【正文】 金客戶(hù)尋找過(guò)程中，根據(jù)客戶(hù)與營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系可將客戶(hù)劃分為_(kāi)_。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說(shuō)明書(shū) D．季度報(bào)告某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，%，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A．實(shí)現(xiàn)從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度不斷提高 D．基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍1如果某債券型基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主2下列說(shuō)法正確的是__。A：完全預(yù)期理論 B：有偏預(yù)期理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A：保本基金 B：期貨基金 C：對(duì)沖基金 D：傘形基金1基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金，認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，則下列說(shuō)法不正確的是__。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 ，政府債券與公司債券相比，__。A．10 B．15 C．20 D．30 。A．10% B．30% C．50% D．60% 。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款，具有較好流動(dòng)性的是__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 。A．人員推銷(xiāo) B．廣告促銷(xiāo) C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．指數(shù)型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說(shuō)法正確的有__。A．交易對(duì)賬單 B．投資策略報(bào)告 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊2目前，我國(guó)開(kāi)放式基金，按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金3____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A．10 B．15 C．20 D．254發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_(kāi)_。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)5關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。A．普通客戶(hù) B．次要客戶(hù) C．潛在購(gòu)買(mǎi) D．更新購(gòu)買(mǎi)60、由于__的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金5基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．人員推銷(xiāo) B．廣告促銷(xiāo) C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系4根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開(kāi)性3對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是____ A：基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B：份額計(jì)算方式 C：影響基金價(jià)格的主要因素不同 D：收益與風(fēng)險(xiǎn)不同3目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理2我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金特有人大會(huì)審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人2下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，正確的有__。A．保有量 B．銷(xiāo)售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤(rùn)1按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。A．5 B．10 C．15 D．20__是指通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A．固定在1元人民幣 B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．% B．% C．% D．% ，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．5 B．15 C．30 D．45 ，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為_(kāi)_。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行 ，基金信息披露不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．3% B．5% C．10% D．20%2基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤(rùn)減去__后的余額。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式1如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判斷1債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期____中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A．基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開(kāi)化 B．參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法必須公正D．促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差基金銷(xiāo)售的__要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。A．優(yōu)先股B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票2根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．詢(xún)價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)1我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)__天。A．規(guī)范性 B．持續(xù)性 C．靈活性 D．適用性基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司2證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)____ A：證券交易市場(chǎng) B：二級(jí)市場(chǎng) C：初級(jí)市場(chǎng) D：次級(jí)市場(chǎng)2在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是__。A．基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員B．證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員D．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員1基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)__而形成的系統(tǒng)。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說(shuō)法，正確的有__。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具2政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A．基金管理人的直銷(xiāo)中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所1對(duì)__申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)下列不屬于基金銷(xiāo)售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；702分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從以下__等方面進(jìn)行考察。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤1基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶(hù)差異。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金對(duì)基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點(diǎn)有__。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。A．產(chǎn)品推介會(huì) B．發(fā)放宣傳手冊(cè) C．電視廣告 D．報(bào)刊1二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．主板市場(chǎng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C．現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D．中小企業(yè)板市場(chǎng)2某投資者認(rèn)購(gòu)了5 000元的某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為_(kāi)_元，所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為_(kāi)_元。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 C．認(rèn)沽權(quán)證 D．備兌權(quán)證債券是證明__關(guān)系的憑證。A．5975 B．5945 C．5970 D．59401目前我國(guó)開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括__。A．可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專(zhuān)門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度 C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制D．其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)1根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場(chǎng)組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于D：先優(yōu)于后等于與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31__應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年2基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。