金融市場(chǎng)形成性考核冊(cè)作業(yè)及答案(存儲(chǔ)版)
【正文】 A．紐約 B．倫敦 C．東京 D．新加坡9．以（ B ）為主體形成的外匯供求，已成為決定市場(chǎng)匯率的主要力量。A．規(guī)模經(jīng)營(yíng) B．集中投資 C．專家管理 D．服務(wù)專業(yè)化 E．分散投資2．證券投資基金根據(jù)其組織形式不同，可以分為（ CD）。A．財(cái)產(chǎn)損失保險(xiǎn) B．責(zé)任保險(xiǎn) C．年金保險(xiǎn) D．信用保證保險(xiǎn) E．貨幣保險(xiǎn)四、判斷正確與錯(cuò)誤1．一般而言，買賣封閉型基金的費(fèi)用要低于開放式基金。（ ）13．保險(xiǎn)代理人以自己獨(dú)立的名義進(jìn)行中介活動(dòng)，其行為后果由自己承擔(dān)。 A．直接用戶 B．互換經(jīng)紀(jì)商 C．互換交易商 D．互換代理商 3．根據(jù)國(guó)際清算銀行（BIS）的統(tǒng)計(jì)，2005年末，在全球場(chǎng)外衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)上，（B ）是交易最活躍的衍生工具。 A．民主 B．效率 C．公平 D．正義 11．下列哪項(xiàng)是有效市場(chǎng)的充分條件（C ）。 A．價(jià)內(nèi)期權(quán) B．平價(jià)期權(quán) C．溢價(jià)期權(quán) D．價(jià)外期權(quán) 7．有效市場(chǎng)的假設(shè)條件有（ABCDE ）?；Q的雙方既可以選擇交易額的大小，也可以選擇期限的長(zhǎng)短。（ ）五、 簡(jiǎn)答題 1．金融遠(yuǎn)期合約的特征。（ √ ） 9．根據(jù)分離定理，在均衡狀態(tài)下，每種證券在均點(diǎn)處投資組合中都有一個(gè)非零的比例。（ ） 3．一般遠(yuǎn)期利率協(xié)議以當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)利率作為參照利率。 A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價(jià)格制度 D．交割期制度 E．期貨交易時(shí)間制度和傭金制度5．外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過(guò)（ CD）等方式進(jìn)行的。 A．亞式期權(quán) B．回溯期權(quán) C．擋板期權(quán) D．?dāng)?shù)字期權(quán) 9．（D ）最大的特點(diǎn)是期權(quán)的收益水平是預(yù)先確定的，但收益可能性則不確定。（參見所用教材256頁(yè)）4．金融期權(quán)（參見所用教材256頁(yè)）．市場(chǎng)組合（參見所用教材304頁(yè)）二、 單項(xiàng)選擇題1．從學(xué)術(shù)角度探討，（C ）是衍生工具的兩個(gè)基本構(gòu)件。（ √ ）11．外匯掉期交易改變的不是交易者手中持有的外匯數(shù)額，而是交易者所持貨幣的期限。A．國(guó)際收支狀況 B．通貨膨脹率差異 C．利率差異 D．政府干預(yù) E．心理預(yù)期12．在保險(xiǎn)理賠中，賠償金額的確定原則是（ ABD ）。A．死亡保險(xiǎn) B．生存保險(xiǎn) C．生死兩全保險(xiǎn) D．健康保險(xiǎn)15．財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)是以財(cái)產(chǎn)及其有關(guān)利益為（ D ）的保險(xiǎn)。A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．12個(gè)月7．影響證券投資基金價(jià)格波動(dòng)的最基本因素是（ A ）。三種債券有相同的違約風(fēng)險(xiǎn)，都是十年到期。（ ）6．利率預(yù)期假說(shuō)不能解釋不同期限債券的利率往往是共同變動(dòng)的這一經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。A．投資規(guī)模大型化 B．投資種類分散化 C． 投資期限短期化 D．投資期限梯型化 E．投資品種相對(duì)集中8．影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素主要包括（ ABDE ）。