【正文】 資料，備查。監(jiān)理單位審核確認監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師65．故意拖延審核計價周期實現(xiàn)不正當利益。建設(shè)單位財務(wù)部門97．實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師72．對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不來。建設(shè)單位設(shè)計管理部門、工程管理部門76．出具理由不充分、不成立的變更。Ⅰ級113．重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。118．建立項目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實時跟蹤。89．將工程項目資金用于投資等。建設(shè)單位財務(wù)（審計）、監(jiān)督部門其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財務(wù)部門人員92．在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲、借貸建設(shè)資金。（2）初步驗收及安全評估廉政風險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風險點風險等級防控措施責任部門初步驗收參與初驗的相關(guān)人員94．向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標準；Ⅲ級129．強化初驗單位工作準確性和公正性的管理。134．按標準驗收，定期回訪工程現(xiàn)場，由專人組織缺陷維修。建設(shè)單位工程管理部門保證支付金建設(shè)單位財務(wù)部門人員101．提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。聯(lián)系過程中，堅持季度分析制度，確保形成整體合力、實現(xiàn)資源共享、促進工作同步。12昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備現(xiàn)場管理辦法（暫行）規(guī)范昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備現(xiàn)場管理辦法，明確管理要求。第一次由各項目管理機構(gòu)組織，設(shè)計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進行監(jiān)督，檢查結(jié)果由各項目管理機構(gòu)匯總；第二、三次由路局組織，項目管理機構(gòu)、設(shè)計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進行監(jiān)督。建設(shè)指揮部接到報告后應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場，組織事故搶險，配合調(diào)查處理。18昆明鐵路局物資設(shè)備招標采購前期工作管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局物資設(shè)備招標采購前期工作管理，明確機構(gòu)職能及管理權(quán)限等。10關(guān)于加強建設(shè)項目管理機構(gòu)財務(wù)管理的通知明確建設(shè)項目管理機構(gòu)財務(wù)管理職責，加強資金存儲及支付審批管理，強化資金請領(lǐng)及工程價款結(jié)算控制，規(guī)范會計核算，控制建設(shè)成本，切實完善項目收尾工程管理，及時辦理資產(chǎn)交付和編制竣工財務(wù)決算，加大檢查處罰力度。4昆明鐵路局招標投標監(jiān)督工作流程從“市場調(diào)研、評委抽取、招標條件、資格審查、評標過程、中標結(jié)果、合同簽訂、合同履行”八個關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，細化為39個具體監(jiān)督內(nèi)容的監(jiān)督流程，由監(jiān)督人員在招投標監(jiān)督過程中遵照執(zhí)行。（2）正式驗收工作廉政風險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風險點風險等級防控措施責任部門申請驗收過程參與驗收人員100．審核評定把關(guān)不來，對不合格工程進行了合格評定。建設(shè)單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修98．和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修。初步驗收單位確認初步驗收申請表、《動態(tài)驗收報告》是否符合規(guī)定，符合條件的，成立初步驗收委員會，組織驗收。125．加強對社會審計機構(gòu)的履約考核。建設(shè)單位財務(wù)部門88．偽造不實材料采購合同，調(diào)轉(zhuǎn)資金。Ⅱ級116．制定資金撥付審批制度，跟蹤審計項目全程。112．公示重大設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果。設(shè)計單位出具變更設(shè)計設(shè)計單位設(shè)計人員、現(xiàn)場設(shè)計代表75．與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當利益。Ⅲ級71．將重大變更肢解為一般變更。Ⅰ級93．實行多部門、多人聯(lián)合計價核實；94．計價支付由清單控制總量，不超清單支付；95．對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查。87．發(fā)現(xiàn)施工單位虛報工程量，且有行賄監(jiān)理單位和建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標。Ⅲ級79．對相關(guān)責任人進行經(jīng)濟處罰。Ⅲ級74．監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴格的驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機制。Ⅲ級69．與檢測單位簽訂廉政合同，對檢測單位的檢測質(zhì)量和廉政情況進行定期考核，.