【正文】 。由于我公司在責(zé)任管理和實(shí)踐方面的突出表現(xiàn)，獲得了政府部門、 NGO 組織和主流媒體的高度評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提高了在業(yè)界的責(zé)任競(jìng)爭(zhēng)力。嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，審核季度內(nèi)審稽核工 作情況，監(jiān)督內(nèi)控制度執(zhí)行情況，及時(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn) 。其次，繼續(xù)督促完善公司關(guān)聯(lián)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)工作，更新完善關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù)，保證關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及關(guān)聯(lián)交易披露完整性、有效性 。積極做好現(xiàn)有核心系統(tǒng)的升級(jí)改造工作，通過對(duì)核心系統(tǒng)主機(jī)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行升級(jí)更新，使系統(tǒng)整體性能提升 25%35%。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管部門的要求和我行的實(shí)際情況，本公司修訂了《中國(guó) XX銀行股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》。各項(xiàng)議案均先經(jīng)過相應(yīng)的專門委員會(huì)討論決定后，再報(bào)董事會(huì)審議決定，必要時(shí)提交股東大會(huì)審議表決。 報(bào)告期內(nèi)本公司董事會(huì) 6 名獨(dú)立董事累計(jì)到行內(nèi)工作 61 個(gè)工作日，約見管理層及相關(guān)部室人員十余次。同時(shí)，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在本年度還審批了《中國(guó) XX 銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度補(bǔ)充實(shí)施細(xì)則》，增加了原制度的可操作性。 20xx 年度，我公司進(jìn)一步發(fā)揮公司主導(dǎo)的投資者交流會(huì)和專題調(diào)研等主作用，先后成功 舉辦年度業(yè)績(jī)新聞發(fā)布會(huì)、年度投資者交流會(huì)和一對(duì)一路演 。同時(shí)，我行還注重多渠道提升日常工作效率， 20xx 年接待來(lái)我行調(diào)研訪談的分析師及基金經(jīng)理累計(jì)達(dá) 500 人。 7 月份，董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)全行政府融資平臺(tái)類貸款、房地產(chǎn)類貸款與中長(zhǎng)期貸款的現(xiàn)狀、落實(shí)監(jiān)管部門及本行董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的具體措施及其效果等情況進(jìn)行了全面調(diào)研。調(diào)研組通過檢查、座談等方式，考察了解了基層一線的控制環(huán)境、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及控制措施，現(xiàn)場(chǎng)分析分行事業(yè)部的內(nèi)控狀況，并對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化完善提出意 見和建議。 20xx 年度，公司獲得中國(guó)上市公司 “ 第六屆董事會(huì)金圓桌獎(jiǎng) ” 之 “ 優(yōu)秀董事會(huì)獎(jiǎng) ” ，董文標(biāo)董事長(zhǎng)榮獲 “ 最具社會(huì)責(zé)任董事長(zhǎng) ” 獎(jiǎng)項(xiàng)，副行長(zhǎng)、董事會(huì)秘書毛曉峰獲得 “ 最具創(chuàng)新力董秘 ” 獎(jiǎng)項(xiàng)。在香港管理專業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的 “ 最佳年報(bào)比賽 ” 評(píng)選活 動(dòng)中，本公司獲 “ 最優(yōu)秀新參賽年報(bào) ” 獎(jiǎng)。在上海證券交易所 “2024 20xx 年度信息披露考核 ” 評(píng)選中，本公司董事會(huì)秘書獲優(yōu)秀評(píng)級(jí)。充分利用監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的公共教育平臺(tái)和培訓(xùn)師資力量，先后分批組織董事參加監(jiān)管部門舉辦的董事培訓(xùn)，具體包括北京證監(jiān)局組織的 “ 北京轄區(qū)上市公司 20xx 年度董監(jiān)事培訓(xùn) ” ，圓滿完成了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)董事任職資格的培訓(xùn)要求，提高了董事的履職能力 。這是董事會(huì)首次專門 針對(duì) IT 戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理問題進(jìn)行的專項(xiàng)調(diào)研，成效顯著，獲得了行內(nèi)外人士的充分肯定。 