【正文】 示我們：我們只能在不完善的備擇方案中進(jìn)行選擇。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資?！　　捌痫w”理論：羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》(1960)一書而聞名。　　資本形成：早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯就給資本形成下了定義，他認(rèn)為，資本形成即指社會(huì)不把其全部的生產(chǎn)活動(dòng)用于直接消費(fèi)品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機(jī)器、交通器材、工廠及設(shè)備等各種可用來增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負(fù)呢?只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。因?yàn)樵诮鹑谏罨慕?jīng)濟(jì)中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲(chǔ)蓄，從而減少了對財(cái)政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。隨著資本存量的增加，勞動(dòng)分工會(huì)得到擴(kuò)大。如果僅僅在個(gè)別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。而且大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€(gè)難以確定的量。（２）“臨界最小努力”理論。第四，為了在經(jīng)濟(jì)體系中形成一種機(jī)制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達(dá)到或超過某一最低限度。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的力量大于壓低收人的力量。在這三個(gè)條件中；第一個(gè)條件是首要的。從理論上講，投資來源于儲(chǔ)蓄，但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后，居民收人低下，有限的居民儲(chǔ)蓄不足以滿足投資需求。顯然沒有儲(chǔ)蓄就難以進(jìn)行投資?？梢姡鹑隗w系對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。因?yàn)樵诮鹑谏罨慕?jīng)濟(jì)中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲(chǔ)蓄，從而減少了對財(cái)政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。由于生產(chǎn)力發(fā)展水平很低，營養(yǎng)不良，醫(yī)療水平不足，再加上饑荒、自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疾病的不斷發(fā)生，造成了極高的死亡率，人類的平均壽命很短，為了維持人類的延續(xù)，人類的出生率往往保持著生物學(xué)上的極限。撫養(yǎng)孩子的成本主要包括：生育和撫養(yǎng)孩子支出的費(fèi)用、付出的體力與精力、以及機(jī)會(huì)成本。二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家的人口情況也發(fā)生了變化。在這些發(fā)展中國家生產(chǎn)力發(fā)展水平依然很低，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒有改善，缺少社會(huì)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的誘導(dǎo)，因此生育觀念和行為并沒有改變，人口增長仍停留在高出生率、低死亡率、自然增長率不斷上升的第二個(gè)階段。在人均收入水平增長到與人口增長率相等的人均收入水平之間，存在一個(gè)所謂“人口陷阱”，沖破陷阱的最好方法是大規(guī)模投資。首先，人口過快增長會(huì)降低人均收入水平和生活水平。遷移的費(fèi)用也算作人力資本投資的原因是這種遷移將有助于解決國內(nèi)人力資源的合理配置和余缺調(diào)劑問題。一般說來，發(fā)展中國家的教育收益率是大學(xué)最低，發(fā)達(dá)國家的教育收益率是中學(xué)較低。（1）全方位改善營養(yǎng)和醫(yī)療等服務(wù)，提高勞動(dòng)力的身體素質(zhì)。首先應(yīng)該把教育投資的重點(diǎn)由高等教育轉(zhuǎn)移到初等教育和中等教育上來，普及初等教育的同時(shí)大力擴(kuò)張中等教育，適當(dāng)減緩高等教育的發(fā)展。發(fā)展中國家應(yīng)該為人才創(chuàng)造一個(gè)良好的生活、工作環(huán)境，縮小同發(fā)達(dá)國家的收入差距，使他們從個(gè)人理性的角度認(rèn)為留在國內(nèi)也是個(gè)人的最優(yōu)決策。在劉易斯看來，傳統(tǒng)部門存在大量過剩勞動(dòng)力，而工業(yè)部門則不存在，這是二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)里的一種特有的失業(yè)現(xiàn)象。這二者的乘積即城市的預(yù)期工資。對此，哈里斯和托達(dá)羅的解釋是，盡管城市中失業(yè)現(xiàn)象已十分嚴(yán)重，但是農(nóng)村勞動(dòng)力還是可以做出是否向城市流動(dòng)的合理決策。而現(xiàn)代工業(yè)部門是按照資本主義生產(chǎn)方式經(jīng)營的，企業(yè)追求的是利潤最大化，因此其對勞動(dòng)力需求的原則是勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值應(yīng)該大于或等于現(xiàn)行的工資水平。