【正文】 日志記錄和審核記錄。非授權人員出入機房必須由機房工作人員陪同。八、主要控制點的相關文件1 用戶（組）創(chuàng)建及系統(tǒng)訪問權限申請表2 員工工作調動/離職通知單3 系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫）帳號申請表4 系統(tǒng)特權用戶帳號申請表5 系統(tǒng)帳號/權限檢查表6 機房訪問權限檢查表7 系統(tǒng)安全日志檢查表8 機房進出登記簿9 機房訪問權限申請表10 系統(tǒng)用戶（組）權限分配審閱報告11 職責分工檢查報告九、相關制度和備查文件1 少人無人值守機房管理要求（試行） 客戶服務系統(tǒng)一、 業(yè)務流程范圍1 所涉及的業(yè)務范圍邏輯安全和物理安全、用戶帳號的添加、修改及刪除控制、用戶帳號的定期審閱、職責分工控制。四、 風險1 公司缺乏可遵循的信息安全管理政策，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。在員工工作調動或離職等工作職能發(fā)生變化時，由人力資源部門或用戶部門及時正式書面通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。客戶服務系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）如果由于系統(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。4 職責分工在客戶服務系統(tǒng)中創(chuàng)立新用戶角色或對用戶組(或用戶)角色定義進行修改時，根據(jù)用戶部門或相關管理部門對用戶角色權限的審批結果進行設定。 超級用戶帳號的管理，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權審批。 系統(tǒng)主管人員或業(yè)務部門對客戶服務系統(tǒng)的用戶帳號和用戶訪問權限進行每半年審閱，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權限，并及時跟進解決。觀察系統(tǒng)密碼設置。發(fā)現(xiàn)問題及時跟進解決。 4 確保定期對系統(tǒng)中用戶的訪問權限進行審閱，以減少未經(jīng)授權或不適當?shù)膶ο到y(tǒng)或數(shù)據(jù)進行訪問而帶來的風險。2 用戶帳號的管理 用戶帳號的添加、修改及刪除控制省公司建立了用戶及其權限設置的管理流程，對財務管理系統(tǒng)的用戶創(chuàng)建和授權必須通過財務部門主管人員審批后，方可由系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)中創(chuàng)建用戶帳號，以避免未經(jīng)授權帳號及權限的創(chuàng)建或修改。以上用戶帳號的授權須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員或財務部門主管人員的書面審批。對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。4 職責分工在財務管理系統(tǒng)中創(chuàng)立新用戶角色或對用戶組(或用戶)角色定義進行修改時，根據(jù)用戶部門或相關管理部門對用戶角色權限的審批結果進行設定。抽查人員變更的書面通知，檢查離職用戶的帳號已完全刪除。檢查管理員用戶離職時的密碼修改記錄。密碼政策具體包括: ?用戶密碼長度不得低于6位 ?密碼應至少每90天進行更新?不得使用最近的密碼對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。檢查人員進出機房的記錄。, 確保合理的職責分工。3 建立相關流程以確保用戶添加、修改、刪除都經(jīng)過管理層授權，及相關操作的準確性和及時性。五、 相關會計科目資產(chǎn)、負債和費用類科目六、 流程概述1 信息安全管理參見網(wǎng)絡基礎設施中本章節(jié)。 計劃建設管理系統(tǒng)的管理員用戶帳號（例如具有增加/變更/刪除用戶等權限）。系統(tǒng)維護部門對訪問計劃建設管理系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）的用戶（含超級用戶）制定密碼政策，并根據(jù)密碼政策在系統(tǒng)固化相應的設置，以避免用戶使用安全級別低的密碼。只有經(jīng)授權的人員可對存放計劃建設管理系統(tǒng)的計算機機房和設備進行物理訪問。系統(tǒng)維護部門主管人員每半年對機房訪問權限清單進行審閱，如果發(fā)現(xiàn)存在不適當用戶及時通知機房管理人員取消相應用戶的授權。 