【正文】 略的企業(yè)管理者的自主行為。當(dāng)然，在沒有監(jiān)督約束的情況下，股權(quán)集中或“一股獨(dú)大”也有弊端，公司的控制權(quán)是掌握在擁有最多股份的大股東手中，大股東憑借所擁有的絕對或相對控制權(quán)，可以通過犧牲或剝削小股東獲取自身利益，這會引發(fā)大股東與小股東的利益沖突問題。有一定集中度，有相對控股股東并且有其它大股東存在的股權(quán)結(jié)構(gòu)，最有利于公司的經(jīng)營激勵和監(jiān)督機(jī)制的發(fā)揮，因而能導(dǎo)致公司治理績效的最大化。即便公司管理層的確存在問題，大股東要全面了解公司的經(jīng)營情況，可能也需要較長的時(shí)間，花費(fèi)較高的成本。為落實(shí)股東權(quán)利，首要的是明晰股東參與公司決策的范圍。要有效發(fā)揮董事會的監(jiān)督職能，防止董事會為大股東操縱，首先必須要求保證董事的獨(dú)立性，這是發(fā)揮其監(jiān)督功能的基本前提。由于董事是由股東選舉產(chǎn)生的，其首先必須是代表選舉人的利益，因此，明確以法律形式規(guī)范董事的責(zé)任，才能保證其正確地履職。 股權(quán)結(jié)構(gòu)是外部治理機(jī)制的重要影響因素，不能自由流動和交易的股權(quán)，會阻止外部治理功能的發(fā)揮。 建立健全公司激勵機(jī)制，實(shí)施有制度性的員工持股計(jì)劃（Employee Stock Ownership Plans,簡稱ESOP），是一種使員工投資于雇主企業(yè)，成為本企業(yè)的股票擁有者的員工受益機(jī)制。目前股份有限公司的成立必須按照發(fā)起設(shè)立進(jìn)行，且在實(shí)際操作中將發(fā)起人的人數(shù)控制在五十人以下。這種模式能夠解決職工持股會或工會的直接持股問題，實(shí)現(xiàn)員工的間接持股。目前，有相當(dāng)部分學(xué)者及實(shí)務(wù)界人士支持實(shí)施該模式。企業(yè)合同的順利簽訂與履行，是企業(yè)得以發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，是企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的重要保證。由于合同管理涉及內(nèi)容眾多，涉及合同草擬與審查制度、合同專用章管理制度、合同履行管理制度、標(biāo)準(zhǔn)合同文本管理制度、合同違約審查追究制度。對企業(yè)因日常經(jīng)營管理事務(wù)而經(jīng)常使用的文本，可由合同審查員制定統(tǒng)一文本報(bào)規(guī)定審批人批準(zhǔn)后要求各當(dāng)事部門統(tǒng)一適用，并確保常用合同文本的統(tǒng)一印制、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一發(fā)放、統(tǒng)一使用、統(tǒng)一歸檔，防止新舊的同時(shí)并用情況的發(fā)生。本章所稱的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，即重在對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事中控制、事前預(yù)防。當(dāng)然，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、歷史、經(jīng)營內(nèi)容的不同，審查的內(nèi)容也會有差異，也可以僅就某一單一領(lǐng)域的事項(xiàng)進(jìn)行審查。建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與外部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。所謂年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指通過全面調(diào)查和梳理公司經(jīng)營所涉的法律事項(xiàng)，并就公司年度商業(yè)安排制定出法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)并提出防范預(yù)案的制度。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)在處理一般訴訟事務(wù)的過程中,依規(guī)定或者經(jīng)辦人認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評議的,可組織所屬科室內(nèi)外的工作人員進(jìn)行評議。必要背景材料欠缺并直接影響風(fēng)險(xiǎn)評議工作的，予以退回補(bǔ)充材料。建立健全風(fēng)險(xiǎn)咨詢管理暫行規(guī)定，加強(qiáng)公司對企業(yè)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識、評估、管理能力，防范與化解在公司在事務(wù)處理過程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)咨詢經(jīng)辦人認(rèn)為材料不足或需進(jìn)一步了解待詢事務(wù)具體情況的,可向提交單位或當(dāng)事單位進(jìn)行問詢或要求進(jìn)一步補(bǔ)充資料，被詢問或被要求單位應(yīng)當(dāng)積極配合。勞動糾紛產(chǎn)生的原因是多方面的，但對法律法規(guī)不了解，未建立健全行之有效的人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度，則是重要原因。發(fā)函作為企業(yè)履行告知義務(wù)催促違規(guī)員工回司辦理離職與交接手續(xù)的重要形式，涉及企業(yè)的保安、人力資源等管理部門。盡管勞動法律法規(guī)側(cè)重于保護(hù)勞動者的權(quán)益，但并不意味著企業(yè)無法利用法律法規(guī)維護(hù)自身的合法權(quán)益。 