但是伴隨著人才交流，也出現(xiàn)了智力外流現(xiàn)象。發(fā)展中國家教育投資的效率不高，主要表現(xiàn)為輟學(xué)率高，教育脫離本國實(shí)際，對不同層次教育的投資不合理等。這不僅沒有使教育收益率達(dá)到最大，而且在一定程度上加劇了兩極分化的趨勢。因此在大多數(shù)發(fā)展中國家，教育投資是合理的。隨著人口的迅速增長，自然資源和能源將難以滿足人們的需要，過渡的開發(fā)會(huì)破壞生態(tài)平衡。人口增長會(huì)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的勞動(dòng)力，同時(shí)，人口增長產(chǎn)生了總需求增加的可能性，會(huì)激勵(lì)廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。按這一理論，在發(fā)展中國家，當(dāng)人均收入增加后，由于生活條件改善，人口增長速度也必然隨之提高，結(jié)果人均收入水平又會(huì)退回到原來的水平上。而發(fā)展中國家的人口增長，主要是由于醫(yī)藥衛(wèi)生與保健事業(yè)的發(fā)展，特別是一些死亡率很高的疾病得到了有效的控制，使死亡率不斷下降。從19世紀(jì)下半葉開始，在歐洲一些發(fā)達(dá)國家人口出生率開始下降，人口增長逐步進(jìn)人了低出生率、低死亡率和低自然增長率的第三個(gè)階段。第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢。第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。在投資項(xiàng)目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動(dòng)的傾向，減少了勞動(dòng)力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家受凱恩斯主義或者蘇聯(lián)模式的影響，走的是計(jì)劃化、國有化的道路，對金融體制的重要性沒有明確的認(rèn)識。換言之，國民收入從供給方面來看被分解為消費(fèi)和儲(chǔ)蓄，從需求方面來看被分解為消費(fèi)和投資。 發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起飛階段，必須首先要解決其基礎(chǔ)設(shè)施薄弱問題，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必需的能源、交通運(yùn)輸、通訊設(shè)施等等。他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)在短時(shí)間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦途。只有當(dāng)收入水平超過人口增長速度時(shí)，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會(huì)大幅度提高。第三，當(dāng)一個(gè)國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時(shí)，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無提高。赫西曼提出了著名的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的增長會(huì)帶動(dòng)預(yù)期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。他認(rèn)為他的“大推進(jìn)”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學(xué)的依據(jù)，而且只有達(dá)到一定規(guī)模才會(huì)帶來外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。這些資金就是亞當(dāng)在投資項(xiàng)目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動(dòng)的傾向，減少了勞動(dòng)力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這個(gè)差越大意味著收益率越高，反之則相反。根據(jù)羅斯托的分析，假定人口年增長率為1％％，投資與產(chǎn)量之比為3：5：1，要使國民生產(chǎn)凈值增長2％，必須有10．5％的積累率，要使國民生產(chǎn)凈值增長3％，必須有12．5％的積累率。羅森斯坦羅丹認(rèn)為這是一個(gè)難以超越的階段。 “大推進(jìn)”理論：這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一——羅森斯坦羅丹(P．)提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理論。在日常的經(jīng)濟(jì)學(xué)爭論中，這是一種常見的邏輯謬誤。政府失效的另一方面的原因與政府的行為目標(biāo)有關(guān)。（5）對貧困人群提供保護(hù)，實(shí)施反貧困計(jì)劃。在這一過程中，積累的知識和不斷的實(shí)踐使個(gè)人和企業(yè)更深入地理解了市場的邏輯，增強(qiáng)了利用市場、改造市場的能力，一系列制度和規(guī)則得以創(chuàng)新并固定下來，市場交易日趨正規(guī)化。二、問答1. 概述市場與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。市場失效: 市場失效有狹義和廣義之分。（3）粗放型經(jīng)濟(jì)增長重視產(chǎn)品數(shù)量，忽視產(chǎn)品質(zhì)量、品牌和款式，往往導(dǎo)致大量的產(chǎn)品滯銷，并帶來資金占用等一系列問題。4．