信用社安全自查報(bào)告(存儲(chǔ)版)
【正文】 ）、加強(qiáng)對(duì)保安人員的督導(dǎo)。**信用社2011年12月22日第三篇：信用社自查報(bào)告按照縣聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)〈安徽體會(huì)農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案〉的通知》精神，我社宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員，并于2011年7月上旬以來(lái)開(kāi)展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)為主的案件隱患的自查。從檢查的情況看，我社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)計(jì)出納基本制度；嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，做到了“五無(wú)”、“六相符”；均能按照操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫(kù)保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。（二）在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織全社員工集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)綜合操作系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。案件原因分析：是沒(méi)有認(rèn)真貫徹銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條意見(jiàn)；是內(nèi)部控制流于形式；是人員使用管理考核機(jī)制不健全，用人失察，重業(yè)務(wù)輕管理；是案件防范風(fēng)險(xiǎn)排查不深入；是案件防控四項(xiàng)制度執(zhí)行不徹底；六是對(duì)不良行為人員管理排查不到位。（二）是工作要到位，要求各社加強(qiáng)工作意識(shí)，恒量自身工作量，務(wù)必做好上線工作。并對(duì)照文件要求，逐項(xiàng)進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制執(zhí)行情況為切實(shí)實(shí)行安全保衛(wèi)工作目標(biāo)責(zé)任制管理，今年*月*日，在全縣農(nóng)村信用社工作會(huì)議上，聯(lián)社主任***同志首先明確規(guī)定了我縣農(nóng)村信用社的“四防一保”工作目標(biāo)，主要目標(biāo)就是進(jìn)一步防范和避免各類案件的發(fā)生，確保信用社資金、財(cái)產(chǎn)以及干部職工的人身安全，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展；其次，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)信用社主任、機(jī)關(guān)各科室科長(zhǎng)簽訂了《四防一保》工作責(zé)任狀，并作為一項(xiàng)經(jīng)常性的、常抓不懈的工作納入了黨組議事日程。四、報(bào)警系統(tǒng)的安裝、運(yùn)行和與當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)的情況 我縣**個(gè)接送款箱的單位都與公安局110聯(lián)網(wǎng)，并由安公局內(nèi)?？曝?fù)責(zé)系統(tǒng)地安裝，運(yùn)行以來(lái)，基本都屬正常，個(gè)別報(bào)警器出現(xiàn)故障，我們都是及時(shí)與公安局聯(lián)系，按照與公安局簽定的維修合同，請(qǐng)他們專業(yè)技術(shù)人員及時(shí)進(jìn)行了維修。部分信用社（分社）未與當(dāng)?shù)嘏沙鏊?lián)網(wǎng)，出現(xiàn)情況無(wú)法與公安機(jī)關(guān)及時(shí)取得聯(lián)系，不能及時(shí)處警，主要原因是報(bào)警設(shè)備老化落后。六、已發(fā)現(xiàn)安全隱患的整改情況通過(guò)地全**營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的檢查，雖然有值得肯定的方面，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)部分網(wǎng)點(diǎn)仍還存在安全隱患，主要表現(xiàn)在：部分網(wǎng)點(diǎn)房屋硬件設(shè)施不達(dá)標(biāo)。三、一線臨柜和守押人員培訓(xùn)和安全規(guī)章制度的落實(shí)情況 今年以來(lái)，我們采取邊送款邊培訓(xùn)、邊檢查邊教育的方式，對(duì)全縣營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的一線臨柜人員現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)安防知識(shí)和操作規(guī)程，起到了一定的效果。會(huì)議最后強(qiáng)調(diào)，要求大家必須把思想道德建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)緊密結(jié)合起來(lái)，確保案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理工作取得實(shí)效，做到每筆業(yè)務(wù)不僅合規(guī)合法，還要促進(jìn)業(yè)務(wù)工作穩(wěn)步發(fā)展。會(huì)上李國(guó)升主任重點(diǎn)在希望各社充分重視上線工作，要求在3月25日前必須完成數(shù)據(jù)錄入工作，確保不拖全市全省后退；順利上線。該案在巨額套取背后沒(méi)有任何“高科技含量”，僅僅是該縣財(cái)政局經(jīng)建股股長(zhǎng)李華波與該縣農(nóng)村信用社城區(qū)分社主任徐德堂利用職務(wù)之便相互勾結(jié)。通過(guò)對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析：一是業(yè)務(wù)量確實(shí)增大，但員工配置不足，上班時(shí)間精神高度集中，超成精神疲勞；二是個(gè)別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步的提高且認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，防范意識(shí)尚待加強(qiáng)。三．存在的問(wèn)題通過(guò)自查，依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處：（一）部分員工在營(yíng)業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時(shí)，未做到人走退屏，人離章收；部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時(shí)錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。1．開(kāi)展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障的自查。綜上，四河信用社安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象
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