數(shù)據(jù)庫的超級用戶帳號（比如數(shù)據(jù)庫管理員）。4 對系統(tǒng)或數(shù)據(jù)非法和不適當?shù)脑L問不能被及時發(fā)現(xiàn)。三、 目標1 對于與財務報告相關的信息，公司應制定相關的信息安全管理政策并使員工意識到公司對信息安全的重要性。公司通過不同工作崗位對于系統(tǒng)資源訪問的限制來達到不相容職責分工的目的。人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房進出日志中留下記錄。觀察系統(tǒng)登陸過程。檢查管理員用戶帳號清單，檢查管理員用戶帳號的審批文件。檢查用戶及其權限設置的管理流程, 抽查用戶創(chuàng)建和授權的審批文件。非授權人員出入機房必須由機房工作人員陪同。系統(tǒng)維護部門對訪問財務管理系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）的用戶（含超級用戶）制定密碼政策，并根據(jù)密碼政策在系統(tǒng)固化相應的設置，以避免用戶使用安全級別低的密碼。5 系統(tǒng)的權限分配與業(yè)務部門授權確定的職責分工要求不符。2 對公司信息技術資源的物理訪問及邏輯訪問已建立起通過用戶身份的識別，認證及授權的管理機制，以降低由于對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權的訪問所帶來的風險。檢查用戶權限審批文件，觀察系統(tǒng)用戶權限配置。觀察機房安全措施。 系統(tǒng)維護部門對訪問客戶服務系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）的用戶（含超級用戶）制定密碼政策，并根據(jù)密碼政策在系統(tǒng)中固化相應的設置，以避免用戶使用安全級別低的密碼。 客戶服務系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）如果由于系統(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。，及時由人力資源部門或用戶部門正式書面通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。非授權人員出入機房必須由機房工作人員陪同。系統(tǒng)維護部門對訪問客戶服務系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）的用戶（含超級用戶）制定密碼政策，并根據(jù)密碼政策在系統(tǒng)固化相應的設置，以避免用戶使用安全級別低的密碼。 應用系統(tǒng)的特權功能用戶帳號（例如具有增加/變更/刪除用戶等權限）。六、 流程概述1 信息安全管理參見網(wǎng)絡基礎設施中本章節(jié)。 4 確保定期對系統(tǒng)中用戶的訪問權限進行審閱，以減少未經(jīng)授權或不適當?shù)膶ο到y(tǒng)或數(shù)據(jù)進行訪問而帶來的風險。發(fā)現(xiàn)問題及時跟進解決。 系統(tǒng)管理員負責每周檢查計費賬務系統(tǒng)應用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫層面安全日志記錄（含對于重要的數(shù)據(jù)增、刪、改操作）。檢查審閱書面記錄。檢查系統(tǒng)管理帳號清單，檢查系統(tǒng)管理員帳號的審批文件。公司通過不同工作崗位對于系統(tǒng)資源訪問的限制來達到不相容職責分工的目的。發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象及時跟進或上報。計費賬務系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）如果由于系統(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。在員工工作調動或離職等工作職能發(fā)生變化時，由人力資源部門或用戶部門及時正式書面通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。四、 風險1 公司缺乏可遵循的信息安全管理政策，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。檢查職責分工的檢查記錄。非授權人員出入機房必須由機房工作人員陪同。檢查系統(tǒng)安全日志記錄和定期檢查的記錄。，若發(fā)現(xiàn)存在不合適的用戶，及時通知機房管理人員取消其相應的授權。，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權審批。