【正文】 明確結(jié)論性意見(jiàn)，是委托人、投資者和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)確認(rèn)相關(guān)事項(xiàng)是否合法的重要依據(jù)。第二十六條 法律意見(jiàn)書等文件在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，發(fā)生重大事項(xiàng)或者律師發(fā)現(xiàn)需要補(bǔ)充意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出補(bǔ)充意見(jiàn)。律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照通知要求，接受監(jiān)管談話。第三十八條 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，未按照本辦法第十九條的規(guī)定保存工作底稿的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第二百二十五條的規(guī)定實(shí)施處罰。第七章 附則第四十四條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事期貨法律業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。第三條律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。(五)上市公司召開(kāi)股東大會(huì)。(二)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。第十一條同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)，不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)。對(duì)于不是從公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書，經(jīng)核查和驗(yàn)證后方可作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)。第十九條工作底稿由出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于7年。(三)核查和驗(yàn)證范圍受到客觀條件的限制，無(wú)法取得應(yīng)有證據(jù)。第五章監(jiān)督管理第二十七條律師從事證券法律業(yè)務(wù)期間，律師或者其所在律師事務(wù)所因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，該律師、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)如實(shí)告知委托人，并明確提示可能的法律后果。(三)未按照本辦法第十七條的規(guī)定要求委托人予以糾正、補(bǔ)充，或者履行報(bào)告義務(wù)。(十一)法律意見(jiàn)書不符合規(guī)定內(nèi)容或者格式。第三十四條律師、律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定接受監(jiān)管談話，或者未按照要求改正所存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)可以責(zé)令其限期整改。第四十一條律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《律師法》和有關(guān)律師執(zhí)業(yè)管理規(guī)定的，由司法行政機(jī)關(guān)給予相應(yīng)的行政處罰?！吨袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理的通知》(證監(jiān)法字[1998]1號(hào))同時(shí)廢止。第七章附則第四十四條律師事務(wù)所及其指派的律師從事期貨法律業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。第三十九條律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，有本辦法第三十一條第(一)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定實(shí)施處罰。進(jìn)行監(jiān)管談話，應(yīng)當(dāng)有2名以上工作人員在場(chǎng)，并對(duì)監(jiān)管談話的內(nèi)容作出書面記錄。(九)未按照本辦法第十八條的規(guī)定制作工作底稿。第三十一條律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施：(一)未按照本辦法第十二條的規(guī)定勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。第二十五條法律意見(jiàn)書的具體內(nèi)容和格式，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。第二十二條有下列情形之一的，律師應(yīng)當(dāng)在法律意見(jiàn)中予以說(shuō)明，并充分揭示其對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的影響程度及其風(fēng)險(xiǎn)：(一)委托人的全部或者部分事項(xiàng)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。委托人拒不糾正、補(bǔ)充的，律師可以拒絕繼續(xù)接受委托，同時(shí)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向有關(guān)方面履行報(bào)告義務(wù)。第十四條律師在出具法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通人一般的注意義務(wù)，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十條律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。第七條律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。(三)上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)。第二條律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，適用本辦法。第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)在查處律師事務(wù)所、律師從事證券法律業(yè)務(wù)的違法行為的工作中，應(yīng)當(dāng)相互配合，互通情況，建立協(xié)調(diào)協(xié)商機(jī)制。