A．利率 B．匯率 C．股息、紅利 D．物價(jià)15．下列哪項(xiàng)不是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征（ C ）。A．協(xié)議包銷 B．俱樂(lè)部包銷 C．銀團(tuán)包銷 D．委托包銷6．決定債券內(nèi)在價(jià)值（現(xiàn)值）的主要變量不包括（ D ）。這些金融交易包括：(1)今天你訪問(wèn)了一家當(dāng)?shù)劂y行，為購(gòu)買一輛小汽車和一些家俱融資而獲得了三年期貸款；(2)你在附近銀行購(gòu)買了9800元的國(guó)庫(kù)券，今天交割；(3) 某A股普通股票價(jià)格上漲，為此你電話指示經(jīng)紀(jì)人買入100股該股票；(4) 你獲得了一筆收入，和當(dāng)?shù)匾患一鸸韭?lián)系，買入15000元證券投資基金。（3）期限不同。（10）匯票有預(yù)備付款人、融通付款人；本票只有融通付款人；支票則都沒有。（2）匯票、支票的當(dāng)事人有三個(gè)，即出票人、付款人和收款人；而本票則只有兩個(gè)，即出票人和收款人。收益性是指金融工具能夠定期或不定期地給持有人帶來(lái)價(jià)值增值的特性。對(duì)此可從四個(gè)方面理解。（ √ ）9．機(jī)構(gòu)投資者和家庭部門一樣，是主要的資金供給者，兩部門在資本市場(chǎng)的地位是互為促進(jìn)。A．資產(chǎn)股 B．藍(lán)籌股 C．成長(zhǎng)股 D．收入股13．下列哪種有價(jià)證券的風(fēng)險(xiǎn)性最高（ A ）A．普通股 B．優(yōu)先股 C．企業(yè)債券 D．基金證券14．基金證券體現(xiàn)當(dāng)事人之間的（ C ）A．產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)關(guān)系 C．信托關(guān)系 D．保證關(guān)系15．下列哪種金融衍生工具賦予持有人的實(shí)質(zhì)是一種權(quán)利（ B ）A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融互換 D．金融遠(yuǎn)期 三、多項(xiàng)選擇題1. 金融市場(chǎng)的微觀經(jīng)濟(jì)功能包括（ ABCE ）A．聚斂功能 B．財(cái)富功能 C. 流動(dòng)性功能 D. 分配功能 E．交易功能2．金融市場(chǎng)按交易與定價(jià)方式分為（ BCDE ）A．貨幣市場(chǎng) B．議價(jià)市場(chǎng) C．店頭市場(chǎng) D．第四市場(chǎng) E. 公開市場(chǎng)3．同家庭部門相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)（ ADE ）A．投資管理專業(yè)化 B．投資管理自由化 C．投資金額不定化 D．投資行為規(guī)范化 E. 投資結(jié)構(gòu)組合化4．在證券交易中，經(jīng)紀(jì)人同客戶之間形成下列關(guān)系（ ABDE ）A．委托代理關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．管理關(guān)系 D．買賣關(guān)系E. 信任關(guān)系5．證券公司具有以下職能（ ACD ）A．充當(dāng)證券市場(chǎng)中介人 B．充當(dāng)證券市場(chǎng)資金供給者 C．充當(dāng)證券市場(chǎng)重要的投資人 D．提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率 6．保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)按保障范圍可分為（ ABCD ）A．財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn) B．人身保險(xiǎn) C．責(zé)任保險(xiǎn) D．保證保險(xiǎn)7．債券因籌資主體的不同而有許多品種，它們都包含（ ACD ）基本要素A．債券面值 B．債券價(jià)格 C．債券利率 D．債券償還期限8．股票通常具有以下特點(diǎn)（ ABC ）A．無(wú)
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