【正文】 第四十五條本辦法自2007年5月1日起施行。第四十條律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《證券法》、有關(guān)行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照《證券法》第二百三十三條的規(guī)定，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師、律師事務(wù)所采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施的，律師、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照要求改正所存在的問(wèn)題，提高證券法律業(yè)務(wù)水平。(十)未按照本辦法第十九條的規(guī)定保存工作底稿。(二)未按照本辦法第十三條的規(guī)定編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃。第二十六條法律意見(jiàn)書(shū)等文件在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，發(fā)生重大事項(xiàng)或者律師發(fā)現(xiàn)需要補(bǔ)充意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出補(bǔ)充意見(jiàn)。(二)事實(shí)不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情況。第十八條律師應(yīng)當(dāng)歸類整理核查和驗(yàn)證中形成的工作記錄和獲取的材料，并對(duì)法律意見(jiàn)書(shū)等文件中各具體意見(jiàn)所依據(jù)的事實(shí)、國(guó)家相關(guān)規(guī)定以及律師的分析判斷作出說(shuō)明，形成記錄清晰的工作底稿。第十五條律師從國(guó)家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱公共機(jī)構(gòu))直接取得的文書(shū)，可以作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)，但律師應(yīng)當(dāng)履行本辦法第十四條規(guī)定的注意義務(wù)并加以說(shuō)明。律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)的期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。第八條鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(一)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好。(四)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。前款所稱證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)由對(duì)方實(shí)施處罰的，及時(shí)移送對(duì)方處理；一方實(shí)施處罰后，應(yīng)當(dāng)將處罰結(jié)果書(shū)面告知另一方，并抄送律師協(xié)會(huì)。第三十七條 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第二百二十三條的規(guī)定實(shí)施處罰。第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出監(jiān)管談話決定的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管談話的對(duì)象、原因、時(shí)間、地點(diǎn)等以書(shū)面形式通知律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人。第二十五條 法律意見(jiàn)書(shū)的具體內(nèi)容和格式，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。第十九條 工作底稿由出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于7年；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十三條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證；在進(jìn)行核查和驗(yàn)證前，應(yīng)當(dāng)編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃，明確需要核查和驗(yàn)證的事項(xiàng)，并根據(jù)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，對(duì)其予以適當(dāng)調(diào)整。第八條 鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：（一）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；（二）有20名以上執(zhí)業(yè)律師, 其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（三）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；（四）最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。第二條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，適用本辦法。第二十二條 律師事務(wù)所依法受到停業(yè)整頓處罰的，在其停業(yè)整頓期間，商標(biāo)局或者商評(píng)委可以暫停受理該律師事務(wù)所新的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)。第十八條 律師事務(wù)所在終止事由發(fā)生后，有未辦結(jié)的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與委托人協(xié)商終止委托代理關(guān)系，或者告知委托人辦理變更委托代理手續(xù)；委托人為外國(guó)人或者外國(guó)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助其辦理變更委托代理手續(xù)。第十二條 向商標(biāo)局辦理備案的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將商標(biāo)規(guī)費(fèi)預(yù)付款匯至商標(biāo)局賬戶。第八條 辦理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)備案的律師事務(wù)所終止的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請(qǐng)結(jié)算和注銷備案。第四條 工商行政管理機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所及其律師從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。同時(shí)還對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)在查處律師事務(wù)所及其律師違法違規(guī)行為中的協(xié)調(diào)配合機(jī)制作出了明確規(guī)定。考慮到《管理辦法》出臺(tái)后，欲從事需事先備案的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所較多，為提高律師事務(wù)所備案工作效率，司法部商工商總局，由全國(guó)律協(xié)配合商標(biāo)局，在《管理辦法》出臺(tái)后生效前，在全國(guó)范圍內(nèi)部署開(kāi)展一次集中備案活動(dòng)，并由商標(biāo)局將辦理備案的律師事務(wù)所名單及相關(guān)信息予以公告。