第六章 法律責(zé)任第三十六條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)實(shí)施處罰；需要對(duì)律師事務(wù)所給予停業(yè)整頓處罰、對(duì)律師給予停止執(zhí)業(yè)或者吊銷律師執(zhí)業(yè)證書處罰的，由司法行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施處罰。第三十一條 律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施：（一）未按照本辦法第十二條的規(guī)定勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證；（二）未按照本辦法第十三條的規(guī)定編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃；（三）未按照本辦法第十七條的規(guī)定要求委托人予以糾正、補(bǔ)充，或者履行報(bào)告義務(wù)；（四）未按照本辦法第二十二條的規(guī)定在法律意見(jiàn)中作出說(shuō)明；（五）未按照本辦法第二十三條的規(guī)定討論復(fù)核法律意見(jiàn)；（六）未按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行告知義務(wù)；（七）法律意見(jiàn)的依據(jù)不適當(dāng)或者不充分，法律分析有明顯失誤；（八）法律意見(jiàn)的結(jié)論不明確或者與核查和驗(yàn)證的結(jié)果不對(duì)應(yīng)；（九）未按照本辦法第十八條的規(guī)定制作工作底稿；（十）未按照本辦法第十九條的規(guī)定保存工作底稿；（十一）法律意見(jiàn)書不符合規(guī)定內(nèi)容或者格式；（十二）法律意見(jiàn)書等文件存在嚴(yán)重文字錯(cuò)誤等文書質(zhì)量問(wèn)題；（十三）違反業(yè)務(wù)規(guī)則的其他情形。第二十四條 律師從事本辦法第六條規(guī)定的證券法律業(yè)務(wù)，其所出具的法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由2名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，加蓋該律師事務(wù)所印章，并簽署日期。第十八條 律師應(yīng)當(dāng)歸類整理核查和驗(yàn)證中形成的工作記錄和獲取的材料，并對(duì)法律意見(jiàn)書等文件中各具體意見(jiàn)所依據(jù)的事實(shí)、國(guó)家相關(guān)規(guī)定以及律師的分析判斷作出說(shuō)明，形成記錄清晰的工作底稿。律師進(jìn)行核查和驗(yàn)證，可以采用面談、書面審查、實(shí)地調(diào)查、查詢和函證、計(jì)算、復(fù)核等方法。第七條 律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林中 華 人 民 共和國(guó) 司 法 部 部 長(zhǎng)：吳愛(ài)英二○○七年三月九日律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范律師在證券發(fā)行、上市和交易等活動(dòng)中的執(zhí)業(yè)行為，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《律師法》，制定本辦法。律師事務(wù)所及其律師違反本辦法第七條、第八條、第十八條的規(guī)定，導(dǎo)致送達(dá)文件被退回或者被委托人投訴的，經(jīng)查實(shí)，商標(biāo)局可以按照規(guī)定予以公開(kāi)通報(bào)。第十七條 律師事務(wù)所及其律師承辦商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，不得利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭(zhēng)議的權(quán)益，不得接受對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)物或者其他利益，不得與對(duì)方當(dāng)事人或者第三人惡意串通，侵害委托人權(quán)益。第十一條 律師就商標(biāo)代理出具的法律意見(jiàn)、提供的相關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，符合商標(biāo)局、商評(píng)委和地方工商行政管理機(jī)關(guān)的要求，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)律師事務(wù)所審查無(wú)誤后蓋章出具。變更除名稱、住所、負(fù)責(zé)人以外備案事項(xiàng)的，可以不提交前款第二項(xiàng)規(guī)定的材料。第三條 律師事務(wù)所及其律師從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法、誠(chéng)信、盡責(zé)執(zhí)業(yè)，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，接受當(dāng)事人和社會(huì)的監(jiān)督。鑒于律師事務(wù)所從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，既屬于商標(biāo)代理管理范疇，也屬于律師執(zhí)業(yè)管理范疇，管理辦法規(guī)定由工商行政管理機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)依法在各自職責(zé)范圍內(nèi)，共同對(duì)律師事務(wù)所及其律師的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并明確對(duì)于律師事務(wù)所及其律師從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為，由工商行政管理機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)分別依法定職權(quán)給予行政處罰或行業(yè)懲戒。據(jù)此，律師事務(wù)所如果只辦理這兩類之外的其它商標(biāo)代理案件就無(wú)需向商標(biāo)局辦理備案。管理辦法著眼于維護(hù)商標(biāo)代理法律服務(wù)秩序，不僅對(duì)律師事務(wù)所從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)作出嚴(yán)格規(guī)范，而且對(duì)其商標(biāo)代理活動(dòng)設(shè)定了嚴(yán)格的監(jiān)管制度和機(jī)制，以確保商標(biāo)代理服務(wù)質(zhì)量，不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)水平。為了貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》關(guān)于研究律師代理知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)相關(guān)制度的部署，充分發(fā)揮律師服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的職能作用，經(jīng)國(guó)家工商行政管