【正文】 eir effectiveness in reducing risk， the Risk Monitoring and Control plays the role of keeping Pack of the identified risks． monitoring residual risks and identifying new risks． Finally, the paper analyzed the situation of the African international engineering contracting market,analyzed specifically the problem existing in the African project market as well as the situation of Chinese contracting projects in Africa， thereby bining the case of the Nigerian Railway Modernization Project,put forward how to use risk identification， risk analysis and risk response to deal with risks，including the use of Analysis Hierarchy Process AHP and targeted countermeasures． this paper bing the characteristics of African market,put forward some countermeasures to reduce the risk of international contracting project and improve business efficiency， such as enhancing awareness of risk aversion, actively taking territorial management strategies etc． Keywords： International engineering project Risk management Risk countermeasures 目 錄 摘要 I ABSTRACT II 第一章 緒論 1 選題背景 1 研究的背景 1 我國(guó)承包商存在的問(wèn)題 1 研究的目的和意義 2 國(guó)外研究的現(xiàn)狀 3 國(guó)外有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 3 國(guó)外研究的現(xiàn)狀 4 主要研究?jī)?nèi)容和研究思路 5 研究?jī)?nèi)容 5 研 究思路 5 第二章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 6 風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 6 風(fēng)險(xiǎn)的概念及特征 6 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程及內(nèi)容 9 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的作用 10 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的意義 12 第三章 國(guó)際項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)分析 13 國(guó)際工程項(xiàng)目的概念和特點(diǎn) 13 國(guó)際工程項(xiàng)目的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析 14 政治風(fēng)險(xiǎn) 14 自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 15 社會(huì)文化的風(fēng)險(xiǎn) 15 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 16 合同風(fēng)險(xiǎn) 17 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn) 17 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 18 第四章 國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)管理規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 19 國(guó)際工程信息的來(lái)源 19 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 20 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù) 20 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容 20 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃應(yīng)該注意的問(wèn)題 21 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 21 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn) 22 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù) 22 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具和技術(shù) 23 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果 24 第五章 國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 25 定性風(fēng)險(xiǎn)分析 25 定性風(fēng)險(xiǎn)分析的目的和意義 25 險(xiǎn)分析的依據(jù) 26 定性風(fēng)險(xiǎn)分析的工具和技術(shù) 26 定性風(fēng)險(xiǎn)分析的成果 28 定量風(fēng)險(xiǎn)分析 28 定量風(fēng)險(xiǎn)分析的目標(biāo)和作用 28 定量風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容 29 定量風(fēng)險(xiǎn)分析的依據(jù) 30 風(fēng)險(xiǎn)概率分布及確立依據(jù) 30 .