內審或用戶部門每半年檢查營業(yè)受理系統(tǒng)的用戶角色或用戶組的權限設定, 確保合理的職責分工。營業(yè)受理系統(tǒng)應用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的硬件設備存放在安全的機房中。發(fā)現(xiàn)的問題要及時跟進解決。 操作系統(tǒng)的超級用戶帳號（比如root用戶，系統(tǒng)管理員，安全管理員帳號，批處理用戶帳號）。3 對添加、修改、刪除用戶未經(jīng)過管理層授權，離職員工帳號未及時在系統(tǒng)中刪除，導致對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權或不適當訪問。二、 所涉及的計算機系統(tǒng)綜合業(yè)務支撐系統(tǒng)/網(wǎng)上營業(yè)廳。4 職責分工 在大客戶管理系統(tǒng)中創(chuàng)立新用戶角色或對用戶組(或用戶)角色定義進行修改時，根據(jù)用戶部門或相關管理部門對用戶角色權限的審批結果進行設定。 安裝大客戶管理系統(tǒng)應用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的硬件設備存放在安全的機房中。檢查審閱書面記錄。檢查數(shù)據(jù)庫管理帳號清單，檢查數(shù)據(jù)庫管理員帳號的審批文件。七、信息技術控制點信息技術控制點監(jiān)督檢查方法1 信息安全管理 參見網(wǎng)絡基礎設施中本章節(jié)。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。審閱結果留下書面記錄。4 對系統(tǒng)或數(shù)據(jù)非法和不適當?shù)脑L問不能被及時發(fā)現(xiàn)。三、 目標1 對于與財務報告相關的信息，公司應制定相關的信息安全管理政策并使員工意識到信息安全的重要性。公司通過不同工作崗位對于系統(tǒng)資源訪問的限制來達到不相容職責分工的目的。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。密碼政策具體包括: 檢查管理員用戶離職時的密碼修改記錄。抽查人員訪問權限的刪除書面通知，檢查離職用戶帳號是否已完全刪除。4 職責分工在智能網(wǎng)系統(tǒng)中創(chuàng)立新用戶角色或對用戶組(或用戶)角色定義進行修改時，根據(jù)業(yè)務部門或相關管理部門對用戶角色權限的審批結果進行設定。對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。智能網(wǎng)系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）如果由于系統(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。在員工工作調動或離職等工作職能發(fā)生變化時，由人力資源部門或相關業(yè)務部門及時正式書面通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。四、 風險1 公司缺乏可遵循的信息安全管理政策，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。八、主要控制點的相關文件1 承載網(wǎng)管理員崗位授權書2 承載網(wǎng)管理員認證3 承載網(wǎng)管理員操作日志審閱表4 員工工作調動/離職通知單5 承載網(wǎng)管理員帳號/權限檢查表6 電信機房訪問權限檢查表7 承載網(wǎng)安全日志檢查表8 電信機房進出登記簿9 電信機房訪問權限申請表10 電信機房環(huán)境監(jiān)控日志11 承載網(wǎng)管理員權限分配方案九、相關制度和備查文件1 少人無人值守機房管理要求（試行） 智能網(wǎng)一、 業(yè)務流程范圍1 所涉及的業(yè)務范圍邏輯安全和物理安全、用戶帳號的添加、修改及刪除控制、用戶帳號的定期審閱、職責分工控制。，對電信機房進行嚴格的環(huán)境監(jiān)控（如24小時閉路電視監(jiān)控、防盜監(jiān)控系統(tǒng)等），以及時發(fā)現(xiàn)對電信機房的未經(jīng)授權的訪問并進行處理。檢查管理人員對安全日志檢查的書面記錄。如果由于系統(tǒng)限制存在管理員帳號共享，其密碼在其中任一管理員離職時及時更改，以防止非法訪問。檢查管理員用戶離職時的密碼修改記錄。2 用戶帳號的管理 超級用戶帳號的管理。對電信機房的訪問授權經(jīng)過各級相關部門主管人員的書面審批。如果由于系統(tǒng)限制存在管理員帳號共享，其密碼在其中任一管理員離職時及時更改，以防止非法訪問。授權審批文檔集中歸檔。