【正文】 的重要市場之一。 它主要包括以下三種情形： 1）主權(quán)國家在因其自身的經(jīng)濟和財政狀況發(fā)生危機而無法向債權(quán)人清償債務(wù)時，不能像公司企業(yè)那樣通過宣告破產(chǎn)或變賣主權(quán)來清償債務(wù)，而常采取損害投資者利益的辦法來擺脫債務(wù)； 2）主權(quán)國家可以隨時根據(jù)需要，單方面采取停止或延期付款的行為； 3）當(dāng)資本輸入國與輸出國兩個政府處于政治敵對、戰(zhàn)爭或經(jīng)濟大戰(zhàn)狀態(tài)時，其中一國可能單方面給予另一國各種形式的制裁或雙方相互制裁，從而影響承包商的投資經(jīng)營活動。但有些涉及工程所在國使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，還有些發(fā)展中國家經(jīng)常使用自己尚待完善的“暫行規(guī)定”。 2 影響因素多，風(fēng)險造成的損失大 國際工程項目與國內(nèi)工程項目相比較而言，由于可能會受到政治、經(jīng)濟因素的影響，風(fēng)險的不確定性相對較大。風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)工程，它考慮的因素較多。做好國際工程承包的風(fēng)險 管理工作，對國際工程承包商來說具有重大的意義。作為項目管理的重要一環(huán)，項目風(fēng)險管理對保證項目實施的成功具有重要的作用和意義。實現(xiàn)維持生存目標(biāo)是受災(zāi)經(jīng)濟單位恢復(fù)和繼續(xù)發(fā)展的前提。 l、損前目標(biāo)： 1 經(jīng)濟合理目標(biāo) 要實現(xiàn)以最小的成本獲得最大的安全保障這一總目標(biāo)，在風(fēng)險事故實際發(fā)生 之 前，就必須使整個風(fēng)險管理計劃、方案和措施最經(jīng)濟、最合理。要明確風(fēng)險 管理組織機構(gòu)、人員及預(yù)算，確定風(fēng)險分析的方法、資料來源和評分標(biāo)準(zhǔn)，制定風(fēng)險管理各階段的報告文檔格式和時間安排。在項目進(jìn)行過程中，各種變更是不可避免的，變更會帶來某些新的不確定性，風(fēng)險管理可以通過對風(fēng)險的識別、分析來評價這些不確定性，從而向項目范圍管理提出任務(wù)。葉青、易丹輝（ 2021）認(rèn)為，風(fēng)險的內(nèi)涵在于它是在一定時間內(nèi)，有風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和風(fēng)險結(jié)果遞進(jìn)聯(lián)系而呈現(xiàn)的可能性。 Markowitz 在別人質(zhì)疑的墓礎(chǔ)上，排除可能收益率高于期望收益率的情況，提出了下方風(fēng)險（ Downsiderisk 的概念，即 實現(xiàn)的收益率低于期望收益率的風(fēng)險，并用半方差 Sernivaviance 來計量下方風(fēng)險（周剛等譯． 1999 。 風(fēng)險是損失發(fā)生的不確定性 J． S. Rosenb（ 1972 將風(fēng)險定義為損失的不確定性， F. G. Crane（ 1984 認(rèn)為風(fēng)險味著未來損失的不確定性，‘ Biokett， Charnes， Cooper 概率進(jìn)行描述（王明濤， 2021）。 根據(jù)上述研究思路，本文的主要內(nèi)容分為七章：第一章主要介紹論文研究的背景，我國企業(yè)在國際工程承包市場上的發(fā)展?fàn)顩r和風(fēng)險管理存在的問題，提出研究的主要內(nèi)容和思路；第二章首先介紹風(fēng)險的一般定義，接著介紹項目工程風(fēng)險管理的過程和內(nèi)容，然后探討了項目風(fēng)險管理的作用和意義。我國的風(fēng)險管理理念起初主要體現(xiàn) 在采礦、設(shè)備維護與更新、自動儀表的可靠性分析等領(lǐng)域。與美國相比，英國的風(fēng)險管理研究也有自己的成熟理論，而且許多學(xué)者很注意把風(fēng)險分析的研究成果應(yīng)用于大型工程項目。對風(fēng)險管理研究最早的當(dāng)屬法國管理學(xué)家亨瑞 ??法約爾（ Henri Fayol） ,18 世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革 命時期他在《一般管理和工業(yè)管理》一書中正式把風(fēng)險管理引進(jìn)企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域 ,但直到 1949 年“風(fēng)險管理”一詞才正式提出。 