記者：您認(rèn)為管理辦法的發(fā)布施行有何重要意義？律公司負(fù)責(zé)人：明年是《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》頒布實(shí)施五周年。為進(jìn)一步細(xì)化《商標(biāo)代理管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范律師事務(wù)所及其律師從事商標(biāo)代理的執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)商標(biāo)代理法律服務(wù)秩序，根據(jù)局、部領(lǐng)導(dǎo)指示，國(guó)家工商行政管理總局、司法部有關(guān)司局啟動(dòng)了管理辦法的研究制定工作。明年是《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》頒布實(shí)施五周年。第一篇：律師事務(wù)所從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)備案登記表律師事務(wù)所從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)登記表（樣表）國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局：根據(jù)《律師事務(wù)所從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條的規(guī)定，現(xiàn)將我所備案信息提供如下，請(qǐng)予辦理備案。作為貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容和實(shí)際步驟，管理辦法的發(fā)布施行對(duì)于確立律師在商標(biāo)代理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律地位，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)和法律保障，推動(dòng)律師工作更好地服務(wù)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，具有重要意義。經(jīng)過(guò)調(diào)研和征求意見(jiàn)，于今年上半年形成草案，經(jīng)兩家審定、會(huì)簽，管理辦法于近日出臺(tái)。作為貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容和實(shí)際步驟，管理辦法的發(fā)布施行對(duì)于確立律師在商標(biāo)代理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律地位，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)和法律保障，推動(dòng)律師工作更好地服務(wù)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，具有重要意義。未能參加集中備案的律師事務(wù)所今后可按照《管理辦法》規(guī)定的程序自行向商標(biāo)局辦理備案。記者：對(duì)管理辦法實(shí)施前的準(zhǔn)備工作，您還有哪些要求？律公司負(fù)責(zé)人：管理辦法的出臺(tái)，既為律師事務(wù)所拓展商標(biāo)代理服務(wù)提供了依據(jù)，更是加強(qiáng)商標(biāo)法律服務(wù)工作的重大舉措。第二章 業(yè)務(wù)范圍及備案第五條 律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托，指派律師辦理下列商標(biāo)代理業(yè)務(wù)：（一）代理商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、變更、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、補(bǔ)證、質(zhì)權(quán)登記、許可合同備案、異議、注銷、撤銷以及馬德里國(guó)際注冊(cè)等國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局（以下簡(jiǎn)稱商標(biāo)局）主管的有關(guān)商標(biāo)事宜；（二）代理商標(biāo)注冊(cè)駁回復(fù)審、異議復(fù)審、撤銷復(fù)審及注冊(cè)商標(biāo)爭(zhēng)議案件等國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱商評(píng)委）主管的有關(guān)商標(biāo)事宜；（三）代理其他商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)有關(guān)事宜；（四）代理商標(biāo)侵權(quán)證據(jù)調(diào)查、商標(biāo)侵權(quán)投訴；（五）代理商標(biāo)行政復(fù)議、訴訟案件；（六）代理參加商標(biāo)糾紛調(diào)解、仲裁等活動(dòng)；（七）擔(dān)任商標(biāo)法律顧問(wèn)，提供商標(biāo)法律咨詢，代寫商標(biāo)法律事務(wù)文書(shū)；（八）代理其他商標(biāo)法律事務(wù)。申請(qǐng)結(jié)算，應(yīng)當(dāng)提交下列材料（一式兩份）：（一）結(jié)算申請(qǐng)書(shū)，載明申請(qǐng)事項(xiàng)、開(kāi)戶銀行、賬號(hào)、收款人、經(jīng)辦人及聯(lián)系方式等；（二）該所已上報(bào)商標(biāo)局和商評(píng)委的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)清單；（三）該所出具的授權(quán)經(jīng)辦人辦理結(jié)算手續(xù)的證明文件。商標(biāo)規(guī)費(fèi)預(yù)付款余額不足的，由商標(biāo)局或者商評(píng)委按照《商標(biāo)法實(shí)施條例》第十八條第一款的規(guī)定，對(duì)律師事務(wù)所代理的商標(biāo)申請(qǐng)不予受理。律師變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、終止執(zhí)業(yè)或者受到停止執(zhí)業(yè)處罰的，應(yīng)當(dāng)在律師事務(wù)所安排下，及時(shí)辦妥其承辦但尚未辦結(jié)的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的交接手續(xù)。向商標(biāo)局辦理備案的律師事務(wù)所受到停業(yè)整頓處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將受到處罰的情況及處罰期限報(bào)告商標(biāo)局和商評(píng)委。前款所稱證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。第九條 鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：（一）最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（二）最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（三）最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。第十四條 律師在出具法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通人一般的注意義務(wù)，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第四章 法律意見(jiàn)第二十條 法律意見(jiàn)是律師事務(wù)所及其指派的律師針對(duì)委托人委托事項(xiàng)的合法性，出具的