對出現(xiàn)明顯爭議的，建立復(fù)議制度。65．多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。建設(shè)單位工程管理、信訪部門47．默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)庖、違規(guī)分包等行為；Ⅰ級60．定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織分包管理專項檢查。Ⅰ級54．對勞務(wù)協(xié)作和分包單位進行資質(zhì)管理，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場公示，接受監(jiān)督； 55．建立分包管理臺賬。監(jiān)理單位抽檢監(jiān)理單位試驗檢測人員39．被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故障隱瞞材料質(zhì)量問題。35．幫助提供質(zhì)量不合格的標的物的供應(yīng)商規(guī)避責任。二、廉政風險點及防控措施建設(shè)實施階段3．甲供（控）物資設(shè)備采購工作（1）甲供（控）物資設(shè)備采購工作流程圖甲供物資設(shè)備采購工作 甲控物資設(shè)備采購工作施工單位自行采購物資、設(shè)備建設(shè)單位工程管理部門核定物資設(shè)備品種和數(shù)量施工單位申報物資設(shè)備使用計劃合格監(jiān)理單位抽檢合格進入施工程序建設(shè)單位抽檢施工單位自檢通過招投標確定供應(yīng)商建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后進入招標投標程序簽訂合同后執(zhí)行物資、設(shè)備采購合同不 合 格合格（2）物資設(shè)備采購工作廉政風險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風險點風險等級防控措施責任部門招標投標招標人31．不經(jīng)過招標，將甲供（控）物資設(shè)備采購直接交給關(guān)聯(lián)企業(yè)實施。Ⅰ級32．對中標結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目，報有關(guān)部門批復(fù)，依法處理。28．完善對專家的出席評標次數(shù)、評標的公正性等的考核評價機制，發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請其所在單位給予處分。Ⅰ級24．對評標過程現(xiàn)場實施監(jiān)督、監(jiān)控，規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標。Ⅰ級18及時更新專家?guī)?，重大、?fù)雜項目或大綜物資設(shè)備招標采用區(qū)域?qū)＜規(guī)鞂＜疫M行評標。Ⅰ級15．縮小知悉資格申請人名單的工作人員范圍。11．以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇；強制要求投標人組成聯(lián)合體共同投標，或者限制投標人之間的公司競爭。實行征地拆遷補償資金單獨建賬，專戶儲存專人管理制度，做到?？顚Ｓ?。5．征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查過分遷就地方利益或個人決策。Ⅲ級1．認真檢查確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并進行公示，加強拆遷審核力度。1．強化教育防控，筑牢思想道德防線。2．機關(guān)處室（單位）廉政風險點排查評估。推行鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風險防控機制，能夠更好地貫徹落實鐵道部對鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域反腐倡廉工作的決策和部署，進一步突出重點，落實責任，整合力量，充分調(diào)動廣大干部職工參與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的積極性和主動性。建立鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風險防控機制，是加強國有企業(yè)黨風廉政建設(shè)工作的一項重大實踐。從機關(guān)處室（單位）領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責，在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責的基礎(chǔ)上，按照自己的崗位職責，查找各自崗位在日常工作中的潛在廉政風險點，對查找出來的個人廉政風險點進行評估，確定風險等級，制定防范舉措。五、建立風險防控機制根據(jù)查找出來的機關(guān)處室（單位）、個人廉政風險點，明確防控責任領(lǐng)導(dǎo)和責任人，堅持教育防控、制度防控、重點防控并舉，加強防控制度機制建設(shè)，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域廉政風險防控機制。附件：鐵路工程建設(shè)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)工作流程圖及廉政風險點及防控措施附件：鐵路工程建設(shè)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)工作流程圖及廉政風險點及防控措施鐵路建設(shè)項目總流程圖1．征地、拆遷（一）項目前期工作2．招投標3．物資設(shè)備采購5．質(zhì)量控制4．工程分包管理（二）建設(shè)實施階段6．安全管理7．驗工計價9．資金撥付8．設(shè)計變更（三）工程驗收階段10．初步驗收及安全評估11．竣工決算審計、缺陷責任期12．正式驗收一、項目前期工作廉政風險點及防控措施1．征地、拆遷工作（1）征地、拆遷工作流程圖簽訂征地補償協(xié)議計算征地拆遷補償費用測繪征地拆遷面積、數(shù)量范圍根據(jù)設(shè)計文件確定征地拆遷范圍實施征地拆遷撥付征地補償資金（ 2）征地、拆遷廉政風險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風險點風險等級防控措施責任部門測繪征地拆遷面積數(shù)量征地拆遷實施單位工作