某證券公司固定收益總部優(yōu)化業(yè)務(wù)流程方案(存儲版)
【正文】 流 程 延 用 公司 企業(yè) 融 資 總 部 股票 再 融 資 有 關(guān) 程序 四 、 債券自營投資工作程序 （ 一 ） 投資決策程序由自上而下下達指令和自下而上信息反饋的形式來完成。公司全局性投資策略與投資目標(biāo)經(jīng)由公司總裁召集公司證券投資決策會議全體討論形成決議后向分管副總裁、固定收益證券總部逐級下達。投資操作人員根據(jù)項目與市場情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實施投資計劃。 （ 四 ） 交易清算及會計入帳流程 開（銷）戶以及資金管理 投資部財務(wù)清算組全面負責(zé)各投資部資金戶的開戶、銷戶，清算交割、資金調(diào)撥等事務(wù)，并負責(zé)把開銷戶及資金調(diào)撥情況報公司清算總部備案，公司清算總部負責(zé)對各項清算內(nèi)容入帳。財務(wù)清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時報告公司分管 副總裁。 營 銷 部 聯(lián)系 理 財 客 戶 ， 反饋 客 戶 理 財 建議 ； 營 銷 部 將 客 戶 理 財 資金 交 由 投資 部 管理 ； 投資 部 根據(jù) 市場 判斷 、 品種 選擇 進行 代 客 理 財 ， 此 理 財 方案 亦 作 為營 銷 部 向 客 戶 提供 的 建議 。 自營交易在系統(tǒng)內(nèi)各操作點的資金調(diào)撥，要填寫資金調(diào)撥單由投資部總經(jīng)理簽字報固定收益證券總部總經(jīng)理、分管副總裁備案后調(diào)撥；因業(yè)務(wù)需要需調(diào)撥至系統(tǒng)外的，必須經(jīng)分管自營業(yè)務(wù)的副總裁簽字報總裁備案后，才可以進行資金調(diào)撥。投資計劃完成后，各投資部需向固定收益證券總部總經(jīng)理、分管副總裁、總裁提交項目總結(jié)報告。 。 （ 二 ） 在整個投資決策操作過程中，各投資部擔(dān)當(dāng)著項目提議、操作和總結(jié)等具體職責(zé)。日常維護工作由項 目組向部門業(yè)務(wù)秘書登記項目情況后，由業(yè)務(wù)秘書負責(zé)研究報告、禮品的寄送等日常維護工作，項目負責(zé)人不定期與業(yè)務(wù)秘書進行項目進度和日常維護情況的交流。經(jīng)討論通過的項目由指定的業(yè)務(wù)組負責(zé)項目的培養(yǎng)和開發(fā)。 銷售中 ? 每日統(tǒng)計銷售進展情況； ? 債券銷售款項的到帳查詢與對帳； ? 及時調(diào)整營業(yè)部債券銷售額度 ； ? 與直銷客戶簽署合同。 二、 可 轉(zhuǎn) 換 債券 發(fā) 行 風(fēng)險 控制 體制 納 入 公司 企業(yè) 融 資 總 部 股票 再 融 資 風(fēng)險 控制 程序 三 、 固定 收益 證券 二 級 市場 投資 債券投資規(guī)模不得超過公司規(guī)定的范圍。 建立資料保全和客戶管理系統(tǒng)。固定 收益 證券 業(yè)務(wù) 優(yōu) 化 流程 方案 第 一 部分 、 強 化 分 工 ， 明確部門內(nèi)部 崗位 職責(zé) 一 、 營銷部 崗 位 職責(zé) 1 企業(yè)債券的銷售、兌付工作； （ 1） 銷售前：簽約儀式的準(zhǔn)備、刊登公告、廣告宣傳、營業(yè)部銷售準(zhǔn)備工作落實、安排債券的提取（實物券或托管憑單）； （ 2） 銷售中：每日統(tǒng)計營業(yè)部銷售進展情況、債券銷售款
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