證券市場財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法(存儲版)
【正文】 會報告并依法進(jìn)行公告，中國證監(jiān)會責(zé)令限期整改，暫停其從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。財務(wù)顧問公司還應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束之日起 10 個 I 作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及證監(jiān)局報送包 括公司經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告。 第三十八條財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)及財務(wù)顧問主辦人違反法律、行 政法規(guī)的規(guī)定，唆使、協(xié)助或參與委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作，中國證監(jiān)會自認(rèn)定之日起 6個月內(nèi)暫停財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：對于財務(wù)顧問主辦人，在 12 個月內(nèi)不受理其主辦的申報文件。 第四十五條財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)為非上市公眾公司提供財務(wù)顧問業(yè)務(wù)服務(wù)的，參照本辦法規(guī)定執(zhí)行。 第四十三條證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依法移交中國證監(jiān)會處理。 第三十六條財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)未按照本辦法第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或公告的，中國證監(jiān)會責(zé)令改止，視情節(jié)對財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)及其財務(wù)顧問主辦人采取 監(jiān)管談話、出具警示函、限期暫停財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等措施。 發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的其他重大事件，財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會及證監(jiān)局報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。 第二十 九條財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)戍當(dāng)依法加入中國證券業(yè)協(xié)會。 第二十五條涉及向中國證監(jiān)會報送申報文件的，財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，根據(jù)中國證監(jiān)會的要求對特定事項進(jìn)行補充調(diào)查，出具補充意見，并組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會提出的反饋意見進(jìn)行答復(fù)。 委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的證明文件。 第十五條財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)及財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)保證中請文件真實、準(zhǔn)確、完整。 第七條投資咨洵機(jī)構(gòu)及財務(wù)顧問公司中請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格許可，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一 )實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和業(yè)務(wù)風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前述規(guī)定的限額； (二 )建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部防火墻制度和內(nèi)部核查制度，對業(yè)務(wù)部門之間及部門內(nèi)部業(yè)務(wù)信息實施隔離，對于必要的信息共享進(jìn)行 嚴(yán)格的監(jiān)督和審批： (三 )公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整； (四 )不存在從事或者通過關(guān)聯(lián)公司從事證券投資業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形； (五 )公司控股股東及其實際控制人信譽良好，最近 3 年無重人違法違規(guī)記錄，且最近一年控股股東及其實際控制人未發(fā)生變化； (六 )公司最近 24 個月內(nèi)不存在違反誠信的不良記錄： (七 )公司最近 24 個月內(nèi)未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到行政處罰、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分： (八 )中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管需要規(guī)定的其他條件。 財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為符合本辦法規(guī)定的證券公司、投資咨詢公司、具有獨立法人資格的財務(wù)顧問公司。 財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，不能減輕或者免除委托人及其聘請的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。 第十條財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一 )具有證券從業(yè)資格，且從事證券承銷業(yè)務(wù)、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的經(jīng)驗 3 年以上，至少為 3 個證券發(fā)行、并購重組項目的簽字人員； (二 )參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝 任能力考試且成績合格； (三 )所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人： (四 )未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)； (五 )晟近 36 個月內(nèi)沒有違反誠信的不良記錄； (六 )最近 36 個月內(nèi)未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到行政處罰、紀(jì)律處分； (七 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第十七條財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問
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