為了進(jìn)一步發(fā)揮薪酬資源的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，為我公司未來(lái)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造內(nèi)生動(dòng)力，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在 20xx 年度組成專題調(diào)研組，深入 15 個(gè)地區(qū)的分行、事業(yè)部等基層經(jīng)營(yíng)單位，進(jìn)行了為期3 個(gè)多月的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，共計(jì)訪談員工 100 余人，聽取近 60 條合理化建議，并在此基礎(chǔ)上形成了《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)薪酬競(jìng)爭(zhēng)力》，為經(jīng)營(yíng)管理層改善薪酬競(jìng)爭(zhēng)力提供了有力參考。繼續(xù)實(shí)施 “ 請(qǐng)進(jìn)來(lái) ” 策略和 “ 走出去 ” 策略，成功聯(lián)合國(guó)泰君安證券、中金公司、花旗、南非資產(chǎn)等國(guó)內(nèi)外大型機(jī)構(gòu)舉辦 17 次聯(lián)合調(diào)研，邀國(guó)內(nèi)外大型基金和分析師參觀調(diào)研我行 。 加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，確保信息披露高效透明。 20xx 年度，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)新出臺(tái)《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》的要求， 董事會(huì)修訂了《中國(guó) XX 銀行高管風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》。董事履職評(píng)價(jià)完成后在本行董事會(huì)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，并依據(jù)監(jiān)管部門要求作為本行董事會(huì)盡職情況報(bào)告的組成部分向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送。 重大事項(xiàng)決策流程透明、運(yùn)作高效。 完善制度建設(shè)，優(yōu)化公司治理制度體系。在制度建設(shè)方面，公司制定出臺(tái)了《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》、《中國(guó) XX 銀行數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)用戶密碼管理辦法》、《中國(guó) XX 銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》 (暫行 )》、《中國(guó) XX 銀行不間斷電源管理規(guī)范 (科技 )》及《中國(guó) XX 銀行機(jī)房精密空調(diào)管理規(guī)范 (科技 )》等制度辦法 ，完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的制度體系 。 20xx 年度，我公司繼續(xù)著力提高關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范化管理程度，以香港聯(lián)交所和上海證交所關(guān)于關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)則為依據(jù)，結(jié)合 H 股上市后關(guān)聯(lián)交易管理變化，以優(yōu)化完善關(guān)聯(lián)交易管理制度為重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理流程。采用 COSO 框架和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及《商業(yè)銀行內(nèi)部評(píng)價(jià)辦法》確定的內(nèi)部控制要素構(gòu)建了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系整體框架，對(duì)部分分行和金融事業(yè)部進(jìn)行了全面內(nèi)控評(píng)價(jià) 。此外，我公司還鼓勵(lì)員工積極參與志愿者活動(dòng)，舉辦 “ 關(guān)注上海 公司捐資設(shè)立 “ 嫦娥工 程獎(jiǎng)勵(lì)基金 ” ，用于國(guó)家探月工程的人才激勵(lì)和人才培養(yǎng)，助力我國(guó)航天事業(yè)發(fā)展 。三是督促高級(jí)管理層建立以資本收益為核心的考核體制，開展對(duì)分支機(jī)構(gòu)資本收益考核，促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)節(jié)約使 用資本，引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式，大力發(fā)展中間收入業(yè)務(wù)，積極采取差異化發(fā)展政策，盡快改善客戶結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利結(jié)構(gòu)，提高資本收益和整體經(jīng)營(yíng)效益 。 加大力度督促落實(shí)監(jiān)管部門風(fēng)險(xiǎn)政策。為促進(jìn)整體風(fēng)險(xiǎn)管控能力和管理水平的提升，在認(rèn)真總結(jié) 2024 年《指導(dǎo)意見》的編制經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，董事會(huì)在 20xx 年初編制了《中國(guó) XX 銀行 20xx 年度風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》 (以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》 )。 貫徹集團(tuán)化管理思路，加強(qiáng)對(duì)外投資機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和管理。 20xx 年，通過全面分析我公司金融事業(yè)部改革三年以來(lái)的運(yùn)行情況，深入研究國(guó)際先進(jìn)銀行流程再造及事業(yè)部運(yùn)行模式的成功，緊密結(jié)合中國(guó)