項目管理協(xié)會 PMI 研究了項目風(fēng)險管理中風(fēng)險計劃、識別、分析、監(jiān)控等主要風(fēng)險管理過程。 國外研究的現(xiàn)狀 關(guān)風(fēng)險管理的研究 風(fēng)險管理問題起源于第一次世界大戰(zhàn)中戰(zhàn)敗的德國。針對上面所提到的國際工程承包市場的大環(huán)境，以及當(dāng)前我國承包企業(yè)在風(fēng)險管理中面對風(fēng)險時所表現(xiàn)出來的不足，必須對我國國際工程承包商的風(fēng)險管理進(jìn)行比較深入的研究，以便提高我國承包商的風(fēng)險管理能力和水平， 更好的參與國際工程承包市場的競爭。 風(fēng)險評價不精確 由于基礎(chǔ)性工作（如數(shù)據(jù)統(tǒng)計）不夠扎實，風(fēng)險評價中無歷史資料可借鑒，或者為了查歷史資料要花費巨大精力和時間，因此定性風(fēng)險分析較多，定量風(fēng)險分析較少，各種評價方法的研究還不夠深入，造成風(fēng)險評價的結(jié)果有時偏差較大。我國的國際工程承包商在風(fēng)險管理方面存在的問題主要表現(xiàn)在： 風(fēng)險意識比較薄弱 受計劃經(jīng)濟體制的影響，不管是做國內(nèi) 工程的承包企業(yè)還是做國際工程承包企業(yè)，對風(fēng)險的認(rèn)識和管理都比較薄弱，尤其不愿意投入更多的風(fēng)險管理費用，對于風(fēng)險的發(fā)生更多的是采取風(fēng)險自留或不合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移，而企業(yè)也因此遭受了不少損失，不過這些損失多數(shù)是由國家來承擔(dān)。并且由于國際工程承包涉及到工程所在國的政治和經(jīng)濟形勢、國際關(guān)系、通貨膨脹情況、該國有關(guān)進(jìn)口、出口、資金和勞務(wù)的政策及法律規(guī)定、外匯管制辦法等，而且還可能遇到不同的業(yè)主（包括政府部門和私營企業(yè)）、不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、不同的地理和氣候條件。近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和改革開放的不 斷深入，我國越來越多的企業(yè)參與到國際工程承包中。 （保密的論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定） 論文作者簽名： 年 月 日 導(dǎo) 師 簽 名： 年 月 日 摘要 經(jīng)濟的全球化和我國加入 WTO，為我國工程承包公司開拓國際市場上提供了良好的機遇。畢業(yè)論文國際工程項目風(fēng)險管理研究 分類號 : 10710學(xué)號 工程碩士學(xué)位論文 國際工程項目風(fēng)險管理研究 導(dǎo)師姓名職稱 申請學(xué)位級別 碩士 工程領(lǐng)域名稱 論文提交日期 年 月 日 論文答辯日期 年 月 日 學(xué)位授予單位 長安大學(xué) 答辯委員會主席 學(xué)位論文評閱人 Study on the Risks Of international engineering project management A Dissertation Submitted for the Degree of Master Candidate： Dong Zhiyong Supervisor： Prof. Zhang Dahai Chang’an University, Xi’an, China 論文獨創(chuàng)性聲明 本人聲明：本人所呈交的學(xué)位論文是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下 ,獨立進(jìn)行研究工作所取得的成果。由于國際工程項目各個方面存在著許多不確定性的因素，要規(guī)避風(fēng)險，增加盈利機會，迫切需要對國際工程進(jìn)行風(fēng)險管理，研究國際工程實施中會出現(xiàn)哪些類型的風(fēng)險；風(fēng)險以什么形式影響工程項目，風(fēng)險的概率特征和負(fù)面影響程度如何；如何確定最危險的風(fēng)險；以什么方式將風(fēng)險事件的負(fù)面影響最小化：應(yīng)執(zhí)行什么樣的風(fēng)險應(yīng)對機制；如何對風(fēng)險進(jìn) 行監(jiān)督和控制。