【正文】 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部審核日程表（部門） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實施日期： 編制人： 審核標(biāo)準(zhǔn)： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標(biāo)和指標(biāo)（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會議 17:00 總結(jié)會議 內(nèi)部審核日程表（部門） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第二天 9:00 運行控制（ ） 運行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測和測量（ ） 11:00 監(jiān)測和測量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結(jié) 總結(jié) 15:00 審核組會議 16:00 總結(jié)會議 17:00 末次會議 文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對 象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。 確認(rèn)人簽名：史陽 1999/4/16 實施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 （ 2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三、審核組會議 決定不符合 內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時也會有不同，此時應(yīng)進(jìn) 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對不符合有最終決定權(quán)。 為什么說在決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計劃表。 三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 不符合報告中“該寫”與“不該寫” 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 該寫 不該寫 與時間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習(xí)慣用語不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語 與地點有關(guān)的要寫 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗證： 確認(rèn)人簽名： 實施負(fù)責(zé)人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 不符合描述： 違反 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款： 違反體系文件條款： 不符合的級別： （嚴(yán)重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評審會議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。 因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對個人。 調(diào)查要求事項，如 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 調(diào)查過去內(nèi)審報告 這里應(yīng)強調(diào)兩點： ● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ ● 上次沒有審核的部分是哪些？ 編制檢查表 ● 依據(jù) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 ● 依據(jù)組織部門編制檢查表 ● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （ 1）審核正規(guī)化 （ 2）保持審核目標(biāo)的清晰 （ 3）作為記錄 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 此處加入檢查表 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 ● 檢查表 ● 不符合報告 ● 內(nèi)審報告 ● 職能分配表 ● ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等 確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： ● 受審核部門 ● 審核日期 ● 當(dāng)天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 六 、 審核報告 審核報告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 審核組組成 審核綜述 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗證 。 除非出于審核中個別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) ， 由委托方?jīng)Q定 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 ， 對考慮技術(shù)對策會有幫助 。 對部門負(fù)責(zé)人來講 ， 重要的是積極采取解決問題的行動 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 一、環(huán)境審核的種類 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 。 ● 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 、 適用的法律 、 法規(guī)及其他要求事項的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 ， 要在一定的差別范圍內(nèi)； ● 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 ， 可以在任何現(xiàn)場進(jìn)行抽樣或隨機抽樣 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 管理評審 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) 法律與其他要求 環(huán)境管理方案 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 運行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識和能力 信息交流 不符合、糾正與預(yù)防措施 監(jiān)測和測量 記錄 環(huán)境管理體系審核 本章思考題： 1． 環(huán)境方針的作用是什么 ？ 制定時應(yīng)包括什么要素 ？ 2． 為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時 ， 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) ？ 3． 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 ？ 4． 編寫環(huán)境管理體系文件時應(yīng)考慮哪些因素 ? 5． 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 ? 6． 如何保證環(huán)境管理體系運行的有效性 ？ 7． 在 EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實施 ？ 8． 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 ？ 9． 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點是什么 ？ 10． 闡述不符合評審后的處理方法 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 管理評審 1） 應(yīng)用文件明確管理層評審 。 7） 應(yīng)對機密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 。 4） 在調(diào)查不符合 ， 查明不符合原因的同時 ， 也要明確必要的糾正措施 ， 并規(guī)定 、 保持糾正程序 。 4） 應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實地演習(xí) 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 運行控制 1） 明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實施什么 、 開展什么樣的活動 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 環(huán)境管理體系文件 1） 關(guān)于環(huán)境手冊 、 文件體系 ， 應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件： a) 對環(huán)境管理體系的必要項目 ， 明確其體系化及相互關(guān)系； b) 管理相關(guān)文件的途徑 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 培訓(xùn) 、 意識和能力 1） 應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件 。 3） 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù) ，應(yīng)對有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 。 6） 應(yīng)確認(rèn)過去 、 現(xiàn)在和將來的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 。 3） 環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 [要點 ] 基于 ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 ， 并將這一評價報告最高管理層 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備