【正文】 自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起__個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A．1 B．2 C．3 D．6 220世紀(jì)40年代美國出臺的__對基金在全球的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》第二篇：新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險基金客戶維護(hù)費，一般用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，并從__中列支。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易費用 D．基金運(yùn)作費用出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說法，正確的有__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算__是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險水平不同我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息B．企業(yè)債券差價收入 C．買賣股票差價收入 D．儲蓄存款利息提前贖回風(fēng)險是指__有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A．債券擔(dān)保人 B．債券發(fā)行人 C．債券持有人D．中國債券登記結(jié)算公司債券型基金對__的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A．偏好高風(fēng)險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益1基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同 C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31__應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員1基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時為有效防范和化解風(fēng)險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過__而形成的系統(tǒng)。A．建立組織機(jī)制 B．運(yùn)用管理方法C．實施操作程序與監(jiān)控措施 D．設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制1債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大1投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險性 D．投機(jī)性1由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險 B：非系統(tǒng)風(fēng)險 C：總風(fēng)險 D：系統(tǒng)風(fēng)險1QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形1按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A：金融創(chuàng)新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎(chǔ)工具種類D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司(非投資公司)注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的__，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內(nèi)繳足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年2基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司2證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場2在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。A．估值日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值 B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定公允價值C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價值2基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．對基金銷售機(jī)構(gòu)的資格審核B．對基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進(jìn)行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進(jìn)行，又可在場內(nèi)市場進(jìn)行二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）國家股、法人股等是按__來劃分的。A．股票上市地點B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險的大小C．日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映下列屬于消極性股票投資策略的是____ A：以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B：以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C：市場異常策略 D：指數(shù)型投資策略基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置C．投資計劃和策略 D．投資權(quán)限基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)在__。A．規(guī)范性 B．持續(xù)性 C．靈活性 D．適用性基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．1 B．2 C．3 D．5關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是__。A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念B．當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發(fā)生C．在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過程中下列基金類型中，實行實物申購、贖回機(jī)制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性1關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇1首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價1我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．365 D．3971市場營銷運(yùn)作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產(chǎn)品B：產(chǎn)品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段1下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．對同一類基金進(jìn)行分析評價時，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性B．對同一類基金進(jìn)行分析評價時，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性C．對不同類別的基金進(jìn)行分析評價時，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法D．對不同類別的基金進(jìn)行分析評價時，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點等的一致性 12004年6月1日____的正式實施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》1在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，____處于核心地位。A：公司董事會和經(jīng)營層 B：監(jiān)管層C：公司董事會 D：經(jīng)營層1下列屬于證券交易所職責(zé)的有__。A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設(shè)施B．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告1證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．政府機(jī)構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個人債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率2最易受到購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票