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，我國國際工程承包也取得了可喜的成就，不論是對外承包工程累計完成營業(yè)額還是合同額都在穩(wěn)步上升，并形成了以亞洲為主，逐步發(fā)展非洲、拉美和南太平洋市場，恢復(fù)中東市場，并積極開拓歐美市場的多元化格局。國際承包商處于這樣 紛繁復(fù)雜和變化多端的環(huán)境中，必然存在較大風(fēng)險，所以國際工程承包歷來被認(rèn)為是“高風(fēng)險事業(yè)”。雖然經(jīng)過多年國際工程承包經(jīng)驗的積累，多數(shù)企業(yè)已經(jīng)意識到風(fēng)險管理的重要性，但是由于受資金的限制，多數(shù)企業(yè)不愿意將過多的人力財力投入到風(fēng)險管理中，對待風(fēng)險往往還存在些許僥幸心理。 風(fēng)險應(yīng)對措施單一 應(yīng)對風(fēng)險有很多的策略，諸如風(fēng)險減輕、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留 及風(fēng)險儲備等。 風(fēng)險管理是工程項目管理中不可缺少的一部分。 20 世紀(jì) 30 年代初期，世界性經(jīng)濟危機發(fā)生之后，風(fēng)險管理問題成為美國許多經(jīng)濟學(xué)家的研究對象。 Kliem 和 Ludin 1997 提出項目風(fēng)險識別、分析、控制、報告四階段，對應(yīng) Deming 的質(zhì)量管理 PDCA 循環(huán) Plan， do， check， act 。1955 年英國經(jīng)濟學(xué)家莫伯瑞和布蘭查德在《保險論》一書中首次對風(fēng)險管理進(jìn)行了系統(tǒng)性研究。美英兩國在風(fēng)險管理研究方面各有所長，并且具有很強的互補性，代表了該學(xué)科的 兩個主流方向。此后，隨著國家大型水利工程項目“三峽工程”的立項研究，國外風(fēng)險管理理論開始引入工程建設(shè)項目的決策與實施階段，風(fēng)險管理技術(shù)逐漸為人們所接受。第三章先介紹國際工程項目概念和特點，然后對國際工程項目的常見因素進(jìn)入深層次的分析。 Ruefli 等將風(fēng)險定義為不利事件或事件集發(fā)生的機會。 風(fēng)險是指損失的大小和發(fā)生的可能性 朱淑珍 2021 在總結(jié)各種風(fēng)險描述的基礎(chǔ)上，把風(fēng)險定義為：風(fēng)險是指在一定條件下和一定時期內(nèi)，由于各種結(jié)果發(fā)生的不確定性而導(dǎo)致行為主體遭受損失的大小以及這種損失發(fā)生可能性的大小，風(fēng)險是一個二位概念，風(fēng)險以損失發(fā)生的大小與損失發(fā)生的概率兩個指標(biāo)進(jìn)行衡量。 利用對波動的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計測方法定義風(fēng)險 1993 年發(fā)表的 30 國集團的《衍生證券的實踐與原則》報告中，對已知的頭寸或組合的市場風(fēng)險定義為：經(jīng)過某一時間間隔，具有一定工信區(qū)間的最大可能損失，并將這種方法命名為 Value at Risk，簡稱 VaR 法．并竭力推薦各國銀行使用這種方法； 1996 年國際清算銀行在《巴塞爾協(xié)議修正案》中也已允許各國銀行使用自己內(nèi)部的風(fēng)險估值模型去設(shè)立對付市場風(fēng)險的資本金； 1997 年 P. Jorion 在研究金融風(fēng)險時，利用“在正常的市場環(huán)境下，給定一定的時間區(qū)間和置信度水平，預(yù)期最大損失（或最壞情況下的損失）”的測度方法來定義和度量金融風(fēng)險，也將這種方法簡稱為 VaR 法（ P. Jorion, 1997）。 3 從項目計劃的職能來看，風(fēng)險管理為項目計劃的制定提供了依據(jù)。 風(fēng)險辨識―― 風(fēng)險辨識是研究各種風(fēng)險因素對項目可能形成的潛在威脅，對工程項目所面臨的及潛在的風(fēng)險加以判斷和歸類，將其整理成文檔。 2 安全狀況目標(biāo) 安全系數(shù)目標(biāo)就是將風(fēng)險控制在可承受的范圍內(nèi)。 2 保持生產(chǎn)經(jīng)營正常的目標(biāo) 風(fēng)險事件的發(fā)生給人們帶來了不同程度的損失和危害，影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營 活動和人 們的正常生活，嚴(yán)重者可使生產(chǎn)和生活陷于癱瘓。 