【正文】 步明確科技型企業(yè)的定位和作用，充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，促使其小步快跑。 （三）在條件成熟時(shí)，組建 工業(yè)技術(shù)研究院或科技企業(yè)研究集團(tuán) 等類似機(jī)構(gòu) 穩(wěn)定發(fā)展后將為聯(lián)合提供必要條件。財(cái)政即使要保，要支持，財(cái)力也無(wú)法承受，不可能全保，不可能包羅萬(wàn)象。 為全面落實(shí)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》提出的目標(biāo)和任務(wù)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，充分利用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提升傳 統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，增強(qiáng)我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力跨越式發(fā)展，聯(lián)合是必由之路和有效發(fā)揮轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)優(yōu)勢(shì)和保存、優(yōu)化科研力量的重要手段之一。目前正在進(jìn)行上市準(zhǔn)備和輔導(dǎo)的院所控股股份公司還有 5 家。 知識(shí)或智力資源的占有、配臵、生產(chǎn)和運(yùn)用已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依托，綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)將更加依賴技術(shù)創(chuàng)新。這也是創(chuàng)新的一個(gè)重要方面。作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，保留和加強(qiáng)一支科研開發(fā)的“國(guó)家隊(duì)”更是當(dāng)務(wù)之急。這樣，按照國(guó)家有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革以及科研體制改革的具體要求，自愿聯(lián)合，自愿重組，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)。 16 家企業(yè)雖然有很 多相似性，但也有各自的特殊性，所以在推進(jìn)聯(lián)合的過(guò)程中，要分步實(shí)施。不能因?yàn)榫植坷?，部門利益、短期利益等影響改革大局和總體目標(biāo)推進(jìn)。 （五）組建模式及機(jī)構(gòu)設(shè)臵 根據(jù)今后的發(fā)展設(shè)想，以下的組建模式，是目前比較可行的方式之一，即在自愿聯(lián)合基礎(chǔ) 24 上，經(jīng)過(guò)上級(jí)有關(guān)部門批準(zhǔn)，組建中國(guó)工業(yè)技術(shù)科技企業(yè)集團(tuán)（工業(yè)研究總院），該集團(tuán) 在組建初期，可先按照控股型集團(tuán)模式設(shè)立，初期可以先不確立核心企業(yè)， 16家院所全部作為該控股公司的全資子企業(yè)。 （七）在穩(wěn)定階段的發(fā)展模式 目前，科技型企業(yè)轉(zhuǎn)制過(guò)渡期已近 4 年，如果再穩(wěn)定發(fā)展 35 年，這期間，由于科技企業(yè)所處的地域行業(yè)不同、發(fā)展基礎(chǔ)不同、社會(huì)負(fù)擔(dān)不同等，部分轉(zhuǎn)制企業(yè)可能愿意回歸地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門監(jiān)管、或者進(jìn)入比較相近的行業(yè)大集團(tuán)中、或者引入戰(zhàn)略投資者成為行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地、或者通過(guò)上市公司配股增發(fā)等形式整體上市、或者通過(guò)收購(gòu)兼并飛速發(fā)展本身成為較大的科技型控股集團(tuán)公司等。所以，這就需要國(guó)家設(shè)立專項(xiàng)資金，通過(guò)資金引導(dǎo)科技企業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)參與，共同進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)、攻關(guān)和推廣，必將取得較好效果。 二、加大配套政策的制定宣傳落實(shí)速度 和 一般國(guó)有企業(yè)相比，科技企業(yè)的改革具有起步晚、基礎(chǔ)差、底子薄、承受力弱等特點(diǎn)，而科技企業(yè)面臨的問(wèn)題很多，諸如社會(huì)保障、住房改革、主輔分離、吸引人才、基礎(chǔ)研究的保 27 證、稅收政策、業(yè)績(jī)考核、離退休人員社會(huì)化、社區(qū)社會(huì)化等。 由于布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體方案涉及我們的切身利益，所以，希望各家單位能認(rèn)真修改，以便全面如實(shí)反映我們的意見和建議?？