法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)決定予以受理的,一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)咨詢且材料齊全的應(yīng)于合理期限內(nèi)完成咨詢事務(wù)處理,一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評議但需進(jìn)一步調(diào)查或補(bǔ)充材料的應(yīng)于合理期限內(nèi)完成咨詢事務(wù)處理,重大事務(wù)或涉及面較廣的事務(wù)或依規(guī)定屬于較大或重大風(fēng)險(xiǎn)級別類事務(wù)應(yīng)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管委員會或類似機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管員在合理期限內(nèi)完成咨詢事務(wù)。 風(fēng)險(xiǎn)評議意見供當(dāng)事單位參考,但未予以采納的由當(dāng)事單位負(fù)責(zé)人承擔(dān)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。當(dāng)事部門或經(jīng)營公司提出申請的，應(yīng)填寫事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評議申請表報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提交法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)，并同時(shí)提交相關(guān)背景材料。經(jīng)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)負(fù)監(jiān)督落實(shí)的職責(zé)。整改完畢后，應(yīng)出具整改報(bào)告報(bào)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)審核后報(bào)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人最終批準(zhǔn)。一般來說，法律事務(wù)承辦部門承辦人員在處理職責(zé)事務(wù)的過程中若發(fā)現(xiàn)一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之日在合同期限內(nèi)，出具風(fēng)險(xiǎn)提示通知書報(bào)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后送達(dá)當(dāng)事單位。法律風(fēng)險(xiǎn)防控即著重于對風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的事前審查、提前預(yù)防，也著重于對已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)進(jìn)行的事后判斷，其著眼于指出潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提供排除風(fēng)險(xiǎn)的方案。第四節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控制度的構(gòu)建一、現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控概述一般來說，隨著現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)的擴(kuò)張及組織機(jī)構(gòu)的日益復(fù)雜，只對已發(fā)生的事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事后補(bǔ)救，不僅無法從根本上杜絕相關(guān)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生，也無法全面有效的防止企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失?，F(xiàn)代企業(yè)的合同文本，一般分為企業(yè)通用文本與合同臨時(shí)用文本。二、 企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系的構(gòu)建企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)法律事務(wù)的基本組成部分，如何構(gòu)建完善的企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系對每一個(gè)企業(yè)都具有至關(guān)重要的作用。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，合同是連接各經(jīng)濟(jì)主體、處理經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要法律依據(jù)和經(jīng)濟(jì)紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源。信托業(yè)發(fā)展面臨著新的契機(jī)，同時(shí)員工持股主體也有了新的模式選擇。持股公司是指企業(yè)持股員工共同出資成立，管理員工股權(quán)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。以職工持股會作為員工持股主體。因此，缺乏流動性和競爭性的股權(quán)結(jié)構(gòu)，使得外部機(jī)制功能無從發(fā)揮。因此產(chǎn)品市場約束的有效程度取決于市場競爭的狀態(tài)，在市場上參與企業(yè)越多，競爭越激烈，對經(jīng)營者行為的約束力也就越強(qiáng)。同時(shí)，世界各國還多在董事選舉方面實(shí)行累計(jì)投票制度，以擴(kuò)大小股東的話語權(quán)，增強(qiáng)小股東表決權(quán)的含金量，一定程序上，弱化控制股東的話語霸權(quán)，平衡小股東與大股東之間的利益關(guān)系。