1 項目風(fēng)險管理能促進(jìn)項目實施決策的科學(xué)化、合理化，降低決策的風(fēng)險水平。 首先，風(fēng)險管理能減少承包商所受的以外損失。因此，進(jìn) 行項目管理使得承包工作人員對國際工程承包的認(rèn)識進(jìn)一步加深。如國際政治經(jīng)濟關(guān)系變化可能引起的制裁和禁運；某些來源于國外的項目資金減少或中斷；某些國家對承包商實行地區(qū)和國別限制或歧視政策；由于經(jīng)濟狀態(tài)不佳而可能出現(xiàn)金融危機等，這些風(fēng)險因素都有使工程中斷或給承包商造成損失的可能性。這些繁瑣的技術(shù)要求無疑會給工程實施造成一定的困難。 4）當(dāng)工程所在國主權(quán)受到侵害時，其政府可能隨時凍結(jié)或沒收承包商的資產(chǎn)，廢棄合同、拒付債務(wù)，這種情況下承包商 無法及時求助于司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)，或者雖有裁決但無法申請執(zhí)行。動亂發(fā)生前，利比亞國內(nèi)正掀起一輪建設(shè)高潮，以彌補其被制裁期間的建設(shè)停滯。這里就以玻利維亞石油天然氣資源的國有化為例， 2021 年 5 月 1 日玻利維亞總統(tǒng)莫拉萊斯簽署最高法令，宣布對本國石油天然氣資源實行國有化，并派軍隊控制了全國的油氣田。 2）惡劣的施工條件：惡劣的施工條件是以承包商現(xiàn)有的施工設(shè)備或者技術(shù)無法進(jìn)行施工，造成工期延誤，以及額外費用的增加，而給承包商帶來不可預(yù)料的損失。該工程是由印尼國營電力公司投資興建，由中國東方電氣和山東電力聯(lián)合承建的萬丹第三號發(fā)電廠工程 。 （ 2）外匯風(fēng)險 在國際工程承包商的經(jīng)濟風(fēng)險中，由于外匯匯率的波動造成的外匯風(fēng)險表現(xiàn)得尤為明顯，是國際工程承包中風(fēng)險管理的重點內(nèi)容。有些國家可能允許在簽訂合同前事先商定一個換回數(shù)額比例，使承包商可以采購進(jìn)口材料，但是仍然不允許將正當(dāng)?shù)睦麧檽Q成硬通貨匯出。首先是由 于國外政府自有資金流動不足，自有資金投資項目會縮水；其次是國際金融機構(gòu)的投資有可能會減少；再者就是國內(nèi)金融機構(gòu)出于規(guī)避風(fēng)險考慮會采取更加謹(jǐn)慎的貸款政策。 3）合同條款不清楚、不細(xì)致、不嚴(yán)密，承包商不能清楚地理解合同內(nèi)容，造成損失。從上世紀(jì) 90 年代初起，新加坡政府就開始了促進(jìn)垃圾減少和廢物循環(huán)的工作，力圖減少焚化和填埋的垃圾數(shù) 量。首先在投標(biāo)階段，因工程專業(yè)技術(shù)人員對國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范掌握的局限性，在有限的時間內(nèi)難以系統(tǒng)全面理解工程意圖，對工程設(shè)備材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項目實物工程量等認(rèn)識和估計不足，近而影響商務(wù)報價。如果信息數(shù)據(jù)精度不高甚至是錯誤的，輕者浪費人力財力，嚴(yán)重者釀成重大損失。 我國建設(shè)部信息中心辦的國際工程信息網(wǎng) 以及我國駐外使館商務(wù)參贊處，都提供相關(guān)的國際工程信息服務(wù)。 工程公司在獲得國際工程信息后，需要決定是否進(jìn)行投標(biāo)，決策的同時也開同時啟動風(fēng)險管理程序。對于新的一個項目，還需要因地制宜地對這些方法進(jìn)行修訂。國際工程一般采取項目經(jīng)理部形式，這樣的組織結(jié)構(gòu)明確了不同人員的 崗位、職責(zé)和決策權(quán)等級。風(fēng)險管理規(guī)劃的工作包括：決定國際工程風(fēng)險管理的策略，選擇適合的風(fēng)險管理方法，確定風(fēng)險評判的依據(jù)等。國際工程公司可通過他們提供的專業(yè)資料服務(wù)獲得自己需要的工程信息。 正常的國際工程信息渠道通常來源于以下幾個途徑： a．國際專門機構(gòu) 1 聯(lián)合國《開發(fā)業(yè)務(wù)》 Development Business 報。其次，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，新的結(jié)構(gòu)、新型材料的使用等，可能使承包商的機械設(shè)備不能適應(yīng)工程的建設(shè)、施工