中國為什么必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式？對中國的經(jīng)濟(jì)增長分析表明：中國的經(jīng)濟(jì)增長主要來源于資本和勞動(dòng)的投入，即中國的經(jīng)濟(jì)增長方式是一種典型的粗放型增長方式。丹尼森特別強(qiáng)調(diào)知識增進(jìn)的重要性，他認(rèn)為知識增進(jìn)是長期內(nèi)真實(shí)的生產(chǎn)率提高的基本因素。除去上述種種因素，如地理因素、環(huán)境因素與政治因素等其他一些外部因素與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長也存在著很大關(guān)系。另一方面，許多發(fā)展中國家，抓住全球化的機(jī)遇，大力引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，提高本國生產(chǎn)率，并且以出口作為增長的主要?jiǎng)恿?，?shí)現(xiàn)了持續(xù)的高增長率。初級產(chǎn)品的供給價(jià)格彈性較低，貿(mào)易條件經(jīng)常受進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，而且呈現(xiàn)不斷惡化的趨勢。這使得眾多發(fā)展中國家要素使用效率低下，無法實(shí)現(xiàn)增長方式由“粗放型”向“集約型”的轉(zhuǎn)變。教育水平的低下，直接影響了人力資本的形成，進(jìn)而嚴(yán)重阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長。（1）生產(chǎn)要素嚴(yán)重短缺。按波特的判斷，只有美國和前西德已進(jìn)入這一階段。羅斯托認(rèn)為具備了上述三個(gè)條件，一國經(jīng)濟(jì)就可以實(shí)現(xiàn)“起飛”。？除去新的生產(chǎn)函數(shù)，該模型沿襲了一切索洛模型的其他假設(shè)。假設(shè)是技術(shù)進(jìn)步造成勞動(dòng)效率以某種固定速度增長，勞動(dòng)效率增長的速度為λ，由于勞動(dòng)力的增長速度是n，每單位勞動(dòng)的效率收入的速度增長，效率勞動(dòng)的增長率是n+λ。資本積累的增量可以表示為△k=sf(k)δknk=sf(k)(δ+n)k。一旦資本存量達(dá)到穩(wěn)態(tài)水平，投資等于折舊，資本存量水平既不上升也不下降。f(k)δk 。不穩(wěn)定原理意味著資本主義經(jīng)濟(jì)很難在穩(wěn)定的速度上發(fā)展，而是會(huì)出現(xiàn)劇烈波動(dòng)的狀態(tài)。哈羅德多馬模型的基本方程式是。技術(shù)直接影響著資源使用效率，技術(shù)進(jìn)步還提高了物質(zhì)資本和人力資本投資的收益率。自然資源的貧乏會(huì)對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生約束作用，但對經(jīng)濟(jì)增長不起決定性作用。在實(shí)際核算中，常以一國生產(chǎn)的商品和勞務(wù)總量的增加來表示，即以國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長來計(jì)算。穩(wěn)態(tài)：在經(jīng)濟(jì)中存在一個(gè)資本存量變動(dòng)為零的資本存量水平，在這個(gè)水平上，改變資本的幾種力量正好平衡，這一資本存量水平被為資本的穩(wěn)態(tài)水平。在這種傳統(tǒng)的定義下，經(jīng)濟(jì)增長被歸結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這一階段的特點(diǎn)可以用兩句話概括：新古典主義一統(tǒng)天下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)死而不僵。②激進(jìn)主義的興起。（2）20世紀(jì)60—70年代是第二階段。同時(shí)，許多發(fā)展中國家的資本凈形成率較低，因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為束縛經(jīng)濟(jì)增長的首要因素是資本匱乏，如何提高資本形成率就成為了極其緊迫的問題。從時(shí)間上看是20世紀(jì)40—50年代，上限是1943年，下限至1960年。第二，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容較為混雜，要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)分支的知識。 (4)不存在技術(shù)進(jìn)步。2．怎樣理解馬克思的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想?馬克思的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展思想主要有以下幾個(gè)方面：首先，馬克思以歷史唯物論為工具，馬克思具體解剖了資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生、發(fā)展乃至滅亡的歷史進(jìn)程。資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的重要條件?！?，這一定義具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通用的國民生產(chǎn)總值或國民收入的涵義。廣義的結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為這個(gè)世界不像新古典理論所描述的那樣是可以靈活調(diào)整的，價(jià)格機(jī)制的作用是有限的，變遷只能通過其他方式來實(shí)現(xiàn)，國家干預(yù)是有必要的。