【正文】 示我們：我們只能在不完善的備擇方案中進(jìn)行選擇。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資?！　　捌痫w”理論：羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》(1960)一書而聞名。　　資本形成：早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯就給資本形成下了定義，他認(rèn)為，資本形成即指社會不把其全部的生產(chǎn)活動用于直接消費品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機(jī)器、交通器材、工廠及設(shè)備等各種可用來增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負(fù)呢?只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。因為在金融深化的經(jīng)濟(jì)中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。隨著資本存量的增加，勞動分工會得到擴(kuò)大。如果僅僅在個別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。而且大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€難以確定的量。（２）“臨界最小努力”理論。第四，為了在經(jīng)濟(jì)體系中形成一種機(jī)制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達(dá)到或超過某一最低限度。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的力量大于壓低收人的力量。在這三個條件中；第一個條件是首要的。從理論上講，投資來源于儲蓄，但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后，居民收人低下，有限的居民儲蓄不足以滿足投資需求。顯然沒有儲蓄就難以進(jìn)行投資?？梢姡鹑隗w系對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。因為在金融深化的經(jīng)濟(jì)中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。由于生產(chǎn)力發(fā)展水平很低，營養(yǎng)不良，醫(yī)療水平不足，再加上饑荒、自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疾病的不斷發(fā)生，造成了極高的死亡率，人類的平均壽命很短，為了維持人類的延續(xù)，人類的出生率往往保持著生物學(xué)上的極限。撫養(yǎng)孩子的成本主要包括：生育和撫養(yǎng)孩子支出的費用、付出的體力與精力、以及機(jī)會成本。二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家的人口情況也發(fā)生了變化。在這些發(fā)展中國家生產(chǎn)力發(fā)展水平依然很低，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒有改善，缺少社會和經(jīng)濟(jì)動因的誘導(dǎo)，因此生育觀念和行為并沒有改變，人口增長仍停留在高出生率、低死亡率、自然增長率不斷上升的第二個階段。在人均收入水平增長到與人口增長率相等的人均收入水平之間，存在一個所謂“人口陷阱”，沖破陷阱的最好方法是大規(guī)模投資。首先，人口過快增長會降低人均收入水平和生活水平。遷移的費用也算作人力資本投資的原因是這種遷移將有助于解決國內(nèi)人力資源的合理配置和余缺調(diào)劑問題。一般說來，發(fā)展中國家的教育收益率是大學(xué)最低，發(fā)達(dá)國家的教育收益率是中學(xué)較低。（1）全方位改善營養(yǎng)和醫(yī)療等服務(wù)，提高勞動力的身體素質(zhì)。首先應(yīng)該把教育投資的重點由高等教育轉(zhuǎn)移到初等教育和中等教育上來，普及初等教育的同時大力擴(kuò)張中等教育，適當(dāng)減緩高等教育的發(fā)展。發(fā)展中國家應(yīng)該為人才創(chuàng)造一個良好的生活、工作環(huán)境，縮小同發(fā)達(dá)國家的收入差距，使他們從個人理性的角度認(rèn)為留在國內(nèi)也是個人的最優(yōu)決策。在劉易斯看來，傳統(tǒng)部門存在大量過剩勞動力，而工業(yè)部門則不存在，這是二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)里的一種特有的失業(yè)現(xiàn)象。這二者的乘積即城市的預(yù)期工資。對此，哈里斯和托達(dá)羅的解釋是，盡管城市中失業(yè)現(xiàn)象已十分嚴(yán)重，但是農(nóng)村勞動力還是可以做出是否向城市流動的合理決策。而現(xiàn)代工業(yè)部門是按照資本主義生產(chǎn)方式經(jīng)營的，企業(yè)追求的是利潤最大化，因此其對勞動力需求的原則是勞動的邊際產(chǎn)品價值應(yīng)該大于或等于現(xiàn)行的工資水平。但是伴隨著人才交流，也出現(xiàn)了智力外流現(xiàn)象。發(fā)展中國家教育投資的效率不高，主要表現(xiàn)為輟學(xué)率高，教育脫離本國實際，對不同層次教育的投資不合理等。