萍计髽I(yè)可以單獨(dú)申報(bào)也可以和行業(yè)單位聯(lián)合申報(bào)，國(guó)資委通過(guò)專家評(píng)審后給于適當(dāng)扶持和支持。國(guó)家應(yīng)該從戰(zhàn)略高度繼續(xù)對(duì)科技型企業(yè)的未來(lái)和發(fā)展給予高度關(guān)注，并且從經(jīng)費(fèi)、政策、管理等角度予以支持和幫助，以促使其為國(guó)家科技進(jìn)步和可持續(xù)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。同時(shí)， 25 科技集團(tuán)也歡迎以前其他科研院所、科技型企業(yè)因?yàn)榉N種原因而未能發(fā)揮作用，而給予第二次選擇，歡迎他們積極加入進(jìn)來(lái)，進(jìn)一步壯大我們的實(shí)力和發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)。但是，規(guī)范的法人治理和有關(guān)制度建設(shè)，需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程和不斷的總結(jié)和借鑒，需要不斷規(guī)范和調(diào)整完善。在涉及利益調(diào)整、考核分配等關(guān)鍵問(wèn)題上，主要采用不降低原則，使強(qiáng)的更強(qiáng)、弱的變強(qiáng)，這樣改革的阻力將會(huì)減小。同時(shí)，為了穩(wěn)妥可靠，這種聯(lián)合將是一個(gè)長(zhǎng)期的逐步融合的過(guò)程，而不可能一蹴而就。 目前， 16 家院所的一個(gè)重要方面，是有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量檢驗(yàn)、分析測(cè)試等研究，這些基本屬于非盈利行業(yè)，但對(duì)科學(xué)研究、行業(yè)發(fā)展等有著及其重要的作用，從戰(zhàn)略的高度，必須有國(guó)家 22 的充分保證，這些，也是國(guó)家隊(duì)組建中必須予以重點(diǎn)考慮的。發(fā)達(dá)國(guó)家早已意識(shí)到這一點(diǎn)。特別是材料的生產(chǎn)、加工、應(yīng)用（黑色、有色、建材、礦冶、機(jī)械加工、自動(dòng)化、通信、信息等）以及通信等，基本涵蓋 16 家科技企業(yè)的大部分。 技術(shù)領(lǐng)先成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素，企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，不斷追求技術(shù)優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)先，加速技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，使產(chǎn)品從研究開發(fā)到商品化的過(guò)程大大加快，生命周期縮短，研究開發(fā)成本提高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才需求迫切，投資風(fēng)險(xiǎn)加大。 科技型企業(yè)共同發(fā)展的需要 16 家科技型企業(yè)，主要是原來(lái)各個(gè)行業(yè)的科研實(shí)力排頭兵，人力資源素質(zhì)非常高，我們的產(chǎn)品主要是附加值較高的高新技術(shù)產(chǎn)品，主要是以技術(shù)服務(wù)為主的科研性技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)承包收入，以出售技術(shù)等智力成果為主，主要面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)、國(guó)防軍工和本行業(yè)的難點(diǎn)、問(wèn)題等，進(jìn)行研究攻關(guān)，或?qū)σ延辛闵⒓夹g(shù)進(jìn)行系統(tǒng)集成和轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散、推廣。也能相對(duì)減少國(guó)家的管理成本。 以前，我們國(guó)家有 5000 多家科研機(jī)構(gòu)，有中央的、地方的、部門的、行業(yè)的。這樣，從數(shù)量上，國(guó)資委不用再管理這么多科技型企業(yè)。近年來(lái)，包括國(guó)資委在內(nèi)的國(guó)家有關(guān)部門就科技型企業(yè)改制等相繼出臺(tái)了很多文件，同時(shí)國(guó)家就國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步改革也出臺(tái)了一些文件，包括體制轉(zhuǎn)換、機(jī)制創(chuàng)新、分配制度改革、產(chǎn)權(quán)改革、企業(yè)改制、業(yè)績(jī)考核、主輔分離等等，這些政策措施需要科技型企業(yè)進(jìn)一步消化和執(zhí)行，我們認(rèn)為，通過(guò)以上這些措施文件的落實(shí)，將會(huì)促進(jìn)科技型企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和壯大、促進(jìn)其實(shí)力的進(jìn)一步增強(qiáng)。