信用社安全自查報告(存儲版)
【正文】 ）、加強對保安人員的督導。**信用社2011年12月22日第三篇：信用社自查報告按照縣聯(lián)社《關于印發(fā)〈安徽體會農村信用社“合規(guī)文化建設年”活動方案〉的通知》精神，我社宣傳發(fā)動、部署動員，并于2011年7月上旬以來開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風險為主的案件隱患的自查。從檢查的情況看，我社各營業(yè)網點的職工均能比較嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格落實會計出納基本制度；嚴格執(zhí)行“十六項基本規(guī)定”，做到了“五無”、“六相符”；均能按照操作流程辦理每一筆業(yè)務，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。（二）在重要空白憑證管理上要加強。（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期組織全社員工集中學習，通過學習綜合操作系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。案件原因分析：是沒有認真貫徹銀監(jiān)會防范操作風險13條意見；是內部控制流于形式；是人員使用管理考核機制不健全，用人失察，重業(yè)務輕管理；是案件防范風險排查不深入；是案件防控四項制度執(zhí)行不徹底；六是對不良行為人員管理排查不到位。（二）是工作要到位，要求各社加強工作意識，恒量自身工作量，務必做好上線工作。并對照文件要求，逐項進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、領導責任制執(zhí)行情況為切實實行安全保衛(wèi)工作目標責任制管理，今年*月*日，在全縣農村信用社工作會議上，聯(lián)社主任***同志首先明確規(guī)定了我縣農村信用社的“四防一?！惫ぷ髂繕?，主要目標就是進一步防范和避免各類案件的發(fā)生，確保信用社資金、財產以及干部職工的人身安全，促進各項業(yè)務的順利開展；其次，按照“誰主管、誰負責”的原則，與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)信用社主任、機關各科室科長簽訂了《四防一保》工作責任狀，并作為一項經常性的、常抓不懈的工作納入了黨組議事日程。四、報警系統(tǒng)的安裝、運行和與當?shù)毓矙C關報警聯(lián)網的情況 我縣**個接送款箱的單位都與公安局110聯(lián)網，并由安公局內?？曝撠熛到y(tǒng)地安裝，運行以來，基本都屬正常，個別報警器出現(xiàn)故障，我們都是及時與公安局聯(lián)系，按照與公安局簽定的維修合同，請他們專業(yè)技術人員及時進行了維修。部分信用社（分社）未與當?shù)嘏沙鏊?lián)網，出現(xiàn)情況無法與公安機關及時取得聯(lián)系，不能及時處警，主要原因是報警設備老化落后。六、已發(fā)現(xiàn)安全隱患的整改情況通過地全**營業(yè)網點的檢查，雖然有值得肯定的方面，同時也發(fā)現(xiàn)部分網點仍還存在安全隱患，主要表現(xiàn)在：部分網點房屋硬件設施不達標。三、一線臨柜和守押人員培訓和安全規(guī)章制度的落實情況 今年以來，我們采取邊送款邊培訓、邊檢查邊教育的方式，對全縣營業(yè)網點的一線臨柜人員現(xiàn)場提問安防知識和操作規(guī)程，起到了一定的效果。會議最后強調，要求大家必須把思想道德建設、內控制度建設與業(yè)務經營緊密結合起來，確保案件風險隱患清查與綜合治理工作取得實效，做到每筆業(yè)務不僅合規(guī)合法，還要促進業(yè)務工作穩(wěn)步發(fā)展。會上李國升主任重點在希望各社充分重視上線工作，要求在3月25日前必須完成數(shù)據(jù)錄入工作，確保不拖全市全省后退；順利上線。該案在巨額套取背后沒有任何“高科技含量”，僅僅是該縣財政局經建股股長李華波與該縣農村信用社城區(qū)分社主任徐德堂利用職務之便相互勾結。通過對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行分析：一是業(yè)務量確實增大，但員工配置不足，上班時間精神高度集中，超成精神疲勞；二是個別員工的政治思想素質和業(yè)務素質有待進一步的提高且認識存在一定的偏差，防范意識尚待加強。三．存在的問題通過自查，依然找出了各網點業(yè)務操作人員日常工作中存在的不足之處：（一）部分員工在營業(yè)室內操作OA系統(tǒng)進行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務時，未做到人走退屏，人離章收；部分網點辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風險隱患。1．開展對合規(guī)管理組織架構是否健全、合規(guī)職責是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。綜上，四河信用社安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象
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