【正文】 標(biāo)代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法、誠(chéng)信、盡責(zé)執(zhí)業(yè)；同時(shí)，還在第三章業(yè)務(wù)規(guī)則部分，對(duì)商標(biāo)代理活動(dòng)存在的轉(zhuǎn)委托、跨機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)、惡意競(jìng)爭(zhēng)、損害委托人利益等違法和不當(dāng)執(zhí)業(yè)行為，作出明確禁止性規(guī)定。同時(shí)還對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)在查處律師事務(wù)所及其律師違法違規(guī)行為中的協(xié)調(diào)配合機(jī)制作出了明確規(guī)定。第二條 律師事務(wù)所及其律師從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，適用本辦法。第四條 工商行政管理機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所及其律師從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。申請(qǐng)材料齊備的，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)完成備案并予以公告；申請(qǐng)材料不齊備的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正后予以備案。第八條 辦理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)備案的律師事務(wù)所終止的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請(qǐng)結(jié)算和注銷備案。律師事務(wù)所受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，應(yīng)該依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行利益沖突審查，不得違反規(guī)定受理與本所承辦的法律事務(wù)及其委托人有利益沖突的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)。第十二條 向商標(biāo)局辦理備案的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將商標(biāo)規(guī)費(fèi)預(yù)付款匯至商標(biāo)局賬戶。第十五條 律師事務(wù)所及其律師承辦商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守律師執(zhí)業(yè)保密規(guī)定。第十八條 律師事務(wù)所在終止事由發(fā)生后，有未辦結(jié)的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與委托人協(xié)商終止委托代理關(guān)系，或者告知委托人辦理變更委托代理手續(xù)；委托人為外國(guó)人或者外國(guó)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助其辦理變更委托代理手續(xù)。第四章 監(jiān)督管理第二十條 律師事務(wù)所及其律師從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)有違反法律、法規(guī)和規(guī)章行為，需要給予警告、罰款處罰的，由受理投訴、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的工商行政管理機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)分別依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定實(shí)施處罰；需要對(duì)律師事務(wù)所給予停業(yè)整頓或者吊銷執(zhí)業(yè)許可證書(shū)處罰、對(duì)律師給予停止執(zhí)業(yè)或者吊銷律師執(zhí)業(yè)證書(shū)處罰的，由司法行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施處罰；有違反律師行業(yè)規(guī)范行為的，由律師協(xié)會(huì)給予相應(yīng)的行業(yè)懲戒。第二十二條 律師事務(wù)所依法受到停業(yè)整頓處罰的，在其停業(yè)整頓期間，商標(biāo)局或者商評(píng)委可以暫停受理該律師事務(wù)所新的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)。第五章 附 則第二十四條 本辦法由國(guó)家工商行政管理總局和司法部負(fù)責(zé)解釋。第二條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，適用本辦法。第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。第八條 鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：（一）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；（二）有20名以上執(zhí)業(yè)律師, 其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（三）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；（四）最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。第十一條 同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)，不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)。第十三條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證；在進(jìn)行核查和驗(yàn)證前，應(yīng)當(dāng)編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃，明確需要核查和驗(yàn)證的事項(xiàng)，并根據(jù)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，對(duì)其予以適當(dāng)調(diào)整。第十六條 律師進(jìn)行核查和驗(yàn)證，需要會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作出判斷的，應(yīng)當(dāng)直接委托或者要求委托人委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)。第十九條 工作底稿由出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于7年；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。法律意見(jiàn)不得使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭。第二十五條 法律意見(jiàn)書(shū)的具體內(nèi)容和格式，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)及律師協(xié)會(huì)建立律師從事證券法律業(yè)務(wù)的資料庫(kù)和誠(chéng)信檔案，記載律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)所受處理處罰等情況，并按照規(guī)定予以公開(kāi)。第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出監(jiān)管談話決定的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管談話的對(duì)象、原因、時(shí)間、地點(diǎn)等以書(shū)面形式通知律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人。第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師、律師事務(wù)所采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施的，律師、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照要求改正所存在的問(wèn)題，提高證券法律業(yè)務(wù)水平。第三十七條 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第二百二十三條的規(guī)定實(shí)施處罰。第四十一條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《律師法》和有關(guān)律師執(zhí)業(yè)管理規(guī)定的，由司法行政機(jī)關(guān)給予相應(yīng)的行政處罰。對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)由對(duì)方實(shí)施處罰的，及時(shí)移送對(duì)方處理；一方實(shí)施處罰后，應(yīng)當(dāng)將處罰結(jié)果書(shū)面告知另一方，并抄送律師協(xié)會(huì)。第四篇：【政策法規(guī)】證監(jiān)會(huì)發(fā)布律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法證監(jiān)會(huì)發(fā)布律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法證監(jiān)會(huì)發(fā)布律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法。前款所稱證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。律師協(xié)會(huì)依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。(四)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。(八)證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立。第八條鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(一)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好。第九條鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：(一)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)的期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。律師進(jìn)行核查和驗(yàn)證，可以采用面談、書(shū)面審查、實(shí)地調(diào)查、查詢和函證、計(jì)算、復(fù)核等方法。第十五條律師從國(guó)家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱公共機(jī)構(gòu))直接取得的文書(shū)，可以作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)，但律師應(yīng)當(dāng)履行本辦法第十四條規(guī)定的注意義務(wù)并加以說(shuō)明。第十六條律師進(jìn)行核查和驗(yàn)證，需要會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作出判斷的，應(yīng)當(dāng)直接委托或者要求委托人委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)。第十八條律師應(yīng)當(dāng)歸類整理核查和驗(yàn)證中形成的工作記錄和獲取的材料，并對(duì)法律意見(jiàn)書(shū)等文件中各具體意見(jiàn)所依據(jù)的事實(shí)、國(guó)家相關(guān)規(guī)定以及律師的分析判斷作出說(shuō)明，形成記錄清晰的工作底稿。法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由律師在核查和驗(yàn)證所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定作出。(二)事實(shí)不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情況。(六)律師認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明的其他情形。第二十六條法律意見(jiàn)書(shū)等文件在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，發(fā)生重大事項(xiàng)或者律師發(fā)現(xiàn)需要補(bǔ)充意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出補(bǔ)充意見(jiàn)。第二十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)及律師協(xié)會(huì)建立律師從事證券法律業(yè)務(wù)的資料庫(kù)和誠(chéng)信檔案，記載律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)所受處理處罰等情況，并按照規(guī)定予以公開(kāi)。(二)未按照本辦法第十三條的規(guī)定編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃。(六)未按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行告知義務(wù)。(十)未按照本辦法第十九條的規(guī)定保存工作底稿。第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出監(jiān)管談話決定的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管談話的對(duì)象、原因、時(shí)間、地點(diǎn)等以書(shū)面形式通知律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人。第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師、律師事務(wù)所采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施的，律師、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照要求改正所存在的問(wèn)題，提高證券法律業(yè)務(wù)水平。需要對(duì)律師事務(wù)所給予停業(yè)整頓處罰、對(duì)律師給予停止執(zhí)業(yè)或者吊銷律師執(zhí)業(yè)證書(shū)處罰的，由司法行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施處罰。第四十條律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《證券法》、有關(guān)行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照《證券法》第二百三十三條的規(guī)定，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第四十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)在查處律師事務(wù)所、律師從事證券法律業(yè)務(wù)的違法行為的工作中，應(yīng)當(dāng)相互配合，互通情況，建立協(xié)調(diào)協(xié)商機(jī)制。第四十五條本辦法自2007年5月1日起施行。