經(jīng)過(guò)這么多年的發(fā)展，中央決定最終在產(chǎn)業(yè) 領(lǐng)域選擇 16 家院所進(jìn)行直接管理，從而保持了行業(yè)領(lǐng)域大型科研院所的相對(duì)穩(wěn)定和國(guó)家對(duì)這些院所的地位充分重視和理解。 按照黨的十六大報(bào)告要求“ 關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的大型國(guó)有企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和重要自然資源等，由中央政府代表國(guó)家履行出資人職責(zé) ”。從目前歸屬國(guó)資委管理來(lái)看，這 16 家企業(yè)無(wú)論從財(cái)務(wù)、企業(yè)規(guī)模等角度來(lái) 看都無(wú)法和國(guó)資委管理的其他企業(yè)相比。 13 三、改革開放二十多年來(lái)，在國(guó)家科技體制改革的方針指導(dǎo)下，科技型企業(yè)已從觀念、行為到地位和作用發(fā)生了重大變化。這一工作離開行業(yè)性研究開發(fā)機(jī)構(gòu)是難以做好的。如三峽工程，中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院從 大壩混凝土的安全性到建設(shè)過(guò)程中的物流管理等組織了跨部門、跨學(xué)科、跨單位的攻關(guān)研究，并對(duì)大壩所用全部水泥實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督檢查。例如鋼鐵行業(yè)的節(jié)能技術(shù)諸如高爐噴吹煤粉、煉鋼連續(xù)澆鑄、小型材連續(xù)軋制技術(shù)等都是鋼研總院一直在積極研發(fā)和推廣的，這是從組成配方、生產(chǎn)工藝、技術(shù)裝備到檢測(cè)控制全過(guò)程的系統(tǒng)工程，必須由綜合型研究開發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)各相關(guān)專業(yè)聯(lián)合攻關(guān)才能有所突破。 可持續(xù)發(fā)展是人類發(fā)展觀革命性的進(jìn)步。D 經(jīng)費(fèi)的 %是企業(yè)投入，其中政府科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)的 %、高等院校研究經(jīng)費(fèi)的 %來(lái)自企業(yè)；美國(guó) Ramp。 對(duì)行業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重大影響的高水平科研成果將難以形成、轉(zhuǎn)化并在全行業(yè)范圍大面積 9 推廣應(yīng)用，國(guó)家的一些宏觀政策和指導(dǎo)思想也將嚴(yán)重受阻，甚至難以實(shí)現(xiàn)?？萍寂d企業(yè)經(jīng)過(guò)這些年的發(fā)展，已經(jīng)形成一整套實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的體系和機(jī)制，成為加速成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的骨干力量。其地位和作用是高等院校和中科院所無(wú)法替代的。經(jīng)過(guò)連續(xù)幾個(gè)五年計(jì)劃的艱苦努力，在國(guó)家的支持下，在某些方面，我們與世界科學(xué)技術(shù)水平的差距正在縮小，有些已躋身世界先進(jìn)水平。 世界各國(guó)，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家都已意識(shí)到這一點(diǎn)的重要性，紛紛研究對(duì)策采取措施：在美國(guó)國(guó) 6 會(huì)和聯(lián)邦政府各部門支持下，由美國(guó)材料科學(xué)與工程委員會(huì)完成的“ 90 年代的材料科學(xué)與工程”調(diào)查報(bào)告從材料科學(xué)與工程的角度充分肯定了大型的多學(xué)科組織的重要性， 強(qiáng)調(diào)政府實(shí)驗(yàn)室在國(guó)家級(jí)重要領(lǐng)域中應(yīng)起核心作用，該報(bào)告指出：“大多數(shù)國(guó)家通常都是利用政府實(shí)驗(yàn)室來(lái)實(shí)現(xiàn)科研成果的商品化”。 企業(yè)社會(huì)化過(guò)渡期養(yǎng)老保險(xiǎn)還不徹底，還存在許多企業(yè)辦社會(huì)現(xiàn)象，離退休人員社會(huì)化方面尚未推開。其他直屬、控股公司 180 多個(gè)。 三、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況 4 經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)制和改革，在國(guó)資委、科技部、國(guó)家發(fā)改委等上級(jí)部門支持下，近年來(lái)科技企業(yè)得到了長(zhǎng)足發(fā)展，特別是在科研成果產(chǎn)業(yè)化等方面取得了顯著成績(jī)。