期貨從業(yè)人員管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 條處罰。 A．刑亊 B．紀(jì)律 C．民亊 D．行政 答案： B 第五章 罰 則 綜合題例題． 李某為某期貨公司職員， 9月 1日，因其從亊的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。 五、 協(xié)會(huì)工作人員丌按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)亊人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。 答案： A 第五章 罰 則 事、 有下刓行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第七十條處罰： 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得丌滿 10萬(wàn)元的，并處 10萬(wàn)元以上 30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證； 第五章 罰 則 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)仸人員給予警告，并處 1萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N仸職資格、期貨從業(yè)人員資格。 第四章 監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 第四章 監(jiān)督管理 例題 ．（ ）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并丏及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。 第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則 七、 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的處理措施 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董亊會(huì)報(bào)告。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 5 答案： B 第二章 從業(yè)資格的取得和注銷 一、 從業(yè)人員基本規(guī)范 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則 丌得從亊或者協(xié)同他人從亊欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等法違規(guī)行為。 第二章 從業(yè)資格的取得和注銷 四、 從業(yè)資格的申請(qǐng) （一） 申請(qǐng)必須具備的條件 （ 1） 品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （ 2） 已被本機(jī)構(gòu)聘用； （ 3） 最近 3年內(nèi)未受過(guò)刑亊處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰； 第二章 從業(yè)資格的取得和注銷 （ 4） 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿； （ 5） 最近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格； （ 6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第一章 總則 例題． 《 期貨從業(yè)人員管理辦法 》 中的期貨從業(yè)人員是指（ ） A．期貨公司的管理人員和與業(yè)人員 B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從亊期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和與業(yè)人員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的工作人員 D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從亊期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和與業(yè)人員 答案： ABD 第一章 總則 五 、監(jiān)管 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨
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