7央行內(nèi)部控制自我評估報告5則范文(存儲版)
【正文】 政策，及對內(nèi)部控制制度的嚴(yán)格執(zhí)行，中支制定政務(wù)公開的一系列制度，成立政務(wù)公開工作組織機構(gòu)，通過設(shè)立公開宣傳專欄、安裝電子公開屏、設(shè)立電子觸摸屏等形式在辦公場所公開政務(wù)信息，并通過市政府政務(wù)公開網(wǎng)絡(luò)，完成政務(wù)信息網(wǎng)上公開；嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行信息采集，加強信息保密管理，確保涉密信息傳遞、披露安全。隨著業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新發(fā)展，新的風(fēng)險和問題不斷出現(xiàn)，先進的銀行內(nèi)部風(fēng)險評估與控制機制更新快、技術(shù)含量高、操作流程復(fù)雜，對中支銀行業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部風(fēng)險管理人員和管理者提出了更高要求。 通過對中支內(nèi)部控制進行評估發(fā)現(xiàn)，中支內(nèi)部控制體系較為健全，內(nèi)控管理安全有效，確保了各項業(yè)務(wù)正常運 轉(zhuǎn)和資金安全。另外，還應(yīng)建立健全基層央行責(zé)任追究制度，細(xì)化處罰標(biāo)準(zhǔn)，增強其責(zé)任追究的可行性，嚴(yán)格執(zhí)行檢查、考核和責(zé)任追究等制度，做到有章必循、違章必究、執(zhí)法必嚴(yán)、令行禁止。必須確立 “ 內(nèi)控先行 ” 和 “ 風(fēng)險首位 ” 的思想和工作原則，以《內(nèi)控指引》為指導(dǎo)，構(gòu)建完善的內(nèi)控制度的總體框架。合理的職能分工和恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離能夠使各部門各崗位人員各盡其職，在各自的工作層范圍內(nèi)完成相應(yīng)的任務(wù)，同時，不相容職務(wù)必須分離。人的因素關(guān)系到能否勝任控制需要和實現(xiàn)控制目標(biāo)的問題。 第 4 頁 共 8 頁 （三）控制活動方面針對各項業(yè)務(wù)的運行和管理活動中制定管理制度、操作規(guī)程或?qū)嵤┘?xì)則，內(nèi)部控制制度起著 “ 燈塔 ” 和“ 鞭子 ” 的作用。中央銀行所從事的業(yè)務(wù)與其他金融機構(gòu)所從事的業(yè)務(wù)的根本區(qū)別在于，中央銀行所從事的業(yè)務(wù)不是為了營利，而是為實現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟目標(biāo)服務(wù)，這是由中央銀行所處的地位和性質(zhì)決定的。 目前，中支的內(nèi)部控制體系對于管理監(jiān)督及約束機制有著積極作用，在防范金融風(fēng)險、業(yè)務(wù)及保障管理體系的穩(wěn)步運行方面也有著有效性。通過內(nèi)部控制自我評估在人民銀行的運用情況，在總結(jié)研究人民銀行開展內(nèi)部控制 自我評估實踐的基礎(chǔ)上，內(nèi)部控制自我評估在經(jīng)濟活動中能更恰當(dāng)?shù)倪M行人
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