授權(quán)專利 7500 多項(xiàng)，獲得國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì) 4000多項(xiàng)，省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì) 12000 多項(xiàng)。多數(shù)單位是伴隨著共和國(guó)的成立而為了滿足國(guó)家的急需而相繼成立的，大部分單位已經(jīng)成立近半個(gè)世紀(jì)。 1 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整調(diào)研報(bào)告 第一部分：背 景 1998 年，隨著新一屆政府機(jī)構(gòu)改革的推進(jìn)以及中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于中央黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體和管理的直屬企業(yè)脫鉤的有關(guān)要求，中央黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體脫鉤工作全面推開。 第二部分：科技型企業(yè)的歷史沿革和目前基本情況 目前歸屬國(guó)資委管理的 16 家科技型企業(yè)，分屬于 11 個(gè)不同行業(yè) ，基本覆蓋了我國(guó)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的主要門類和行業(yè)。 3 二、研發(fā)情況 截止 2020 年底， 16 家科技企業(yè)獲得科研成果 3 萬(wàn)多項(xiàng)， 2020 年度承擔(dān)國(guó)家科研課題225 項(xiàng)，承擔(dān)國(guó)家科研合同金額為 40,517 萬(wàn)元。其他院所在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)技術(shù)進(jìn)步中也發(fā)揮了非常重要的作用，這里不再贅述。同時(shí)，已經(jīng)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期擬上市的股份公司 7 個(gè)。轉(zhuǎn)制以后，科技型企業(yè)得到了極大發(fā)展，同時(shí)，也面臨一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，就是如何對(duì)科技型企業(yè)準(zhǔn)確定位， 是按照一般企業(yè)考核和管理呢還是作為 行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的集散地和創(chuàng)新基地 呢？ 這些問(wèn)題是國(guó)家和科技企業(yè)首先要面對(duì)的。 科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的今天，日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，必須依靠包括轉(zhuǎn)制科技企業(yè)在內(nèi)的“國(guó)家隊(duì)”發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，協(xié)同作戰(zhàn)。 2）改革開放以來(lái)，轉(zhuǎn)制科研院所下樓出院，主動(dòng)面向市場(chǎng)、進(jìn)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)。而脫胎于各行業(yè)領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)的科技型企業(yè)更注重于解決行業(yè)技術(shù)進(jìn)步中面臨的 重大關(guān)鍵、共性技術(shù)問(wèn)題和包括生產(chǎn)工藝和技術(shù)裝備在內(nèi)的成套技術(shù)系統(tǒng)集成等 ；致力于科學(xué)技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)化和在生產(chǎn)過(guò)程中的實(shí)際應(yīng)用；同時(shí)還肩負(fù)著為實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì) 發(fā)展目標(biāo)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供科學(xué)技術(shù)保證和智力支持的重任，一方面密切跟蹤產(chǎn)業(yè)政策，另一方面又與企業(yè)有著密切聯(lián)系。與此同時(shí)，科技型企業(yè)還擁有許多小 批量生產(chǎn)線、試生產(chǎn)車間、附屬及聯(lián)營(yíng)廠以及近幾年興辦的科技企業(yè)，這些都是成果轉(zhuǎn)化的有利條件和基礎(chǔ)。而轉(zhuǎn)制 16 家科技型企業(yè)其研究范圍更為寬泛，而一旦將轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)強(qiáng)行行政性進(jìn)入到不同的企業(yè)，接收方無(wú)法全面涵蓋這些科研領(lǐng)域， 科技型企業(yè)也就失去了專業(yè)學(xué)科齊全、交叉滲透能力強(qiáng)、系統(tǒng)集成的綜合