7央行內(nèi)部控制自我評估報告5則范文(文件)
【正文】 的問題。通過在銀行內(nèi)部進行人才競爭機制，對員工在掌握銀行風險管理新技術(shù)、新方法方面起到鞭策作用。合理的職能分工和恰當?shù)呢熑畏蛛x能夠使各部門各崗位人員各盡其職，在各自的工作層范圍內(nèi)完成相應(yīng)的任務(wù)，同時，不相容職務(wù)必須分離。對于人員管理風險，內(nèi)部控制體系能防患于未然，在銀行內(nèi)部用競爭方式對員工在掌握銀行風險管理新技術(shù)、新方法方面起到鞭策作用，從而更全面的利用人才。必須確立 “ 內(nèi)控先行 ” 和 “ 風險首位 ” 的思想和工作原則，以《內(nèi)控指引》為指導(dǎo)，構(gòu)建完善的內(nèi)控制度的總體框架。 。另外，還應(yīng)建立健全基層央行責任追究制度，細化處罰標準，增強其責任追究的可行性，嚴格執(zhí)行檢查、考核和責任追究等制度，做到有章必循、違章必究、執(zhí)法必嚴、令行禁止。基層央行應(yīng)當倡導(dǎo) “ 制度立行、內(nèi)控優(yōu)先 ” 的理念，營造積極向上的內(nèi)控文化氛圍。 通過對中支內(nèi)部控制進行評估發(fā)現(xiàn)，中支內(nèi)部控制體系較為健全，內(nèi)控管理安全有效，確保了各項業(yè)務(wù)正常運 轉(zhuǎn)和資金安全。良好的人力資源管理機制可以保證員工的誠信程度、工作態(tài)度、專業(yè)技能和知識結(jié)構(gòu)等符合要求。隨著業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新發(fā)展，新的風險和問題不斷出現(xiàn)，先進的銀行內(nèi)部風險評估與控制機制更新快、技術(shù)含量高、操作流程復(fù)雜，對中支銀行業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部風險管理人員和管理者提出了更高要求。在防止網(wǎng)絡(luò)非法外聯(lián)、并對網(wǎng)絡(luò)入侵進行檢測及防病毒系統(tǒng)操作等網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的監(jiān)管方面，內(nèi)部控制職能部門也起到重要作用 —— 不僅能對運行監(jiān)測及其它高風險領(lǐng)域進行實時監(jiān)測，還能快速的對發(fā)現(xiàn)的問題迅速做出處理，以此確保了信息安全和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運行正常。 （四）內(nèi)部控制的信息及其溝通方面 通過及時傳達與貫徹上級行政方針政策，及對內(nèi)部控制制度的嚴格執(zhí)行，中支制定政務(wù)公開的一系列制度，成立政務(wù)公開工作組織機構(gòu)，通過設(shè)立公開宣傳專欄、安裝電子公開屏、設(shè)立電子觸摸屏等形式在辦公場所公開政務(wù)信息，并通過市政府政務(wù)公開網(wǎng)絡(luò)，完成政務(wù)信息網(wǎng)上公開；嚴格按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進
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