定量風(fēng)險(xiǎn)分析的工具和技術(shù) 30 定性風(fēng)險(xiǎn)分析的成果 31 第六章 國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)應(yīng)對(duì)與監(jiān)控 32 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)付 32 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的依據(jù) 32 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法 32 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的計(jì)劃 36 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)監(jiān)督和控制 36 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制的依據(jù) 37 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制的工具和技術(shù) 37 第七章 實(shí)例分析――尼日利亞鐵路現(xiàn)代化改造工程 38 項(xiàng)目簡(jiǎn)介 38 風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別 38 風(fēng)險(xiǎn)分析――采用層次分析法（ AHP）分析本案例 39 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)付 41 結(jié)論 43 參考文獻(xiàn) 44 攻讀學(xué)位期間 46 致謝 47 第一章 緒論 選題背景 我國(guó)的對(duì)外工程承包始于上世紀(jì)七十年代末，當(dāng)時(shí)我國(guó)與尼日利亞簽訂了承包農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的協(xié)議，這是我國(guó)按國(guó)際通常做法簽訂的第一份承包國(guó)外工程的協(xié)議，從而打破了過(guò)去單純的對(duì)外經(jīng)濟(jì)援助的狀況，開(kāi)啟了我國(guó)海外工程承包的新篇章。國(guó)際工程中存在著較高的風(fēng)險(xiǎn)，特別是大型工程項(xiàng)目投入大、工期長(zhǎng)，易受不可預(yù)見(jiàn)的外來(lái)因素如自然災(zāi)害、政治沖突、局部戰(zhàn)爭(zhēng)等不測(cè)事件影響而造成巨大的損失。由于我國(guó)承包商參與國(guó)際工程起步較晚，在國(guó)際工程承包方面往往經(jīng)驗(yàn)不足，意識(shí)上缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視 ,企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面投入不夠。因此，我國(guó)大部分工程承包企業(yè)對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源以及工程項(xiàng)目生命周期中可能遇到的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別還不夠全面。如對(duì)各種不同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和辨識(shí)，并采取有效的手段避免或減小風(fēng)險(xiǎn)，那么將會(huì)獲得很好的經(jīng)濟(jì)效果，同時(shí)有助于企業(yè)管理水平和競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。因此我國(guó)參與國(guó)際工程的承包商必須不斷提高自身的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，通過(guò)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力，使我國(guó)建筑業(yè)與國(guó)際市 場(chǎng)盡快接軌。 軟件工程協(xié)會(huì) SEI 把 軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理視為五個(gè)獨(dú)立的階段：識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)計(jì)劃、跟蹤與控制，并與風(fēng)險(xiǎn)溝通相聯(lián)系。 國(guó)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較早 ,而且比較系統(tǒng)，各國(guó)也都有一套比較成熟的理論體系。風(fēng)險(xiǎn)管理教育也從少數(shù)開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程較早的國(guó)家（美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)）逐步傳播到了加拿大、法國(guó)、日本等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家。而且當(dāng)時(shí)僅有簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)可以利用，因此一些大型的工程項(xiàng)目，由于技術(shù)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)影響因素眾多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別困難，簡(jiǎn)單的方法往往起不到什么效果。針對(duì)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目選擇階段最大的特點(diǎn)，著重研究此階段基于風(fēng)險(xiǎn)的決策方法。由于方差計(jì)算的方便性，風(fēng)險(xiǎn)的這種定義在實(shí)際中得到了廣泛的應(yīng)用。例如，若實(shí)際損失率大于預(yù)期損失率，則此正偏差對(duì)保險(xiǎn)公司而言即為不利偏差，也就是保險(xiǎn)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)（胡宜達(dá)等，2021）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的 形成機(jī)理，郭曉亭、蒲勇健 2021 等將風(fēng)險(xiǎn)定義為：風(fēng)險(xiǎn)是在一定時(shí)間內(nèi)，以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素為必要條件．