新制度經濟學與中國經濟改革講義(存儲版)
【正文】 ，若干個人或團體預期到正的潛在制度凈收益，從而形成制度創(chuàng)新的第一行動集團 。 ( 3）權力中心為制度創(chuàng)新設置了嚴格的進入壁壘 , 即其他利益主體只有得到權力中心的授權才能進行制度創(chuàng)新 供給主導型制度變遷方式的障礙 在供給主導型制度變遷方式下推進決策權分散化和市場化改革，將逐步面臨經濟上和政治上的雙重障礙。由于改革阻力增大和社會不穩(wěn)定因素增多，就難以維持分權化改革。 如果試圖繼續(xù)維持供給主導型制度變遷方式，那么或者可能使改革目標的實現(xiàn)遙遙無期，或者可能隨著社會矛盾的激化 I政府權威的下降、經濟增長動力的減弱、供給主導型制度變遷方式逐漸被瓦解，最終走上激進的改革道路。如果組織或操作一個新制度安排的成本小于其潛在制度收益 , 就可以發(fā)生制度創(chuàng)新。但在產權關系模糊的條件下 , 常常會出現(xiàn)微觀主體或因收益預期不明確而不能及時感知這一獲利機會 , 或因不能排除免費搭車者而不愿從事充滿風險的制度創(chuàng)新活動。 3. 中間擴散型制度變遷方式與“諾思悖論”的解開 在自上而下的漸進改革的條件下 , 解開“諾思悖論”突破口 可能介于個體的自愿牟利行為和完全由權力中心控制之間的集體行動 , 即 , 在微觀主體之間的自愿契約與權力中心的制度供給行為之間 , 存在一種 既能滿足個體 在制度非均衡條件下尋求 最大化利益 的要求 , 又可 通過在與權力中心的談判與交易中形成的均勢來 實現(xiàn)國家的壟斷租金最大化 的制度變遷方式 , 實現(xiàn)向市場經濟的漸進過渡。當利益獨立化的地方政府成為溝通權力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時 , 就有可能突破權力中心設置的制度創(chuàng)新進入壁壘 , 從而使權力中心的壟斷租金最大化與保護有效率的產權結構之間達成一致 , 化解“諾思悖論”。 ( 3) 地方政府在市場取向改革中扮演主動參與者的角色使中國的制度變遷軌跡呈現(xiàn)階梯狀 , 從而 減弱了制度遺產對漸進式市場取向改革的約束。由于制度是一種“公共物品” , 政府壟斷了國家的“暴力潛能” , 政府就能夠強制地實施制度變遷 。在強制性改革過程中 ,政府主要采取強制的方式直接地實施制度變遷 。 包產到戶的基本原則是 :“交夠國家的 , 留足集體的 , 剩下都是自己的。 中國對外開放是一個典型的由 局部均衡 所帶動的制度擴散過程。因此 , 邊際均衡是成本最小的改革戰(zhàn)略。政府可以通過有意識地放松約束來降低誘致性制度變遷的交易成本 , 并在誘致性制度變遷的基礎上與有關的制度主體建立長期的契約關系。 在制度變遷中，就涉及到了一個成本在政府和利益集團、社會之間轉移的問題。 （ 2）遞增性和延后性。改革的成本與收益的非均衡分布狀況是十分明顯的，二者在時間上的邏輯順序是：初期是收益的獲得和成本的積累，后期則是收益的遞減和成本的釋放。 。不同的利益集團對政府決策的影響和重要程度是不同的。為了避免暫時的困難，就會人為地把改革時間拉長。對企業(yè)、個人和利益集團來說，往往側重于具體的、局部的經濟成本方面的考慮。在強制性制度變遷過程中 , 作為委托人的政府需要付出很高的信息成本衡量作為代理人的其它制度主體的戰(zhàn)略并監(jiān)督其行為 。由于形成新的制度均衡的約束條件是改革的邊際成本等于改革的邊際收益 , 在改革過程中 , 戰(zhàn)略目標的正確選擇就是邊際均衡。在改革過程中 , 隨著存量利益與增量利益的此消彼長和關于“市場”交易活動的知識的進步 , 新的制度安排就能夠逐漸地替代舊的制度安排。這里的主要原因是 , 與城市相比 , 農村制度安排的約束條件較為薄弱 , 從而農村改革的成本較小。此外 , 政府還可以通過有效的利益再分配實現(xiàn)自身的目的。戰(zhàn)略選擇的原則是阻力最小化和預期最大化 , 以正確地判斷形勢并合理地使用和配置力量。 （ 2) 地方政府參與制度創(chuàng)新大大 降低了改革演變成“爆炸式革命”的可能性。 然而 , 隨著放權讓利改革戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財政體制的實施 ,擁有較大資源配置權的 地方政府成為同時追求經濟利益最大化的政治組織。 第四 , 自下而上的自愿性制度安排 暗含了決策必須一致同意的假定 , 但由于存在外部性、不確定性等因素 , 它不一定能導致集體行動。然而 , 在權力中心主導制度變遷的條件下 , 微觀主體的制度需求能否轉變?yōu)楝F(xiàn)實的制度安排 , 依賴其能否從權力中心獲得制度創(chuàng)新的特許權 , 或者 能否憑借其討價還價能力突破進入壁壘 , 因而自下而上的制度變遷同樣面臨著障礙。 （一）闡釋中國制度創(chuàng)新的理論模型：中間擴散型制度變遷方式 1.“自上而下”的供給主導型制度變遷方式 與“ 諾思悖論 ” 制度是為決定人們的相互關系而人為設定的一些規(guī)則 , 其主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的 ( 但不一定有效的 )結構來減少不確定性。權威弱化造成權力中心為控制各級代理人的偏差行為需支付更多的費用 。通貨膨脹也許是漸進的供給主導型制度變遷方，式的“副產品”。 ( 1）權力中心憑借行政命令、法律規(guī)范及利益刺激 , 在一個金字塔
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