關(guān)于舉辦20xx下半年度銀行業(yè)金融機構(gòu)辦公室工作創(chuàng)新(存儲版)
【正文】 益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機關(guān)立案查處的刑事案件。未設(shè)董事會的銀行業(yè)金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營決策機構(gòu)履行董事會的有關(guān)案防工作職責(zé)。第十一條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的部門（以下簡稱合規(guī)部門）為案防工作牽頭部門，將本機構(gòu)案防工作組織實施作為其重要職責(zé)。第十七條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)的績效考核和激勵約束機制，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部控制、風(fēng)險管理能力相匹配，規(guī)范各級機構(gòu)及其員工行為，防止因考核激勵機制不科學(xué)誘發(fā)員工違法違規(guī)行為。第二十三條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整體案防工作情況、案防管理體系運行情況、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況進行檢查評價，并根據(jù)檢查評價結(jié)果促進內(nèi)控管理自我完善。第三十條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作進行監(jiān)督檢查和評估。第二十八條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督檢查工作質(zhì)量控制，業(yè)務(wù)條線管理、合規(guī)管理、內(nèi)審稽核等負(fù)有檢查職責(zé)的部門對具體發(fā)案業(yè)務(wù)已做過專項檢查或?qū)徲?，?yīng)發(fā)現(xiàn)未能發(fā)現(xiàn)問題或發(fā)現(xiàn)問題后未及時報告的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員責(zé)任。主要工作至少應(yīng)當(dāng)包括:（一）建立并完善員工管理制度，將員工入職前背景考察、職業(yè)操守、八小時內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇；（二）加大對員工參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客、洗錢、涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)、過度消費及負(fù)債、頻繁請假等異常行為的監(jiān)督檢查力度。第十五條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和完善信息科技系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范案件的能力，支持各類管理信息適時、準(zhǔn)確生成，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實時監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。合規(guī)總監(jiān)向行長報告工作，同時向?qū)ｉT委員會報告工作。專門委員會中應(yīng)當(dāng)至少有一名獨立董事成員。中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機構(gòu)參照適用本辦法。 防城港銀監(jiān)分局換發(fā)金融許可證工作流程 2010712 對歇業(yè)到期不辦理復(fù)業(yè)手續(xù)的機構(gòu)，一律予以撤銷，其上級行必須于歇業(yè)期滿后5個工作日內(nèi)到銀監(jiān)部門辦理機構(gòu)撤銷手續(xù)。審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)因跨城調(diào)整而設(shè)立機構(gòu)事宜進行初審，報廣西銀監(jiān)局審批。籌建工作完成后，向防城港銀監(jiān)分局申請開業(yè)須提交以下材料： a、營業(yè)場所證明復(fù)印件；b、當(dāng)?shù)毓?、消防部門出具的安全、消防合格證明書； c、上級行科技部門的驗收報告及計算機系統(tǒng)的測試報告；防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)在行式自助銀行進行備案。可辦理結(jié)算、代理業(yè)務(wù)不得向非社員吸收存款、放貸款及辦理其他金融業(yè)務(wù)，不得以該社資產(chǎn)為其他單位或個人提供擔(dān)保。權(quán)力機構(gòu)是股東代表大會，股東代表由股東選舉產(chǎn)生，同時設(shè)置董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層。二是跨區(qū)域經(jīng)營。成為國家指定的外匯外貿(mào)專業(yè)銀行整體改制為股份有限公司在香港聯(lián)合交易所上市在上海證券交易所上市成立，原名中國人民建設(shè)銀行，曾隸屬財政部成為獨立的經(jīng)營長期信用業(yè)務(wù)的專業(yè)銀行整體改制為股份有限公司事件成立，辦理工商信貸和儲蓄業(yè)務(wù)整體改制為股份有限公司在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所同步上市專門負(fù)責(zé)農(nóng)村金融業(yè)務(wù)2005年10月27日1987年4月1日交通銀行2005年6月23日2007年5月15日在香港聯(lián)合交易所上市重新組建，是新中國第一家全國性的股份制商業(yè)銀行在香港聯(lián)合交易所上市在上海證券交易所上市(1)12家商業(yè)銀行：中信銀行、中國光大銀行、華夏銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、招商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、興業(yè)銀行、中國民生銀行、恒豐銀行、浙商銀行、渤海銀行(2)作用填補了國有商業(yè)銀行收縮機構(gòu)造成的市場空白，滿足了企業(yè)和居民的融資和儲蓄業(yè)務(wù)需求。五、各銀行業(yè)金融機構(gòu)要做出統(tǒng)一部署，抓緊開展相關(guān)制度、流程、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、賬務(wù)系統(tǒng)和賬戶標(biāo)記的調(diào)整和調(diào)試工作，做好應(yīng)急預(yù)案和柜臺人員解釋口徑的準(zhǔn)備工作，保障各項業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定和持續(xù)運行。請擬參加以上期次培訓(xùn)研討活動單位事先進行組團和報名工作，具體報到時間、報到地點、到達(dá)路線及其他相關(guān)事項待代表報名后另行通知，也可致電會務(wù)組咨詢。會議舉辦地點、時間第一期 吉林省長春市１時間：2012年6月26日至7月2日，6月26日全天報到，6月22日報名截止；第二期 內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市時間：2012年7月18日至7月24日，7月18日全天報到，7月12日報名截止；第三期 山東省青島市時間：2012年8月18日至8月24日，8月18日全天報到，8月12日報名截止。四、各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展實際情況，主動承擔(dān)社會責(zé)任，不斷加強內(nèi)部管理，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。銀行名稱時間1984年1月1日工商銀行2005年10月28日2006年10月27日1979年初農(nóng)業(yè)銀行2007年1月1912年1979年中國銀行2004年8月26日2006年6月1日2006年7月5日1954年10月1日中國建設(shè)銀行1979年2004年9月17日全國金融工作會議決定推進其股份制改革成立，至1949年期間，曾是國家中央銀行、國際匯兌銀行、外貿(mào)專業(yè)銀行，并將分支機構(gòu)拓展到海外。(3)發(fā)展趨勢：一是引進戰(zhàn)略投資者。股權(quán)分為資格股、投資股兩種，資格股實行一人一票，投資股每增加一定額度就相應(yīng)增加一個投票權(quán)。發(fā)放社員貸款，確有富余的可存放其他銀行業(yè)金融機構(gòu)或購買國債、金融債券。（2）需上報的材料：銀行業(yè)金融機構(gòu)二級分行申請籌建離行式自
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