以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件為充分條件，有關(guān)行為主體承受相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的可能性。通過(guò)界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的 部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體的應(yīng)對(duì)措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，利用有利機(jī)會(huì)避免產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn) 圖 21 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃――決定如何計(jì)劃一個(gè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)通常分為兩部分：一是損失發(fā)生前的目標(biāo)，二是損 失發(fā)生后的目標(biāo)，兩者構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，意味著通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理人們有足夠的 抗災(zāi)就災(zāi)能力，使企業(yè)、個(gè)人、家庭、乃至整個(gè)社會(huì)能夠經(jīng)受得住損失的打擊，不至于因自然災(zāi)害或意外事故的發(fā)生而元?dú)獯髠?、一蹶不振? 隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生產(chǎn)力的快速發(fā)展，項(xiàng)目的規(guī)?；约凹夹g(shù)和組織管理的復(fù)雜化突出了項(xiàng)目管理的復(fù)雜性和艱巨性。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后不僅在經(jīng)濟(jì)上會(huì)給承 包商帶來(lái)?yè)p失，而且會(huì)對(duì)工程承包的后續(xù)項(xiàng)目產(chǎn)生影響。此外，風(fēng)險(xiǎn)管理還將提升承包商的能力和聲譽(yù)。因此，在國(guó)際工程項(xiàng)目中，合同各方不容易相互理解，對(duì)合同條款的理解也易于產(chǎn)生歧義，同樣在爭(zhēng)端出現(xiàn)時(shí)，對(duì)沖突的處理往往較為復(fù)雜和困難。 4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程繁雜 國(guó)際工程合同文件中需要詳盡地規(guī)定材料、設(shè)備、工藝等各種技術(shù)要求，通常采用國(guó)際上方便接受的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。國(guó)際工程項(xiàng)目承包的政治風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)起來(lái)主要有以下幾種： 主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政府為了保護(hù)其自身的利益所采取的不受其他外來(lái)法律約束的行為而給投資者造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。合同擱淺、項(xiàng)目停止、駐地遭襲、大規(guī)模人員撤離等，此次動(dòng)亂對(duì)中國(guó)企業(yè)造成的損失是顯而易見(jiàn)的。有時(shí)候國(guó)家會(huì)給予被沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的承包商一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但這部分補(bǔ)償費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到承包商的投入水平，而且往往不能夠全部?jī)冬F(xiàn)。這些自然災(zāi)害往往突如其來(lái)，而給施工帶來(lái)預(yù)想不到的困難，使承包商無(wú)法按照原來(lái)的施工計(jì)劃和施工方案進(jìn)行施工，給承包商帶來(lái)?yè)p失。再者就是在承接國(guó)際工程時(shí)必須考慮當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)治安以及當(dāng)?shù)厝嗣駥?duì)我國(guó)承包商的態(tài)度，這些都是潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，有時(shí)候也不得不考慮。就國(guó)際工程承包而言，如果項(xiàng)目所在國(guó)出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹，將會(huì)擾亂國(guó)家正常的經(jīng)濟(jì)秩序，使該國(guó)投資環(huán)境惡化，承包商將會(huì)為此承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)在參與國(guó)際工程承包時(shí)不注重風(fēng)險(xiǎn)管理，不根據(jù)企業(yè)的定價(jià)結(jié)構(gòu)將可能產(chǎn)生的成本、風(fēng)險(xiǎn) 轉(zhuǎn)嫁出去，不采取相關(guān)的措施去積極應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的利率風(fēng)險(xiǎn)，隨時(shí)有可能使工程項(xiàng)目和企業(yè)本身招致重大損失。金融危機(jī)的影響主要有 1）工程承包投資規(guī)?？赡軙?huì)縮水。 1 合同中風(fēng)險(xiǎn)分配不均，業(yè)主通過(guò)合同條款將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。這里我們就以新加坡為例。雖 然目前我國(guó)承包商的施工技術(shù)水平達(dá)到了一定的高度，但是由于我國(guó)在有些工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面還沒(méi)有完全與國(guó)際接軌，加上工程技術(shù)人員語(yǔ)言方面的障礙，使其對(duì)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范難以真正地理解和掌握。 第四章 國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 國(guó)際工程信息的來(lái)源 國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能否成功首先基于管理者所掌握的本 工程信息的充分性、及時(shí)性和真實(shí)性。 