這不僅沒有使教育收益率達(dá)到最大，而且在一定程度上加劇了兩極分化的趨勢。因此在大多數(shù)發(fā)展中國家，教育投資是合理的。隨著人口的迅速增長，自然資源和能源將難以滿足人們的需要，過渡的開發(fā)會破壞生態(tài)平衡。人口增長會為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的勞動力，同時，人口增長產(chǎn)生了總需求增加的可能性，會激勵廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。按這一理論，在發(fā)展中國家，當(dāng)人均收入增加后，由于生活條件改善，人口增長速度也必然隨之提高，結(jié)果人均收入水平又會退回到原來的水平上。而發(fā)展中國家的人口增長，主要是由于醫(yī)藥衛(wèi)生與保健事業(yè)的發(fā)展，特別是一些死亡率很高的疾病得到了有效的控制，使死亡率不斷下降。從19世紀(jì)下半葉開始，在歐洲一些發(fā)達(dá)國家人口出生率開始下降，人口增長逐步進(jìn)人了低出生率、低死亡率和低自然增長率的第三個階段。第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢。第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。在投資項目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家受凱恩斯主義或者蘇聯(lián)模式的影響，走的是計劃化、國有化的道路，對金融體制的重要性沒有明確的認(rèn)識。換言之，國民收入從供給方面來看被分解為消費和儲蓄，從需求方面來看被分解為消費和投資。 發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起飛階段，必須首先要解決其基礎(chǔ)設(shè)施薄弱問題，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必需的能源、交通運輸、通訊設(shè)施等等。他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實現(xiàn)在短時間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦途。只有當(dāng)收入水平超過人口增長速度時，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度提高。第三，當(dāng)一個國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無提高。赫西曼提出了著名的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)，一個產(chǎn)業(yè)的增長會帶動預(yù)期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。他認(rèn)為他的“大推進(jìn)”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學(xué)的依據(jù)，而且只有達(dá)到一定規(guī)模才會帶來外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。這些資金就是亞當(dāng)在投資項目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這個差越大意味著收益率越高，反之則相反。根據(jù)羅斯托的分析，假定人口年增長率為1％％，投資與產(chǎn)量之比為3：5：1，要使國民生產(chǎn)凈值增長2％，必須有10．5％的積累率，要使國民生產(chǎn)凈值增長3％，必須有12．5％的積累率。羅森斯坦羅丹認(rèn)為這是一個難以超越的階段。 “大推進(jìn)”理論：這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一——羅森斯坦羅丹(P．)提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理論。在日常的經(jīng)濟(jì)學(xué)爭論中，這是一種常見的邏輯謬誤。政府失效的另一方面的原因與政府的行為目標(biāo)有關(guān)。（5）對貧困人群提供保護(hù)，實施反貧困計劃。在這一過程中，積累的知識和不斷的實踐使個人和企業(yè)更深入地理解了市場的邏輯，增強(qiáng)了利用市場、改造市場的能力，一系列制度和規(guī)則得以創(chuàng)新并固定下來，市場交易日趨正規(guī)化。二、問答1. 概述市場與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。市場失效: 市場失效有狹義和廣義之分。（3）粗放型經(jīng)濟(jì)增長重視產(chǎn)品數(shù)量，忽視產(chǎn)品質(zhì)量、品牌和款式，往往導(dǎo)致大量的產(chǎn)品滯銷，并帶來資金占用等一系列問題。4．中國為什么必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式？對中國的經(jīng)濟(jì)增長分析表明：中國的經(jīng)濟(jì)增長主要來源于資本和勞動的投入，即中國的經(jīng)濟(jì)增長方式是一種典型的粗放型增長方式。