我們看到，中國證監(jiān)會已就重大事項(xiàng)的表決開始強(qiáng)制要求上市公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺 。股東監(jiān)督制度股東作為公司的所有者，在一定程度上參與公司的決策，保持對公司管理行為的控制權(quán)和監(jiān)督權(quán)，是股東維護(hù)其利益的重要途徑 。.一般來說，現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)屬高度分散型股權(quán)結(jié)構(gòu)的，對經(jīng)理進(jìn)行監(jiān)督便成為一個(gè)非常嚴(yán)重的問題，十分容易導(dǎo)致內(nèi)部管理人員控制情形的出現(xiàn)。因此，公司治理要解決的不僅是經(jīng)營者損害股東利益的問題，更重要的是要解決如何防止大股東損害小股東利益的問題。例如，對高科技行業(yè)，由于人力資本的重要性和不可分離性，實(shí)行股權(quán)的高度集中，反而有利于提升公司的治理績效 一定的股權(quán)集中度是必要的，因?yàn)榇蠊蓶|具有限制管理層和小股東謀取自身利益行為的動機(jī)及能力，可以更有效地監(jiān)督經(jīng)理層的行為，有助于增強(qiáng)并購市場運(yùn)行的有效性。市場導(dǎo)向型模式以證券市場為中心，以股權(quán)高度分散化為特征，追求股東利益最大化；而銀行主導(dǎo)型模式股權(quán)卻高度集中，公司往往受大股東控制，同時(shí)在公司內(nèi)部治理中，銀行發(fā)揮著主導(dǎo)作用。只有有利于企業(yè)各方利益的治理模式才能在市場中保存下來，相反就會被淘汰。但是，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立卻仍處雛型，真正有效的公司治理仍是“形似而神不似”。公司治理結(jié)構(gòu)作為公司運(yùn)營管理的根本，隨著現(xiàn)代企業(yè)企業(yè)的組織形式的日益復(fù)雜化，公司治理問題越來越受到公司管理者、學(xué)術(shù)界及政府機(jī)關(guān)的重視。一般來說，中型與中型偏小企業(yè)可設(shè)法務(wù)經(jīng)理一名負(fù)責(zé)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)人員的管理及較大法律事務(wù)處理、合同審查員一名負(fù)責(zé)合同的審查草擬、設(shè)法制專員一名負(fù)責(zé)制度、函件、風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)管控及勞動爭議處理、訴訟專員一名負(fù)責(zé)公司訴訟與執(zhí)行事務(wù)處理、內(nèi)審專員一名負(fù)責(zé)公司違法違規(guī)事件的查處。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管委員會或類似機(jī)構(gòu)作為風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)及審批機(jī)構(gòu)，主要履行以下職責(zé)：① 提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告；② 審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；③ 審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；④　審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；⑤ 審查討論重大訴訟仲裁案件并提出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管意見?，F(xiàn)代企業(yè)如何構(gòu)建與自身情況相符的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制，從而有效實(shí)現(xiàn)對損害企業(yè)利益的危機(jī)行為做到“事前防范”、“事中處理”、“事后救濟(jì)”的目的，從而更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的制衡和監(jiān)督作用，成為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度如何構(gòu)建的重要命題。針對各種非計(jì)劃內(nèi)的重大事務(wù)，應(yīng)及時(shí)召開會議迅速制定并落實(shí)工作方案，必要時(shí)提請企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人召開集中會議。建立各項(xiàng)事務(wù)處理逐級審批制度，涉及訴訟的和解、調(diào)解、費(fèi)用減免、退還或其他重大事項(xiàng)由法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以上人員批準(zhǔn)，并應(yīng)安排風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管員參與調(diào)解或和解。（4） 建立風(fēng)險(xiǎn)提示與預(yù)警制度，法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評議、咨詢或日常檢查工作中認(rèn)為其他部門或公司的經(jīng)營管理存在較大法律風(fēng)險(xiǎn)的，可以發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示通知書。有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，必須根據(jù)企業(yè)實(shí)際抓住工作重點(diǎn)。