3 亞洲開(kāi)發(fā)銀行的發(fā)行《亞洲商業(yè)機(jī)會(huì)》 ADB Business Opportunities 月刊和《擬議中的項(xiàng)目及授予合同》 Proposal Projects And Contracts Awarded 等刊物主要介紹了融資項(xiàng)目的工程、貨物采購(gòu)和咨詢(xún)服務(wù)信息。 e．本公司對(duì)外交流與合作 公司加強(qiáng)對(duì)外交流與合作是獲得國(guó)際工程信息的最有效的方式之一。 c．公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和方針。不同規(guī)模的公司，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)有不同的承受限度，在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的不同階段，風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度也不同，例如，進(jìn)入一個(gè)新市場(chǎng)，可能抱著“保本微利”的思想，而對(duì)于一個(gè)成。 理規(guī)劃的依據(jù) 編制風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)主要來(lái)源于如下幾 個(gè)方面： a. 國(guó)際工程項(xiàng)目的規(guī)模、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目復(fù)雜程度、項(xiàng)目干系人情況、所需資源、項(xiàng)目時(shí)間段、約束條件及假設(shè)前提等等； b．合同文件。 d．國(guó)際、國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì) 加入國(guó)際工程承包、咨詢(xún)的行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì)可以非常方便地獲得有關(guān)信息。 2 世界銀行運(yùn)營(yíng)的國(guó)際商業(yè)機(jī)會(huì)服務(wù) IBOS 提供世界銀行采購(gòu)過(guò)程中的信息。為了避免或減少因技術(shù)方面的因素影響承包商的預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，承包商必須加強(qiáng)自身專(zhuān)業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面 的培訓(xùn)和人才培養(yǎng)。國(guó)內(nèi)承包商往往在這些方面意識(shí)并不是很強(qiáng)，所以常常會(huì)因此冤枉的遭受損失。 護(hù)風(fēng)險(xiǎn) 在當(dāng)今世界各國(guó)越來(lái)越重視環(huán)境保護(hù)的大背景下，環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)是承包國(guó)際工程的承包商們面臨的一項(xiàng)新風(fēng)險(xiǎn)，在一些環(huán)境保護(hù)要求較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，如果承包商在施工過(guò)程中 違反了工程所在國(guó)的環(huán)境保護(hù)法的相關(guān)規(guī)定，可能面臨著政府的高額罰款。金融危機(jī)加大了企業(yè)的匯率風(fēng)險(xiǎn)， 2021 年金融風(fēng)暴導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)匯率方面的表現(xiàn)十分明顯，全球金融波動(dòng)造成匯率變化無(wú)常，國(guó)際承包 工程以外匯結(jié)算，周期長(zhǎng)、跨度大，承建的項(xiàng)目無(wú)論以美元、歐元還是以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算，都可能使企業(yè)面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。但是由于金融危機(jī)的影響，會(huì)使投資減少，對(duì)基本建設(shè)行業(yè)的影響較為持久深遠(yuǎn)。由于金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩不定，主要貸款貨幣利率也會(huì)經(jīng)常波動(dòng)，過(guò)去幾年間，美元利率曾高達(dá) 10%，也曾出現(xiàn)過(guò)一年連續(xù)加息七次的情況，長(zhǎng)期利率變化也徘徊在 514%之間。所以當(dāng)我國(guó)的承包商在承建國(guó)際工程時(shí)，必須對(duì)社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)引起足夠的重視，預(yù)防和減少此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。如在中東地區(qū)承包工程時(shí)就必須把當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣作為應(yīng)該考慮的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。雖然其國(guó)有化進(jìn)程遇到了挫折，但當(dāng)時(shí)的一些企業(yè)卻受到了不同程 度的影響。在本次利比亞國(guó)內(nèi)沖突中，中資企業(yè)中有十多人受傷，企業(yè)工地、營(yíng)地遭到襲擊搶劫，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá) 15 億元人民幣，再加上中國(guó)企業(yè)在利比亞的項(xiàng)目，中國(guó)承包商的總體損失預(yù)計(jì)將超過(guò) 200 億元。這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是政治風(fēng)險(xiǎn)中偶然性最大、最難以預(yù)測(cè)的一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，其對(duì)承包商造成的損失往往較大。國(guó)際工程承包一個(gè)顯著的特點(diǎn)是承包工程深受工程所在國(guó)政局的影響，在不穩(wěn)定的國(guó)家或地區(qū)承接工程，承包商通?？赡軙?huì)因政治風(fēng)險(xiǎn)而遭受?chē)?yán)重?fù)p失。一個(gè)國(guó)際工程項(xiàng)目從開(kāi)始至投產(chǎn)，其實(shí)施程序都