從這時(shí)起到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束這段時(shí)間，價(jià)值理論和分配理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究領(lǐng)域；研究方法通常是靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析；制度被視為既定的因素或是外生變量而不予討論。與發(fā)展中國家合作，為年輕人實(shí)行體面的、生產(chǎn)性的就業(yè)戰(zhàn)略。將可持續(xù)發(fā)展原則納入國家各項(xiàng)政策和規(guī)劃，扭轉(zhuǎn)環(huán)境資源的損失。在2015年前，消除各級教育層次上的性別歧視。？聯(lián)合國的千年發(fā)展目標(biāo)是在2000年舉行的聯(lián)合國千年首腦會(huì)議上協(xié)商產(chǎn)生的，包括中國在內(nèi)的189個(gè)國家共同簽署了《聯(lián)合國千年宣言》，承諾在2015年之前將全球的貧困水平降低一半。這是因?yàn)楦＠喾矫娴膬?nèi)容，同時(shí)福利又具有很大的主觀性。 按照這種觀點(diǎn)，發(fā)展是改進(jìn)人民生活質(zhì)量的過程，其目標(biāo)是滿足基本需要、提高人類尊嚴(yán)、擴(kuò)大選擇自由。這些基本需要不能得到滿足的情況可以稱為“絕對不發(fā)達(dá)”。？經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長是什么關(guān)系？經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長是兩個(gè)相互聯(lián)系而又各不相同的概念。（6）在國際關(guān)系中處于劣勢地位。發(fā)展中國家人口出生率一般都遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家的出生率，同時(shí)由于衛(wèi)生條件的改善和傳染病的控制，兩類國家在死亡率上的差別要小得多，這便造成了發(fā)展中國家的人口快速增長。首先，這些國家的人均生活水平很低。第五，由于技術(shù)進(jìn)步，特別是交通運(yùn)輸技術(shù)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家在19世紀(jì)末走向世界，瓜分世界。按庫茲涅茨的估算，人均產(chǎn)量增長的50%～75%來自生產(chǎn)率的增長。新興工業(yè)化國家：新興工業(yè)化國家是指工業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化顯著，制成在出口所占比重迅速上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，人均收入較高的發(fā)展中國家。逐漸的第三世界被用來泛指西方發(fā)達(dá)國家以外的發(fā)展中國家。庫茲涅茨指出，農(nóng)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)的國民收入在整個(gè)國民收入中的比重，以及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在全部勞動(dòng)力中的比重，隨著時(shí)間的推移，處于不斷下降之中。在這些相互聯(lián)系的增長特征中有一個(gè)共同紐帶，即對技術(shù)創(chuàng)新的大規(guī)模應(yīng)用，它構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的許多特殊內(nèi)容。所謂貧困是指缺少達(dá)到最低生活水準(zhǔn)的能力。發(fā)展中國家勞動(dòng)力中相當(dāng)大的一部分卻未得其用。而在大多數(shù)發(fā)展中國家，由于發(fā)展水平低，國內(nèi)儲(chǔ)蓄不足，經(jīng)濟(jì)建設(shè)只能靠出口初級產(chǎn)品取得外匯。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的結(jié)果，生活質(zhì)量提高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)等的總體進(jìn)步也很大程度上依賴于經(jīng)濟(jì)增長，二者密不可分。所有的民族、所有的社會(huì)都在尋求某種基本形式的自尊。如家務(wù)勞動(dòng)、發(fā)展中國家尚未商品化的農(nóng)業(yè)活動(dòng)等，由于不通過市場進(jìn)行交換，不能通過貨幣表現(xiàn)出來，在GDP中無法得到反映。而匯率只能反映貿(mào)易品(以及跨國流動(dòng)的資本)的價(jià)格，無法反映非貿(mào)易品(如基礎(chǔ)設(shè)施和大部分勞務(wù))的價(jià)格。在1990年至2015年間，使每日生活費(fèi)低于一美元的人口比率減少一半，使饑餓的人口比率減少一半。第五，改善母親健康。第八，建立全球性的發(fā)展伙伴關(guān)系。第二章復(fù)習(xí)思考題：一、名詞解釋 “靜態(tài)的插曲” 創(chuàng)新理論 結(jié)構(gòu)主義 新古典主義 二、問答1．簡要評價(jià)亞當(dāng)創(chuàng)新包括五種情況：(1)采用一種新產(chǎn)品——也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品，或一種產(chǎn)品的一種新的特性；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開辟一個(gè)新市場；(4)控制或掠取了新的原材料供應(yīng)來源；(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。二、問答1．簡要評價(jià)亞當(dāng)這樣，斯密就把經(jīng)濟(jì)增長和分工、人口數(shù)量以及資本積累聯(lián)系了起來。因此，應(yīng)當(dāng)首先把資本傾注到最有利的部門，一直到注滿為止，然后資本溢出，注入到其次有利的部門，又一直到注滿為止，如此次第配置下去。這一思想集中體現(xiàn)在