丹尼森特別強(qiáng)調(diào)知識增進(jìn)的重要性，他認(rèn)為知識增進(jìn)是長期內(nèi)真實的生產(chǎn)率提高的基本因素。除去上述種種因素，如地理因素、環(huán)境因素與政治因素等其他一些外部因素與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長也存在著很大關(guān)系。另一方面，許多發(fā)展中國家，抓住全球化的機(jī)遇，大力引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，提高本國生產(chǎn)率，并且以出口作為增長的主要動力，實現(xiàn)了持續(xù)的高增長率。初級產(chǎn)品的供給價格彈性較低，貿(mào)易條件經(jīng)常受進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)波動的影響，而且呈現(xiàn)不斷惡化的趨勢。這使得眾多發(fā)展中國家要素使用效率低下，無法實現(xiàn)增長方式由“粗放型”向“集約型”的轉(zhuǎn)變。教育水平的低下，直接影響了人力資本的形成，進(jìn)而嚴(yán)重阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長。（1）生產(chǎn)要素嚴(yán)重短缺。按波特的判斷，只有美國和前西德已進(jìn)入這一階段。羅斯托認(rèn)為具備了上述三個條件，一國經(jīng)濟(jì)就可以實現(xiàn)“起飛”。？除去新的生產(chǎn)函數(shù)，該模型沿襲了一切索洛模型的其他假設(shè)。假設(shè)是技術(shù)進(jìn)步造成勞動效率以某種固定速度增長，勞動效率增長的速度為λ，由于勞動力的增長速度是n，每單位勞動的效率收入的速度增長，效率勞動的增長率是n+λ。資本積累的增量可以表示為△k=sf(k)δknk=sf(k)(δ+n)k。一旦資本存量達(dá)到穩(wěn)態(tài)水平，投資等于折舊，資本存量水平既不上升也不下降。f(k)δk 。不穩(wěn)定原理意味著資本主義經(jīng)濟(jì)很難在穩(wěn)定的速度上發(fā)展，而是會出現(xiàn)劇烈波動的狀態(tài)。哈羅德多馬模型的基本方程式是。技術(shù)直接影響著資源使用效率，技術(shù)進(jìn)步還提高了物質(zhì)資本和人力資本投資的收益率。自然資源的貧乏會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生約束作用，但對經(jīng)濟(jì)增長不起決定性作用。在實際核算中，常以一國生產(chǎn)的商品和勞務(wù)總量的增加來表示，即以國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長來計算。穩(wěn)態(tài)：在經(jīng)濟(jì)中存在一個資本存量變動為零的資本存量水平，在這個水平上，改變資本的幾種力量正好平衡，這一資本存量水平被為資本的穩(wěn)態(tài)水平。在這種傳統(tǒng)的定義下，經(jīng)濟(jì)增長被歸結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這一階段的特點可以用兩句話概括：新古典主義一統(tǒng)天下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)死而不僵。②激進(jìn)主義的興起。（2）20世紀(jì)60—70年代是第二階段。同時，許多發(fā)展中國家的資本凈形成率較低，因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為束縛經(jīng)濟(jì)增長的首要因素是資本匱乏，如何提高資本形成率就成為了極其緊迫的問題。從時間上看是20世紀(jì)40—50年代，上限是1943年，下限至1960年。第二，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容較為混雜，要運用經(jīng)濟(jì)學(xué)各個分支的知識。 (4)不存在技術(shù)進(jìn)步。2．怎樣理解馬克思的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想?馬克思的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展思想主要有以下幾個方面：首先，馬克思以歷史唯物論為工具，馬克思具體解剖了資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生、發(fā)展乃至滅亡的歷史進(jìn)程。資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的重要條件。”，這一定義具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通用的國民生產(chǎn)總值或國民收入的涵義。廣義的結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為這個世界不像新古典理論所描述的那樣是可以靈活調(diào)整的，價格機(jī)制的作用是有限的，變遷只能通過其他方式來實現(xiàn)，國家干預(yù)是有必要的。從這時起到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束這段時間，價值理論和分配理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究領(lǐng)域；研究方法通常是靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析；制度被視為既定的因素或是外生變量而不予討論。