（1）保障法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的前瞻性與全程性，重在防患于未然，全面提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)事前、事中、事后防御能力，以切實(shí)減輕企業(yè)的損失。綜上所述，現(xiàn)代企業(yè)要有效進(jìn)行現(xiàn)代化管理，防控與化解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，就必須建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。它要求現(xiàn)代企業(yè)必須了解和熟悉法律，加強(qiáng)對企業(yè)人員（包括普通工作人員）法律風(fēng)險(xiǎn)防控的宣傳與培訓(xùn)，充分利用定期或不定期的專業(yè)性服務(wù)來實(shí)現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范?？刂屏爽F(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的不利因素，改善并健全企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)，針對各個(gè)不同情況采取有效措施，防范內(nèi)部人員失控，是可以防范與化解法律風(fēng)險(xiǎn)的。有效防范與化解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，不僅是股東利潤的重要保障，也是保障勞動者權(quán)益及整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要保障。從上面論述中可以看出，企業(yè)破產(chǎn)的重大因素就是企業(yè)疏于防范或控制法律風(fēng)險(xiǎn)。(3)內(nèi)部人員以不適當(dāng)方式獲取、披露、利用公司商業(yè)秘密損害公司，自營或?yàn)樗私?jīng)營與任職企業(yè)相同或相同的組織損害公司利益；七、訴訟與仲裁法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)作為市場交易主體，從設(shè)立到清算的全過程中都在從事各種交易活動；作為一種組織形式，必然開展一系列的管理活動。人力資源管理直接關(guān)系到企業(yè)人才戰(zhàn)略及勞動者權(quán)利保護(hù)，對此國家針對企業(yè)人力資源管理制定并出臺一系列相關(guān)法律法規(guī)。（2） 企業(yè)并購、分立法律風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)分立、合并涉及公司法、競爭法、稅收法、知識產(chǎn)權(quán)法、合同法、物權(quán)法等法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，對社會影響較大，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高。為了更加有效的組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)也變得異常的復(fù)雜，企業(yè)自身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來越困難，這同時(shí)也就意味著控制企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)控的成本增加、難度加大。所以從一定意義上講，企業(yè)在選擇用人時(shí)，本身就存在著對所用人員道德的一種賭博。第五、企業(yè)本身沒有守法經(jīng)營，發(fā)生了大量違規(guī)操作的行為。只有了解現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展歷程，才能有效采取有效措施，來防范與化解可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。市場規(guī)則由商業(yè)習(xí)慣、公序良俗、法律規(guī)則等組成，而其他市場規(guī)則則有賴于法律規(guī)則的保障。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別是以不可抗力和市場因素為特征，具有不可控性。經(jīng)濟(jì)全球化、國際市場一體化的今天，不僅在美國，在世界其他國家和地區(qū)，許多大企業(yè)（尤其是跨國大型企業(yè)）也同樣面臨著安然曾經(jīng)面對的類似問題?，F(xiàn)代大中型企業(yè)的跨領(lǐng)域及跨行業(yè)發(fā)展，在幫助企業(yè)降低成本并化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也產(chǎn)生了諸多經(jīng)營管理問題。 為了應(yīng)對日益激烈的市場競爭,多元化、大集團(tuán)化成為近年來現(xiàn)代企業(yè)界追求的目標(biāo)。這不僅折射出現(xiàn)代企業(yè)在投資戰(zhàn)略、商業(yè)誠信上存在的問題，同時(shí)也反應(yīng)了現(xiàn)代企業(yè)部分管理人員的法律意識淡薄及法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度的缺失。公司風(fēng)險(xiǎn)主要有自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。第二章 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述第一節(jié) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義市場經(jīng)濟(jì)作為法制經(jīng)濟(jì),其構(gòu)建與運(yùn)行有賴于市場規(guī)則的建立與完善。一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)之所以在在激烈的市場競爭中獲得發(fā)展和擴(kuò)張，與該企業(yè)長期所采取的經(jīng)營方略或經(jīng)營方式分不開的，而其經(jīng)營方略或經(jīng)營方式在給企業(yè)帶來發(fā)展的同時(shí)也必然存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。