(13)票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析及管理(存儲版)
【正文】 出托收時，發(fā)現(xiàn)存在疑點(diǎn)。 （ 3）保管 人員對已貼現(xiàn)票據(jù)復(fù)印后沒有認(rèn)真清點(diǎn)并入庫保管 ?案例分析 風(fēng)險(xiǎn)案例介紹 （ 1） 制定嚴(yán)格、 規(guī)范的票據(jù)出入庫、查閱制度 （ 2）認(rèn)真履行 票據(jù)保管職責(zé) ?案例啟示 風(fēng)險(xiǎn)案例介紹 案件警示我們， 市場營銷人員是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)防范的“第一道關(guān)口”，風(fēng)險(xiǎn)分布于 商業(yè) 銀行的所有工作崗位 。除票據(jù)真?zhèn)物L(fēng)險(xiǎn)外，票據(jù)營銷、票據(jù)交接、票據(jù)保管、貿(mào)易背景審查等環(huán)節(jié)也是票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)案件的高發(fā)環(huán)節(jié)。 ?細(xì)化內(nèi)控制度，構(gòu)建合規(guī)文化 Thank You! 演講完畢，謝謝觀看！ 。 主要內(nèi)容 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作 3 風(fēng)險(xiǎn)案件介紹 2 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析 1 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作 一、正確 處理經(jīng)營發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理之間的關(guān)系 二、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)工作，防范道德風(fēng)險(xiǎn) 三、細(xì)化內(nèi)控制度，構(gòu)建合規(guī)文化 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作 （ 1） 不能因追求短期效益而降低風(fēng)險(xiǎn)約束，不能急功近利，競爭過度使經(jīng)營發(fā)展扭曲。 08年 5月 26日， A行為甲公司合規(guī)辦理一筆 800萬元票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù) 08年 6月 30日該客戶經(jīng)理以客戶辦理票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)未復(fù)印背書欄留檔為由，向會計(jì)部門調(diào)出票據(jù)復(fù)印 08年 7月 8日， A行會計(jì)部門查庫時發(fā)現(xiàn)已貼現(xiàn)票據(jù)賬實(shí)不符，立即報(bào)司法機(jī)關(guān)。 07年 2月 1日，甲公司持 70萬元銀行承兌匯票到 A行票據(jù)貼現(xiàn)中心申請辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，審驗(yàn)人員對票據(jù)進(jìn)行初審。 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析及管理 總行公司業(yè)務(wù)部 2023年 6月 互動問答短信手機(jī)號碼 18202375546 主要內(nèi)容 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)工作 3 風(fēng)險(xiǎn)案件介紹 2 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析 1 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析 一、票據(jù)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn) 五大風(fēng)險(xiǎn) B E C D A 操作風(fēng)險(xiǎn) 道德風(fēng)險(xiǎn)
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