與發(fā)展中國家合作，為年輕人實行體面的、生產(chǎn)性的就業(yè)戰(zhàn)略。將可持續(xù)發(fā)展原則納入國家各項政策和規(guī)劃，扭轉(zhuǎn)環(huán)境資源的損失。在2015年前，消除各級教育層次上的性別歧視。？聯(lián)合國的千年發(fā)展目標(biāo)是在2000年舉行的聯(lián)合國千年首腦會議上協(xié)商產(chǎn)生的，包括中國在內(nèi)的189個國家共同簽署了《聯(lián)合國千年宣言》，承諾在2015年之前將全球的貧困水平降低一半。這是因為福利包含多方面的內(nèi)容，同時福利又具有很大的主觀性。 按照這種觀點，發(fā)展是改進(jìn)人民生活質(zhì)量的過程，其目標(biāo)是滿足基本需要、提高人類尊嚴(yán)、擴(kuò)大選擇自由。這些基本需要不能得到滿足的情況可以稱為“絕對不發(fā)達(dá)”。？經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長是什么關(guān)系？經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長是兩個相互聯(lián)系而又各不相同的概念。（6）在國際關(guān)系中處于劣勢地位。發(fā)展中國家人口出生率一般都遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家的出生率，同時由于衛(wèi)生條件的改善和傳染病的控制，兩類國家在死亡率上的差別要小得多，這便造成了發(fā)展中國家的人口快速增長。首先，這些國家的人均生活水平很低。第五，由于技術(shù)進(jìn)步，特別是交通運輸技術(shù)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家在19世紀(jì)末走向世界，瓜分世界。按庫茲涅茨的估算，人均產(chǎn)量增長的50%～75%來自生產(chǎn)率的增長。新興工業(yè)化國家：新興工業(yè)化國家是指工業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化顯著，制成在出口所占比重迅速上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，人均收入較高的發(fā)展中國家。逐漸的第三世界被用來泛指西方發(fā)達(dá)國家以外的發(fā)展中國家。庫茲涅茨指出，農(nóng)業(yè)部門實現(xiàn)的國民收入在整個國民收入中的比重，以及農(nóng)業(yè)勞動力在全部勞動力中的比重，隨著時間的推移，處于不斷下降之中。在這些相互聯(lián)系的增長特征中有一個共同紐帶，即對技術(shù)創(chuàng)新的大規(guī)模應(yīng)用，它構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的許多特殊內(nèi)容。所謂貧困是指缺少達(dá)到最低生活水準(zhǔn)的能力。發(fā)展中國家勞動力中相當(dāng)大的一部分卻未得其用。而在大多數(shù)發(fā)展中國家，由于發(fā)展水平低，國內(nèi)儲蓄不足，經(jīng)濟(jì)建設(shè)只能靠出口初級產(chǎn)品取得外匯。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的結(jié)果，生活質(zhì)量提高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)等的總體進(jìn)步也很大程度上依賴于經(jīng)濟(jì)增長，二者密不可分。所有的民族、所有的社會都在尋求某種基本形式的自尊。如家務(wù)勞動、發(fā)展中國家尚未商品化的農(nóng)業(yè)活動等，由于不通過市場進(jìn)行交換，不能通過貨幣表現(xiàn)出來，在GDP中無法得到反映。而匯率只能反映貿(mào)易品(以及跨國流動的資本)的價格，無法反映非貿(mào)易品(如基礎(chǔ)設(shè)施和大部分勞務(wù))的價格。在1990年至2015年間，使每日生活費低于一美元的人口比率減少一半，使饑餓的人口比率減少一半。第五，改善母親健康。第八，建立全球性的發(fā)展伙伴關(guān)系。第二章復(fù)習(xí)思考題：一、名詞解釋 “靜態(tài)的插曲” 創(chuàng)新理論 結(jié)構(gòu)主義 新古典主義 二、問答1．簡要評價亞當(dāng)創(chuàng)新包括五種情況：(1)采用一種新產(chǎn)品——也就是消費者還不熟悉的產(chǎn)品，或一種產(chǎn)品的一種新的特性；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開辟一個新市場；(4)控制或掠取了新的原材料供應(yīng)來源；(5)實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。二、問答1．簡要評價亞當(dāng)這樣，斯密就把經(jīng)濟(jì)增長和分工、人口數(shù)量以及資本積累聯(lián)系了起來。因此，應(yīng)當(dāng)首先把資本傾注到最有利的部門，一直到注滿為止，然后資本溢出，注入到其次有利的部門，又一直到注滿為止，如此次第配置下去。這一思想集中體現(xiàn)在