案件防控培訓心得(存儲版)
【正文】 養(yǎng)良好習慣，提高執(zhí)行能力。一是管好自己。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭要時時講合規(guī)，行為要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，其次案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常組織員工學習案件的警示教育，特別是案件的量刑、給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。在我們平時工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權授信管理、向關聯(lián)企業(yè)多頭放貸?！?0”款箱被搶發(fā)生案的原因，一是沒有嚴格執(zhí)行值班制度和款箱交接規(guī)定。而在會計方面，銀行與企業(yè)的對賬制度；會計業(yè)務的相互分離、相互制約；業(yè)務處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會計交接；有價單證、重要空白憑證的使用和保管等等。其次，在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。另一方面,，我們每個員工通過進行自我教育、自我剖析，吸取教訓，警鐘長鳴，并對照有關金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制，案件數(shù)量不斷下降。懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺得主要應該從以下幾個方面著手：首先，要從思想上重視案件防控工作，樹立高尚的職業(yè)價值觀和職業(yè)道德感，把自己所從事的銀行工作，當作世界上最神圣的工作來完成，從內心做到自己絕不涉及案件。榜樣的力量是無窮的，領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。完善績效考核，建立監(jiān)督機制?！昂弦?guī)操作，從我做起”。執(zhí)行強制休假制度的目的就是用頂崗檢查的方式，及時發(fā)現(xiàn)重要崗位工作人員的違規(guī)操作問題和案件苗頭，以防患于未燃。由分行行領導牽頭，在全行范圍內組織開展了學習銀監(jiān)局頒布的“七不準”“八不得”的條例以及“興業(yè)銀行員工合規(guī)管理手冊”的培訓，并于培訓結束后現(xiàn)場進行了測試。第三篇：案件防控心得全面落實合規(guī)經(jīng)營理念，多舉措鑄造案防工作體系近年來，隨著中國經(jīng)濟增長速度的放緩，產(chǎn)生于銀行業(yè)的案件頻發(fā)，今年6月份一則“興業(yè)銀行北海分行高管卷款30億元潛逃”的新聞在中國銀行業(yè)間造成了不小的轟動，報道稱興業(yè)銀行北海分行小企業(yè)貸款部總經(jīng)理的蘇瑜，利用自己掌握的客戶信息，利用幫辦銀行過橋業(yè)務賺取高額利息（俗稱“過橋貸”）為由，誘使興業(yè)銀行2000多客戶上當受騙。道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。各網(wǎng)點點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網(wǎng)點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。為了貫徹好銀行內部自查自糾案件防控的工作，分行特地召開了關于案件防控的專門會議，并組織開展了學習工作以及各種排查活動，從源頭上斷絕違法違規(guī)案件的發(fā)生。這就要求農(nóng)村信用社在存貸比例低且流動性顯剩時，應嚴格落實合規(guī)風險管理理念，抑制放貸沖動，壓縮存量不良貸款，控制新增不良貸款，防范不良貸款余額與比例“雙升”。而基層社業(yè)務垂直化管理模式下，存在的混崗、授權不清、風險防范不清晰等情況，稽核部門也很難在第一時間及時把握和解決。目前農(nóng)商行的合規(guī)文化建設雖然取得了一些成效，但仍需要在合規(guī)文化管理的各個環(huán)節(jié)上狠下功夫。第一篇：案件防控培訓心得淺談合規(guī)文化建設為適應市場經(jīng)濟的飛速發(fā)展，我行從內部管理體制到外部經(jīng)營理念都發(fā)生了較大的變化。二、開展合規(guī)文化建設的意見和建議筆者認為先進的合規(guī)文化主要由合規(guī)管理體制、合規(guī)管理職責、合規(guī)管理環(huán)境三個部分組成。同時，我們發(fā)現(xiàn)作為合規(guī)風險管理部門的稽核部，對基層社存在風險問題時，很難實施獨立、有效的核查。創(chuàng)建合規(guī)風險防范環(huán)境，強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)巴塞爾新
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