成風(fēng)險(xiǎn)文化并將其融入企業(yè)文化中去。（二）工作原則和總體規(guī)劃在具體工作中，要堅(jiān)持以下原則：1．尊重現(xiàn)實(shí)、注重實(shí)效2．涵蓋整體、突出重點(diǎn)3．統(tǒng)一設(shè)計(jì)、分步實(shí)施一是建立健全起公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的組織、制度體系，明確相關(guān)工作職責(zé)；二是梳理、分析公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)信息庫，基本搭建起涵蓋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和防范方案的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理系統(tǒng)；三是做好經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)工作，逐步完善公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為下一步在項(xiàng)目公司推廣全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系奠定基礎(chǔ)。四是將全面風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制工作從管理部門延伸至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)第一線，從公司總部縱向延伸到項(xiàng)目公司。將風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到最基層，落實(shí)到項(xiàng)目公司。對(duì)企業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)資金、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、投融資、項(xiàng)目管理、安全質(zhì)量環(huán)保、法律合同等工作中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行認(rèn)真的查找、分析、研究，梳理出現(xiàn)階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)源和重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)而及時(shí)制定出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施和應(yīng)對(duì)方案，有效地規(guī)避或化解經(jīng)營(yíng)管理工作中所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際工作中，要正確處理好風(fēng)險(xiǎn)與收益的有機(jī)關(guān)系，牢固樹立“效益、效率和風(fēng)險(xiǎn)相平衡”的經(jīng)營(yíng)觀念。在抓市場(chǎng)機(jī)遇的同時(shí)，要按照風(fēng)險(xiǎn)的兩面性原理，注重風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)。在提高效率的同時(shí)，注重風(fēng)險(xiǎn)的控制程度與效率的平衡，注重處理好風(fēng)險(xiǎn)控制的嚴(yán)肅性與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系動(dòng)態(tài)適應(yīng)性的關(guān)系，強(qiáng)化關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，使風(fēng)險(xiǎn)控制與工作效率的提高形成良性的互動(dòng)。正確處理好全面風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)日
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