第四、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)集中，一股獨(dú)大，戰(zhàn)略決策個(gè)人隨意大。對于個(gè)人私欲極為強(qiáng)烈的管理者，其在進(jìn)行管理或決策時(shí)，必然首先考慮其個(gè)人的私利并有可能為了個(gè)人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著競爭的全球性及日趨激烈性，現(xiàn)代企業(yè)都在不斷地進(jìn)行（有時(shí)甚至是盲目的）擴(kuò)張，已經(jīng)成為一個(gè)個(gè)超大型的“經(jīng)濟(jì)巨人”，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化、經(jīng)營商品或提供服務(wù)的多樣化已大大超乎前人的想象。第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)一、 企業(yè)設(shè)立、合并、分立法律風(fēng)險(xiǎn)（1）在設(shè)立企業(yè)的過程中，企業(yè)的發(fā)起人是否對擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計(jì)，是否對企業(yè)設(shè)立過程有了充分的認(rèn)識和計(jì)劃，是否完全履行了設(shè)立企業(yè)的義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個(gè)合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過程。 四、 人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)。（1）內(nèi)部人員利用職務(wù)之便侵占或挪用公司財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)利益，或者利用職務(wù)之便違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度或勞動合同約定，接受他人財(cái)物而為他人謀取不適當(dāng)?shù)睦?；?）企業(yè)內(nèi)部人員違反法律法規(guī)、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度或崗位職責(zé)要求,嚴(yán)重失職或?yàn)E用職權(quán)直接或間接損害公司利益。第四節(jié) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性與可行性一、 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性（1） 不重視法律風(fēng)險(xiǎn)而致企業(yè)破產(chǎn)的大量事實(shí)，充分說明了不重視企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)就可能導(dǎo)致企業(yè)的重大損失甚至破產(chǎn)。（5）企業(yè)和任何事物一樣，從成立之日起就作為整個(gè)社會的有機(jī)組成部分存在；除了獲取正常商業(yè)利潤外，理應(yīng)承擔(dān)一定的社會責(zé)任?？v觀企業(yè)不斷發(fā)展變化的歷史進(jìn)程來說，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)多是人為控制不力造成的。第五節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度體系的構(gòu)建一、 法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控及監(jiān)管制度創(chuàng)設(shè)的必要性規(guī)避和防范現(xiàn)代企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)系統(tǒng)的工程。諸如安然公司、凱馬特等大型企業(yè)的破產(chǎn)，不能不說是與其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控制度失控有相當(dāng)?shù)年P(guān)系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度作為現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的制度體系，為保障風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度完整性、科學(xué)性及有效落實(shí)必須有自己的的指導(dǎo)思想與基本原則。（6）結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)的具體情況及自身環(huán)境，確保制度的可操作性。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)對于集團(tuán)所屬職能部門、經(jīng)營公司日常業(yè)務(wù)活動中經(jīng)常遇到的法律疑難問題，經(jīng)職能部門或經(jīng)營公司提出申請或企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人移交，應(yīng)按規(guī)定給予口頭或書面的解答；實(shí)施事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評議制度，經(jīng)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或交辦法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)有權(quán)定期或