2 缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制，導致對信息資源的未經(jīng)授權的訪問, 非法修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。2 所涉及的部門范圍運行維護部門、計費帳務部門、市場部門。對機房的訪問授權需經(jīng)網(wǎng)絡維護部門主管人員審批。，發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象應及時跟進或上報。如果由于系統(tǒng)限制存在網(wǎng)絡管理員帳號共享，其密碼在其中任一管理員離職時及時更改，以防止非法訪問。，及時由人力資源部門正式以書面方式通知相關的網(wǎng)絡維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。七、信息技術控制點信息技術控制點監(jiān)督檢查方法1 信息安全管理，具有信息安全管理的工作職責。網(wǎng)絡管理員負責每周檢查網(wǎng)絡安全日志記錄，發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象應及時跟進或上報。發(fā)現(xiàn)的問題要及時跟進解決。5 系統(tǒng)的權限分配與業(yè)務部門授權確定的職責分工要求不符。2 對公司信息技術資源的物理訪問及邏輯訪問已建立起通過用戶身份的識別，認證及授權的管理機制，以降低由于對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的未經(jīng)授權的訪問所帶來的風險。三、 目標1 對于與財務報告相關的信息，公司應制定相關的信息安全管理政策并使員工意識到公司對信息安全重要性的重視。4 對系統(tǒng)或數(shù)據(jù)非法和不適當?shù)脑L問不能被及時發(fā)現(xiàn)。 用戶帳號訪問權限的定期審閱網(wǎng)絡維護部門主管人員或業(yè)務部門對網(wǎng)絡管理員帳號和訪問權限進行每半年審閱，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的訪問權限。對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的網(wǎng)絡設備，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。只有指定的網(wǎng)絡管理員才能擁有防火墻管理帳號，并進行防火墻規(guī)則的更改。檢查網(wǎng)絡管理員帳號清單，檢查系統(tǒng)管理員帳號的審批文件。3 信息系統(tǒng)的的邏輯訪問和物理訪問，對網(wǎng)絡設備的管理訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個網(wǎng)絡管理員帳號被授予唯一的網(wǎng)絡管理員。觀察網(wǎng)絡設備的密碼配置。八、主要控制點的相關文件1 網(wǎng)絡訪問申請表2 員工工作調動/離職通知單3 網(wǎng)絡管理員（網(wǎng)絡設備及防火墻）帳號申請表4 網(wǎng)絡管理員帳號/權限檢查表5 機房訪問權限檢查表6 網(wǎng)絡安全日志檢查表7 機房進出登記簿8 機房訪問權限申請表九、相關制度和備查文件 1 少人無人值守機房管理要求（試行） 承載網(wǎng)一、 業(yè)務流程范圍1 所涉及的業(yè)務范圍邏輯安全和物理安全、用戶帳號的添加、修改及刪除控制、用戶帳號的定期審閱、職責分工控制。四、 風險1 公司缺乏可遵循的信息安全管理政策，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。管理員帳號的授權經(jīng)運行維護部門及相關各級主管人員的書面審批。3 信息系統(tǒng)的的邏輯訪問和物理訪問對承載網(wǎng)管理員帳號的訪問采用身份驗證機制，對網(wǎng)管終端的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個承載網(wǎng)管理員帳號被授予唯一的維護管理人員。只有經(jīng)過授權的人員可對存放有承載網(wǎng)的交換機以及網(wǎng)管終端等設備的電信機房和設備進行物理訪問。檢查相關的文件。抽查人員變更的書面通知，檢查離職人員的帳號是否已完全刪除。3 信息系統(tǒng)的的邏輯訪問和物理訪問，對網(wǎng)管終端的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個承載網(wǎng)管理員帳號被授予唯一的維護管理人員。（包括操作系統(tǒng)和專用管理軟件）的安全日志記錄，識別潛在的違規(guī)，如發(fā)現(xiàn)安全問題按照相關的管理規(guī)定及時上報。檢查